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广发中证全指原材料交易型敞开式指数证   券投资基金更新的招募说明书     基金料理东谈主：广发基金料理有限公司     基金托管东谈主：中国银行股份有限公司       时刻： 二〇二五年六月 【辛勤提醒】     本招募说明书经中国证监会核准，但中国证监会对本基金召募的核准，并不标明其对本 基金的价值和收益作出本色性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。     投资有风险，投资东谈主认购（或申购）基金时应谨慎阅读本招募说明书。     基金料理东谈主料理的其他基金的功绩不组成对本基金功绩发扬的保证。     基金料理东谈主依照恪尽责守、敦厚信用、严慎英勇的原则料理和运用基金财产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。 材料行业内选拔流动性和阛阓代表性较好的股票组成指数样本股，以响应沪深两市原材料行 业内公司股票的举座发扬。     （1）指数样本空间     指数样本空间由同期满足以下条目的非ST、*ST沪深A股和红筹企业刊行的存托凭证组成：     （2）选样方法 源、原材料、工业、可选奢华、主要奢华、医药卫生、金融地产、信息时期、电信业务、公用 职业共 10 个行业，将样本空间证券按行业分类方法分为 10 个行业； 额、日均总市值由高到低名次，剔除成交金额名次后 10%以及累计总市值占比达到 98%以后 的证券，况且保抓剔除后证券数目不少于 50 只；行业内剩余证券算作相应全指行业指数的 样本。     相关标的指数具体编制决议及成份股信息详见中证指数有限公司网站，网址： http://www.csindex.com.cn 成本基金前，需充分了解本基金的家具脾气，并承担基金投资中出现的各样风险，包括：因 政事、经济、社会等环境因素对质券价钱产生影响而形成的系统性风险，个别证券独到的非 系统性风险，基金料理东谈主在基金料理实施过程中产生的基金料理风险，本基金法律文献风险 收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致的风险，本基金的特定风险等等。本基金 为股票型基金，风险与收益高于搀杂型基金、债券型基金与货币阛阓基金。本基金为指数型 基金，主要领受完全复制法追踪标的指数中证全指原材料指数的发扬，具有与标的指数、以 及标的指数所代表的股票阛阓相似的风险收益特征。其特定风险包括标的指数答谢与股票市 场平均答谢偏离的风险、标的指数波动的风险、基金投资组合答谢与标的指数答谢偏离的风 险、标的指数变更的风险、追踪误差欺压未达约定主见的风险、指数编制机构罢手服务的风 险、成份券停牌的风险等。   本基金为交易型敞开式指数证券投资基金（ETF），在深圳证券交易所上市。由于本基金 的标的指数组合证券横跨深圳及上海两个证券交易所，本基金的申购、赎回模式与组合证券 仅在深圳或上海证券交易所上市的ETF家具有所互异。如领受组合证券的“场外什物申购、赎 回”，投资东谈主的申购、赎回肯求在T+1日阐述，申购所得ETF份额及赎回所得组合证券在T+2日 可用；如领受组合证券的“场里面分什物、部分现款”申购、赎回模式，投资东谈主的申购、赎回 肯求在T日阐述，申购所得ETF份额、赎回所得组合证券及现款替代在T日可用。如投资东谈主需要 通过申购赎回代理券商参与本基金的申购、赎回，则应同期抓有并使用深圳A股账户与上海A 股账户，且该两个账户的证件号码及称号属于消失投资东谈主统统，同期用以申购、赎回的深圳 证券交易所股票的托管证券公司和上海A股账户的指定交易证券公司应为消失申购赎回代理 券商。投资东谈主认购或申购基金份额时应谨慎阅读本招募说明书。   基金料理东谈主提醒投资东谈主基金投资的“买者自夸”原则，在投资东谈主作出投资决策后，基金 运营情状与基金净值变化引致的投资风险，由投资东谈主自行负责。   投资东谈主在进行投资决策前，请仔细阅读本基金的《招募说明书》、《基金家具汉典提要》 及《基金合同》。   本基金的投资范围包括存托凭证，除与其他仅投资于沪深阛阓股票的基金所濒临的共同 风险外，本基金还将濒临投资存托凭证的迥殊风险，详见招募说明书“风险揭示”部分。 应袒露事项等信息进行校正，更新内容截止日为2025年6月19日，相关财务数据和净值发扬截 止日为2025年3月31日（本申诉中财务数据未经审计）。                            目      录                   第一部分   前言   《广发中证全指原材料交易型敞开式指数证券投资基金招募说明书》                                （以下简称“招募说 明书”或“本招募说明书”）依照《中华东谈主民共和国证券投资基金法》                               （以下简称“《基金法》”）、 《公开召募证券投资基金运作料理办法》(以下简称“《运作办法》”)、                                 《证券投资基金销售管 理办法》(以下简称“《销售办法》”)、《公开召募证券投资基金信息袒露料理办法》（以下简 称“《信息袒露办法》”）、             《公开召募敞开式证券投资基金流动性风险料理端正》                                    （以下简称“《流 动性风险料理端正》”）、            《公开召募证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》                                        （以下简 称“《指数基金指引》”）以及《广发中证全指原材料交易型敞开式指数证券投资基金基金合同》 （以下简称“基金合同”）编写。   基金料理东谈主承诺本招募说明书不存在职何不实纪录、误导性诠释或要紧遗漏，并对其真 实性、准确性、完好意思性承担法律职责。   广发中证全指原材料交易型敞开式指数证券投资基金（以下简称“基金”或“本基金”） 是根据本招募说明书所载明的汉典肯求召募的。本基金料理东谈主莫得托付或授权任何其他东谈主提 供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证券监督料理委员会（以下简称“中 国证监会”）核准。基金合同是约定《基金合同》当事东谈主之间权利、义务的法律文献。基金投 资东谈主自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额抓有东谈主和基金合同确当事东谈主，其抓有基金 份额的行径自身即标明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同偏执他相关 端正享有权利、承担义务。基金投资东谈主欲了解基金份额抓有东谈主的权利和义务，应留心查阅基 金合同。                       第二部分    释义 在本招募说明书中，除非文义另有所指，下列词语具有以下含义： 更新 合同的任何灵验校正和补充 式指数证券投资基金托管条约》及对该托管条约的任何灵验校正和补充 售公告》 规章以偏执他对基金合同当事东谈主有敛迹力的决定、决议、文告等 通过，自 2013 年 6 月 1 日起实施的《中华东谈主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其时时 作念出的校正 金销售料理办法》及颁布机关对其时时作念出的校正 集证券投资基金信息袒露料理办法》及颁布机关对其时时作念出的校正   《运作办法》：指中国证监会 2014 年 7 月 7 日颁布、同庚 8 月 8 日实施的《公开召募证券 投资基金运作料理办法》及颁布机关对其时时作念出的校正 式证券投资基金登记结算业求实施确定》偏执时时作念出的校正 集证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》及颁布机关对其时时作念出的校正 的“交易型敞开式基金”，简称“ETF（Exchange   Traded   Fund）” 踪功绩比拟基准，追求追踪偏离度和追踪误差最小化，领受敞开式运作方式的基金 包括基金料理东谈主、基金托管东谈主和基金份额抓有东谈主 或经相关政府部门批准设立并存续的企业法东谈主、职业法东谈主、社会团体或其他组织 律法例端正不错投资于在中国境内照章召募的证券投资基金的中国境外的机构投资者 括其时时校正）及干系法律法例端正不错投资于在中国境内照章召募的证券投资基金的中国 境外的机构投资者 者以及法律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主的合称 的申购、赎回、调换、非交易过户、转托管及依期定额投资等业务 件，取得基金销售业务阅历并与基金料理东谈主坚强了基金销售服务代理条约，代为办理基金销 售业务的机构 并与基金料理东谈主坚强了基金销售服务代理条约，代为办理基金销售业务的机构，包括发售代 理机构和申购赎回代理券商（代办证券公司） 的代理本基金发售业务的机构 指定的办理本基金申购、赎回业务的证券公司，又称为代办证券公司 有限职责公司 份额余额偏执变动情况的账户 金份额变动及结余情况的账户 中国证监会办理基金备案手续结束，并赢得中国证监会书面阐述的日历 算结果报中国证监会备案并给以公告的日历 任公司对于交易所交易型敞开式证券投资基金登记结算业求实施确定》及销售机构业务规则 等干系业务规则和实施确定 的行径 为申购赎回清单所端正对价的行径 现款替代、现款差额偏执他对价 定应托福给赎回东谈主的组合证券、现款替代、现款差额偏执他对价 变更 证券，况且按照每种成份证券在标的指数中的权重确定购买的比例，以达到复制指数的目的 金份额数应为最小申购赎回单元的整数倍 合证券中部分证券的一定数目的现款 用的差额。若现款替代大于本基金购入被替代成份证券的成本及干系用度，则本基金需向投 资东谈主退还差额，若现款替代小于本基金购入被替代成份证券的成本及干系用度，则投资东谈主需 向本基金补缴差额 的组合证券市值和现款替代之差；投资东谈主申购或赎回时应支付或应赢得的现款差额根据最小 申购赎回单元对应的现款差额、申购或赎回的基金份额数诡计 值，预估现款差额由申购赎回代理券商预先冻结 清单和组合证券内各只证券的实时成交数据诡计并由深圳证券交易所在交易时刻内发布的基 金份额参考净值，简称 IOPV 机构的操作 现的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的量入为主 之比减去 1 乘以 100%（时代如发生基金份额折算，则以基金份额折算日为开动日重新诡计） 产的价值总和 值的过程 《公开召募敞开式证券投资基金流动性风险料理端正》及颁布机关对其时时作念出的校正 变现的财富，包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购与银行依期入款（含条约约定 有条目提前支取的银行入款）、停牌股票、流通受限的新股及非公开垦行股票、财富支抓证券、 因刊行东谈主债务失约无法进行转让或交易的债券等 括基金料理东谈主网站、基金托管东谈主网站、中国证监会基金电子袒露网站）等媒介 汉典提要》偏执更新                           第三部分   基金料理东谈主   一、概况 省珠海市横琴新区环岛东路 3018 号 2603-2622 室      世界谐和客服热线：95105828                鞭策称号                      出资比例           广发证券股份有限公司                     54.533%          炊火通讯科技股份有限公司                    14.187%      深圳市前海香江金融控股集团有限公司                   14.187%       广州科技金融改造投资控股有限公司                   7.093%   嘉裕元（珠海）股权投资合伙企业（有限合伙）                  3.87%   嘉裕祥（珠海）股权投资合伙企业（有限合伙）                  2.23%   嘉裕禾（珠海）股权投资合伙企业（有限合伙）                  1.55%   嘉裕泓（珠海）股权投资合伙企业（有限合伙）                  1.19%   嘉裕富（珠海）股权投资合伙企业（有限合伙）                  1.16%                 总     计                   100%   二、主要东谈主员情况   葛长伟先生：董事长，学士，曾在安徽省东谈主大财经委、安徽省财政厅、安徽省政府办公厅、 安徽省计委、中国神华集团运销公司、国度发展和改革委员会、国务院办公厅、重庆市委、广 东省委、广东省清远市委、广东省发展和改革委员会、中国南边电网有限职责公司、广发证券 股份有限公司服务。   孙晓燕女士：董事，硕士，现任广发证券股份有限公司实行董事、常务副总司理、财务总 监，兼任证通股份有限公司监事。曾任广东广发证券公司投资银行部司理、广发证券有限职责 公司财务部司理、财务部副总司理、广发证券股份有限公司投资自营部副总司理,广发基金料理 有限公司财务总监、副总司理,广发证券股份有限公司财务部总司理，证通股份有限公司监事会 主席。   王凡先生：董事，博士，现任广发基金料理有限公司总司理，兼任广发国际财富料理有限 公司董事会主席、广州投资照顾人学院料理有限公司董事。曾在财政部、易方达基金料理有限公 司服务，曾任广发基金料理有限公司副总司理。   曾军先生：董事，硕士，正高等工程师，现任炊火通讯科技股份有限公司董事长，兼任烽 火超微信息科技有限公司董事长。曾任武汉邮电科学研究院研究员，炊火通讯科技股份有限公 司司理、哈尔滨办事处主任、国内阛阓总部副总司理、客户服务中心总司理，武汉炊火时期服 务有限公司总司理，炊火通讯科技股份有限公司副总裁、总裁。   刘根森先生：董事，学士，现任深圳市前海香江金融控股集团有限公司董事，兼任香江集 团有限公司副总裁，深圳香江控股股份有限公司董事，深圳市大本创业投资有限公司董事。曾 任德意识银行香港分行分析员，深圳市前海香江金融控股集团有限公司董事长，深圳市龙岗中 银富登村镇银行董事。   张彦先生：董事，学士，现任广州科技金融改造投资控股有限公司董事长，兼任广州产业 投资基金料理有限公司助理总司理、广州南沙资讯科技园有限公司副董事长。曾任珠海证券、 珠证恒隆实业业务司理，金汇来发展有限公司副总司理，第一证券营业部副总司理，广发证券 营业部总司理，皆鲁证券营业部总司理，中泰证券广东分公司总司理，广州市工业转型升级发 展基金料理有限公司常务副总司理，广州市城发投资基金料理有限公司董事长，广州广泰城发 计议筹商有限公司董事长，广州科技金融改造投资控股有限公司副总司理，广州汇垠天粤股权 投资基金料理有限公司董事长，广州基金国际股权投资基金料理有限公司董事长，黑龙江国中 水务股份有限公司董事长。      罗海平先生：颓败董事，博士，教学、高等经济师，现任北京平智云数字科技合伙企业（有 限合伙）实行事务合伙东谈主。曾任中国东谈主民保障公司荆襄支公司司理，长江保障经纪公司总司理， 中国东谈主民保障公司湖北省分公司国际保障部党组文牍、总司理，中国东谈主民保障公司汉口分公司 党委文牍、总司理，太平保障有限公司阛阓部总司理，中国太平保障有限公司湖北分公司党委 文牍、总司理，中国太平保障有限公司助理总司理、副总司理兼董事会秘书，阳光财产保障股 份有限公司总裁、阳光保障集团实行委员会委员，中华联合财产保障股份有限公司总司理、董 事长、党委文牍，中华联合保障集团股份有限公司常务副总司理、首席风险官。      董茂云先生：颓败董事，博士，教学，现任浙大城市学院法学院教学，兼任浙江合创讼师 事务所兼职讼师，江苏恒顺醋业股份有限公司董事（外部董事）。曾任复旦大学法学院副教学、 法律系副主任、法学院副院长、法学院教学，宁波大学法学院教学。      姚海鑫先生：颓败董事，博士，教学，现任辽宁大学新华国际商学院教学，兼任辽宁金融 控股集团有限公司外部兼职董事。曾任辽宁大学工商料理学院副院长、工商料理硕士（MBA）教 育中心副主任，辽宁大学发展计议处处长、财务处处长，辽宁大学学术委员会委员。      孔伟英女士：监事会主席，学士，经济师，现任广发基金料理有限公司东谈主力资源部总司理。 曾任职于广发证券股份有限公司。      吴晓辉先生：职工监事，硕士，工程师，现任广发基金料理有限公司信息时期部总司理。 曾任广发证券股份有限公司信息时期部司理，广发基金料理有限公司运营保障部副总司理。      刘敏女士：职工监事，硕士，现任广发基金料理有限公司营销料理部副总司理。曾任广发 基金料理有限公司阛阓拓展部总司理助理，营销服务部总司理助理，家具营销料理部总司理助 理。      喻晨女士：职工监事，硕士，现任广发基金料理有限公司合规稽核部总司理。曾任职于广 发基金料理有限公司阛阓拓展部、金融工程部、家具营销料理部。      高詹清先生：职工监事，硕士，现任广发基金料理有限公司金融工程与风险料理部总司理。 曾任广发基金料理有限公司金融工程部总司理助理、监察稽核部副总司理。   王凡先生：总司理，博士，兼任广发国际财富料理有限公司董事会主席、广州投资照顾人学 院料理有限公司董事。曾在财政部、易方达基金料理有限公司服务，曾任广发基金料理有限公 司副总司理。   朱平先生：副总司理，硕士,经济师，兼任瑞元成本料理有限公司董事长。曾任上海荣臣集 团阛阓部司理，广发证券有限职责公司投资银行部华南业务部副总司理，基金科汇基金司理， 易方达基金料理有限公司投资部研究负责东谈主，广发基金料理有限公司总司理助理。   魏恒江先生：副总司理，硕士，高等工程师。曾在水利部、广发证券股份有限公司服务， 历任广发基金料理有限公司上海分公司总司理、详细料理部总司理、总司理助理。   张敬晗女士：副总司理，硕士。曾任中国农业科学院助理研究员，中国证监会培训中心、 监察局科员，基金监管部副处长及处长，私募基金监管部处长。   张芊女士：副总司理，硕士，兼任广发基金料理有限公司固定收益投资总监、固定收益管 理总部总司理、基金司理。曾在施耐德电气公司、中国星河证券、中国东谈主保财富料理公司、工 银瑞信基金料理有限公司和长盛基金料理有限公司服务，历任广发基金料理有限公司固定收益 部总司理。   傅友兴先生：副总司理，硕士，兼任广发基金料理有限公司联席投资总监、价值投资部总 司理、基金司理。曾在原天同基金料理有限公司服务，历任广发基金料理有限公司研究员、机 构情愿部副总司理、计议发展部总司理、研究发展部总司理、权益投资一部副总司理。   刘格菘先生：副总司理，博士，兼任广发基金料理有限公司联席投资总监、成长投资部总 司理、基金司理。曾在中国东谈主民银行、中邮创业基金料理有限公司、融通基金料理有限公司工 作，历任广发基金料理有限公司权益投资一部副总司理、北京权益投资部总司理。   王海涛先生：副总司理，硕士，兼任广发基金料理有限公司基金司理、广发国际财富料理 有限公司副董事长。曾在好意思国 Business Excellence Inc.、摩根士丹利亚洲有限公司、兴全基 金料理有限公司服务，历任广发基金料理有限公司专户投资部总司理、公司总司理助理。   窦刚先生：副总司理、首席信息官，硕士，工程师。曾在广发证券股份有限公司服务，历 任广发基金料理有限公司中央交易部总司理、运营总监、公司总司理助理。   项军先生：看守长，学士。曾在中国工商银行河北省信赖投资公司、中原证券有限公司、 上海万融投汉典理有限公司、合正投汉典理有限公司服务。历任广发基金料理有限公司机构理 财部副总司理，北京分公司总司理，北京办事处总司理，计谋与改造业务部总司理。    姚曦先生，商科硕士，抓有中国证券投资基金业从业文凭。现任广发港股通恒生详细中型 股指数证券投资基金(LOF)基金司理(自 2021 年 11 月 17 日起任职)、广发中证主要奢华交易型 敞开式指数证券投资基金基金司理(自 2022 年 10 月 19 日起任职)、广发中证全指原材料交易 型敞开式指数证券投资基金基金司理(自 2022 年 11 月 15 日起任职)、广发中证全指动力交易 型敞开式指数证券投资基金基金司理(自 2022 年 11 月 15 日起任职)、广发谈琼斯好意思国石油开 发与坐蓐指数证券投资基金(QDII-LOF)基金司理(自 2022 年 11 月 15 日起任职)、广发中证稀 有金属主题交易型敞开式指数证券投资基金基金司理(自 2023 年 1 月 10 日起任职)、广发中证 全指可选奢华交易型敞开式指数证券投资基金基金司理(自 2023 年 2 月 22 日起任职)、广发中 证全指可选奢华交易型敞开式指数证券投资基金发起式联结基金基金司理(自 2023 年 2 月 22 日起任职)、广发中证全指汽车交易型敞开式指数证券投资基金基金司理(自 2023 年 7 月 13 日 起任职)、广发上海金交易型敞开式证券投资基金基金司理(自 2023 年 7 月 24 日起任职)、广 发上海金交易型敞开式证券投资基金联结基金基金司理(自 2023 年 7 月 24 日起任职)、广发中 证工程机械主题交易型敞开式指数证券投资基金基金司理(自 2023 年 10 月 18 日起任职)、广 发中证珍稀金属主题交易型敞开式指数证券投资基金发起式联结基金基金司理(自 2023 年 12 月 26 日起任职)、广发中证工程机械主题交易型敞开式指数证券投资基金发起式联结基金基金 司理(自 2024 年 3 月 25 日起任职)。曾任广发期货有限公司发展研究中心研究员、广发基金管 理有限公司指数投资部研究员，广发中证京津冀协同发展主题交易型敞开式指数证券投资基金 基金司理(自 2021 年 11 月 23 日至 2022 年 12 月 21 日)、广发中小企业 300 交易型敞开式指数 证券投资基金联结基金基金司理(自 2021 年 11 月 23 日至 2023 年 6 月 11 日)、广发中小企业 发国证 2000 交易型敞开式指数证券投资基金联结基金基金司理(自 2023 年 6 月 12 日至 2023 年 7 月 24 日)、广发国证 2000 交易型敞开式指数证券投资基金基金司理(自 2023 年 6 月 12 日 至 2023 年 7 月 24 日)、广发中证光伏龙头 30 交易型敞开式指数证券投资基金基金司理(自 2022 年 11 月 16 日至 2023 年 12 月 13 日)。    历任基金司理：陆志明，任职时刻为 2015 年 6 月 25 日至 2021 年 6 月 17 日；夏浩洋，任 职时刻为 2021 年 5 月 20 日至 2023 年 2 月 22 日。   基金料理东谈主权益公募投资决策委员会由副总司理傅友兴先生、副总司理刘格菘先生、副 总司理朱平先生、总司理助理杨冬先生、投汉典理部总司理王明旭先生、策略投资部总司理 李巍先生、国际业务部总司理李耀柱先生、安妥策略部总司理林英睿先生等成员组成，傅友 兴先生、刘格菘先生担任权益公募投资决策委员会联席主席。   三、基金料理东谈主的职责 申购、赎回和登记事宜；   四、基金料理东谈主和基金司理的承诺 的相关端正，建立健全里面欺压轨制，选定灵验措施，恶臭违反现行灵验的相关法律、法例、 规章、基金合同和中国证监会相关端正的行径发生。                      《基金法》及相关法律法例，建立健全的里面控 制轨制，选定灵验措施，恶臭下列行径发生：   （1） 将其固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2） 不自制地对待其料理的不同基金财产；   （3） 利用基金财产为基金份额抓有东谈主之外的第三东谈主谋取利益；   （4） 向基金份额抓有东谈主非法承诺收益或者承担损失；   （5） 法律法例或中国证监会拒接的其他行径。 法例及行业表率，敦厚信用、英勇尽责，不从事以下行径：   （1）越权或非法计议；   （2）违反基金合同或托管条约；   （3）挑升毁伤基金份额抓有东谈主或其他基金干系机构的正当利益；   （4）在向中国证监会报送的汉典中平心而论；   （5）断绝、打扰、阻截或严重影响中国证监会照章监管；   （6）疏忽职责、滥用权益；   （7）违反现行灵验的相关法律、法例、规章、基金合同和中国证监会的相关端正，泄漏在 任职时代洞悉的相关证券、基金的贸易狡饰，尚未照章公开的基金投资内容、基金投资酌量等 信息；   （8）违反证券交易局面业务规则，利用对敲、倒仓等妙技专揽阛阓价钱，侵犯阛阓递次；   （9）贬损同行，以举高我方；   （10）以不刚直妙技谋求业务发展；   （11）有悖社会公德，毁伤证券投资基金东谈主员形象；   （12）在公开信息袒露和告白中挑升含有不实、误导、欺骗身分；   （13）其他法律、行政法例以及中国证监会拒接的行径。   （1）依影相关法律、法例和基金合同的端正，本着严慎的原则为基金份额抓有东谈主谋取最大 利益；   （2）不利用职务之便为我方偏执代理东谈主、受雇东谈主或任何第三东谈主谋取利益；   （3）不违反现行灵验的相关法律、法例、规章、基金合同和中国证监会的相关端正，泄漏 在职职时代洞悉的相关证券、基金的贸易狡饰、尚未照章公开的基金投资内容、基金投资酌量 等信息；   （4）不从事毁伤基金财产和基金份额抓有东谈主利益的证券交易偏执他行径。   五、基金料理东谈主的里面欺压轨制   基金料理东谈主的里面风险欺压轨制包括里面欺压大纲、基本料理轨制、部门业务规章等。内 部欺压大纲是对公司端正端正的内控原则的细化和伸开，对各项基本料理轨制的统治和指导。 里面欺压大纲明确了里面欺压主见和原则、里面欺压组织体系、里面欺压轨制体系、里面欺压 环境、里面欺压措施等。基本料理轨制包括风险欺压轨制、基金投汉典理轨制、基金绩效评估 观望轨制、聚拢交易轨制、基金管帐轨制、信息袒露轨制、信息系统料理轨制、职工守秘轨制、 危境处理轨制、监察稽核轨制等。部门业务规章是在基本料理轨制的基础上，对各部门的主要 职责、岗亭配置、服务要求、业务历程等的具体说明。   根据基金料理业务的特色，公司设立递次递进、权责谐和、严实灵验的四谈内控防地： 业务均制定详备的操作历程，各岗亭东谈主员上岗前必须声明已洞悉并承诺投降，在授权范围内承 担各自职责。 之间建立辛勤业务处理凭据传递和信息疏通轨制，后续部门及岗亭对前一部门及岗亭负有监督 的职责。 监控防地。合规风控部门属于内核部门，颓败于其他部门和业务行径，对里面欺压轨制的实行 情况实行严格的查验和监督。 控防地。                      第四部分     基金托管东谈主   一、基本情况   称号：中国银行股份有限公司（简称“中国银行”）   住所及办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号   初次注册登记日历：1983 年 10 月 31 日   注册成本：东谈主民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整   法定代表东谈主：葛海蛟   基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24 号   托管部门信息袒露磋议东谈主：许俊   传真：（010）66594942   中国银行客服电话：95566   二、基金托管部门及主要东谈主员情况   中国银行托管业务部设立于 1998 年，现有职工 110 余东谈主，大部分员器具有丰富的银行、 证券、基金、信赖从业教化，且具有国外服务、学习或培训经历，60％以上的员器具有硕士 以上学位或高等职称。为给客户提供专科化的托管服务，中国银行已在境内、外分行开展托 管业务。   算作国内首批开展证券投资基金托管业务的贸易银行，中国银行领有证券投资基金、基 金（一双多、一双一）、社保基金、保障资金、QFII、RQFII、QDII、境外三类机构、券商资 产料理酌量、信赖酌量、企业年金、银行情愿家具、股权基金、私募基金、资金托管等门类 皆全、家具丰富的托管业务体系。在国内，中国银行首家开展绩效评估、风险分析等升值服 务，为各样客户提供个性化的托管升值服务，是国内最初的大型中资托管银行。   三、证券投资基金托管情况   限制 2025 年 3 月 31 日，中国银行已托管 1136 只证券投资基金，其中境内基金 1067 只， QDII 基金 69 只，灭亡了股票型、债券型、搀杂型、货币型、指数型、FOF、REITs 等多种类 型的基金，满足了不同客户多元化的投资情愿需求，基金托管畛域位居同行前哨。      四、托管业务的里面欺压轨制      中国银行托管业务部风险料理与欺压服务是中国银行全面风险欺压服务的组成部分，秉 承中国银行风险欺压理念，坚抓“表率运作、安妥计议”的原则。中国银行托管业务部风险控 制服务联贯业务各门径，通过风险识别与评估、风险欺压措施设定及轨制设立、表里部查验 及审计等措施强化托管业务全员、全面、全程的风险管控。 赢得基于 “SAS70”、“AAF01/06” “ISAE3402”和“SSAE16”等国际主流内控审阅准则的无保留 意见的审阅申诉。2020 年，中国银行持续赢得了基于“ISAE3402”和“SSAE16”双准则的里面控 制审计申诉。中国银行托管业务内控轨制完善，内控措施严实，大致灵验保证托管财富的安 全。      五、托管东谈主对料理东谈主运作基金进行监督的方法和法式      根据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》、《公开召募证券投资基金运作料理办法》的相 关端正，基金托管东谈主发现基金料理东谈主的投资指示违反法律、行政法例和其他相关端正，或者 违反基金合同约定的，应当断绝实行，实时文告基金料理东谈主，并实时向国务院证券监督料理 机构申诉。基金托管东谈主如发现基金料理东谈主依据交易法式仍是见效的投资指示违反法律、行政 法例和其他相关端正，或者违反基金合同约定的,应当实时文告基金料理东谈主，并实时向国务院 证券监督料理机构申诉。                        第五部分   干系服务机构      一、基金份额销售机构      投资者在深圳证券交易所各会员单元证券营业部均可参与基金二级阛阓交易。      本基金的一级交易商（即申购、赎回代办证券公司）请详见基金料理东谈主官网公示的销售 机构信息表。基金料理东谈主可根据相关法律法例的要求，增减或变更基金销售机构，并在基金 料理东谈主网站公示基金销售机构名录。投资者在各销售机构办理本基金业务请遵从各销售机构 业务规则与操作历程。      本基金的一级交易商（即申购、赎回代办证券公司）请详见基金料理东谈主官网公示的销售 机构信息表。基金料理东谈主可根据相关法律法例的要求，增减或变更基金销售机构，并在基金 料理东谈主网站公示基金销售机构名录。投资者在各销售机构办理本基金业务请遵从各销售机构 业务规则与操作历程。      二、注册登记东谈主      称号：中国证券登记结算有限职责公司      住所：北京市西城区太平桥大街 17 号      法定代表东谈主：于文强      办公地址：北京市西城区太平桥大街 17 号      电话：010-50938888      传真：010-59378907      磋议东谈主：崔巍      三、出具法律意见书的讼师事务所      称号：广东广信君达讼师事务所      住所：广东省广州市河汉区珠江东路 6 号周大福金融中心 29 层、10 层、11 层（01-04 单 元） 负责东谈主：邓传远 电话：020－37181333 传真：020－37181388 承办讼师：刘智、杨琳 磋议东谈主：邓传远 四、审计基金财富的管帐师事务所 称号：安永华明管帐师事务所（迥殊庸碌合伙） 办公地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 01-12 室 实行事务合伙东谈主：毛鞍宁 电话：010－58152016 传真：010－85188298 承办注册管帐师：高鹤、何奢睿                      第六部分       基金的召募   基金料理东谈主按照《基金法》、               《运作办法》、                     《销售办法》、基金合同偏执他相关端正召募本 基金，并于 2013 年 9 月 29 日经中国证监会证监许可20131266 号文核准召募。   本基金为交易型敞开式基金，基金存续期为不依期。   本基金自 2015 年 6 月 8 日至 2015 年 6 月 16 日进行发售。本基金召募对象为顺应法律法 规端正的可投资于证券投资基金的个东谈主投资者、机构投资者、及格境外机构投资者、东谈主民币 及格境外机构投资者以及法律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资者。   本基金的面值为每份基金份额东谈主民币 1.00 元。                 第七部分   基金合同的见效   一、基金合同的见效   基金合同已于 2015 年 6 月 25 日见效，自该日起，本基金料理东谈主安妥脱手料理本基金。   二、基金存续期内的基金份额抓有东谈主数目和资金数额  《基金合同》见效后，基金份额抓有东谈主数目不悦 200 东谈主或者基金财富净值低于 5,000 万 元的，基金料理东谈主应当实时申诉中国证监会；连气儿 20 个服务日出现前述情形的，基金料理东谈主 应当向中国证监会说明原因并报送责罚决议。  法律法例另有端正时，从其端正。              第八部分   基金份额折算与变更登记   基金合同见效后，为提高交易便利，本基金不错进行份额折算。   一、 基金份额折算的时刻  基金料理东谈主应事前确定基金份额折算日，并依照《信息袒露办法》的相关端正提前公告。   二、 基金份额折算的原则  基金份额折算由基金料理东谈主向登记结算机构肯求办理，并由登记结算机构进行基金份额 的变更登记。  基金份额折算后，本基金的基金份额总额与基金份额抓有东谈主抓有的基金份额数额将发生 调养，但调养后的基金份额抓有东谈主抓有的基金份额占基金份额总额的比例不发生变化。基金 份额折算对基金份额抓有东谈主的权益无本色性影响。基金份额折算后，基金份额抓有东谈主将按照 折算后的基金份额享有权利并承担义务。  要是基金份额折算过程中发生不可抗力或登记结算机构遇迥殊情况无法办理，基金料理 东谈主可延伸办理基金份额折算。   三、 基金份额折算的方法  基金份额折算的具体方法在份额折算公告中列示。                  第九部分   基金份额的上市交易      一、基金份额的上市   《基金合同》见效后，具备下列条目，经向深圳证券交易所肯求，本基金自 2015 年 7 月   基金上市前，基金料理东谈主应与深圳证券交易所坚强上市条约书。基金份额获准在深圳证券 交易所上市的，基金料理东谈主应在基金份额上市日的 3 个服务日前发布基金份额上市交易公告 书。      二、基金份额的交易   基金份额在深圳交易所的上市交易、暂停或停止上市交易，应衔命《深圳证券交易所交易 规则》、《深圳证券交易所证券投资基金上市规则》等相关端正。      三、暂停上市交易   基金份额上市交易时代出现下列情形之一的，深圳证券交易所可暂停基金的上市交易，并 报中国证监会备案：   当暂停上市情形排斥后，基金料理东谈主可向深圳证券交易所淡漠还原上市肯求，经深圳证券 交易所核准后可还正本基金上市，并在至少一种指定媒介发布基金还原上市公告。      四、停止上市交易   基金份额上市交易后，有下列情形之一的，深圳证券交易所可停止基金的上市交易，并报 中国证监会备案：  基金料理东谈主应当在收到深圳证券交易所停止基金上市的决定之日起 2 日内发布基金停止 上市公告。  若因上述 1、3、4、5 项等原因使本基金不再具备上市条目而被深圳证券交易所停止上市 的，本基金将在履行允洽法式后由交易型敞开式指数证券投资基金变更为以中证全指原材料 指数为标的指数的指数基金。若届时本基金料理东谈主已有以该指数算作标的指数的指数基金， 基金料理东谈主将本着爱护基金份额抓有东谈主正当权益的原则，录取其他合适的指数算作标的指数， 报中国证监会备案并实时公告。   五、基金份额参考净值的诡计与公告  基金料理东谈主或者基金料理东谈主托付中证指数有限公司在干系证券交易所开市后根据申购赎 回清单和组合证券内各只证券的实时成交数据诡计基金份额参考净值（IOPV）并由深圳证券 交易所在交易时刻内发布，供投资东谈主交易、申购、赎回基金份额时参考。  基金份额参考净值＝（申购赎回清单中必须用现款替代的替代金额＋申购赎回清单中可 以用现款替代成份证券的数目与最新成交价相乘之和+申购赎回清单中拒接用现款替代成份 证券的数目与最新成交价相乘之和＋申购赎回清单中的预估现款差额）/最小申购赎回单元对 应的基金份额。  六、在不违反法律法例及不毁伤基金份额抓有东谈主利益的前提下，本基金不错肯求在包括境 酬酢易所在内的其他证券交易所上市交易，而无需召开抓有东谈主大会审议。  七、如翌日深圳证券交易所推出 ETF 的新业务，如分级 ETF 等，在不毁伤基金份额抓有 东谈主利益的前提下，经基金料理东谈主和基金托管东谈主协商一致后，本基金将增设分级份额。基金管 理东谈主可就分级后的一齐或部分份额肯求上市。本基金基金合同相应给以修改，此项修改无需 召开基金份额抓有东谈主大会，并在本基金更新的招募说明书中列示。                 第十部分   基金份额的申购与赎回   本基金当今领受两种申购赎回模式，分歧是“场外什物申购赎回”模式和“场内申购赎 回”模式。什物申购赎回通过中国证券登记结算有限职责公司办理，场内申购赎回通过深圳 证券交易所办理。   本基金将分歧编制场外什物申购赎回清单和场内申购赎回清单。T 日的申购赎回清单在 当日开市前公告。其中，场内申购赎回清单在深圳证券交易所和基金料理东谈主网站公告，场外 什物申购赎回清单在基金料理东谈主网站公告。   一、场外什物申购赎回业务规则   基金投资者应当在申购赎回代理券商办理基金申购、赎回业务的营业局面或按申购赎回 代理券商提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。   基金料理东谈主可根据情况变更或增减基金申购赎回代理券商，并给以公告。在干系条目许 可的前提下，基金料理东谈主可增多或调养申购赎回代理机构，并给以公告。   （1）敞开日及敞开时刻   投资东谈主在敞开日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时刻为上海证券交易所和深圳证 券交易所的平旧友易日的交易时刻，但基金料理东谈主根据法律法例、中国证监会的要求或基金 合同的端正公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同见效后，若出现新的证券交易阛阓、证券交易所交易时刻变更或其他迥殊情况， 基金料理东谈主将视情况对前述敞开日及敞开时刻进行相应的调养，但应在实施日前依照《信息 袒露办法》的相关端正在指定媒体上公告。   （2）申购、赎回脱手日及业务办理时刻   基金料理东谈主自基金合同见效之日起不突出 3 个月脱手办理申购，具体业务办理时刻在申 购脱手公告中端正。   基金料理东谈主自基金合同见效之日起不突出 3 个月脱手办理赎回，具体业务办理时刻在赎 回脱手公告中端正。      本基金可在基金上市交易之前脱手办理申购、赎回，但在基金肯求上市时代，可暂停办 理申购、赎回。      在确定申购脱手与赎回脱手时刻后，基金料理东谈主应在申购、赎回敞开日前 2 日依照《信 息袒露办法》的相关端正在指定媒体上公告申购与赎回的脱手时刻。      （1）申购、赎恢复投降深交所《业务确定》和《登记结算业求实施确定》偏执他干系规 定。      （2）本基金领受份额申购和份额赎回的方式，即申购和赎回均以份额肯求。      （3）本基金的申购对价、赎回对价包括组合证券、现款替代、现款差额偏执他对价。      （4）申购、赎回肯求提交后不得拆除。      基金料理东谈主可在法律法例允许的情况下，对上述原则进行调养。基金料理东谈主必须在新规 则脱手实施前依照《信息袒露办法》的相关端正在指定媒体上公告。      （1）申购和赎回的肯求方式      投资东谈主必须根据申购赎回代理券商或基金料理东谈主端正的法式，在敞开日的具体业务办理 时刻内淡漠申购或赎回的肯求。      投资东谈主在提交申购肯求时须按申购赎回清单备足申购对价，投资东谈主在提交赎回肯求时须 抓有满盈的基金份额余额和现款，不然所提交的申购、赎回肯求无效而不予成交。      （2）申购和赎回肯求的阐述      基金投资者申购、赎回肯求在 T+1 日进行阐述。      对于投资东谈主提交的申购肯求，申购赎回代理券商根据投资东谈主提交的申购肯求以及 T 日基 金料理东谈主公布的申购赎回清单，相应冻结投资东谈主账户内的组合证券、现款替代款和预估现款 差额。T+1 日，基金料理东谈主对冻结情况顺应要求的申购肯求给以阐述。如冻结情况不顺应要 求，则申购肯求失败。      对于投资东谈主提交的赎回肯求，申购赎回代理券商根据投资东谈主提交的赎回肯求以及 T 日基 金料理东谈主公布的申购赎回清单，相应冻结投资东谈主账户内的基金份额、预估现款差额。T+1 日， 基金料理东谈主根据冻结情况对投资东谈主的赎回肯求给以阐述。如投资东谈主抓有的顺应要求的基金份 额不及或未能根据要求准备足额的现款，或本基金投资组合内不具备足额的顺应要求的赎回 对价，则赎回肯求失败。   投资东谈主可在 T+2 日通过其办理申购、赎回的销售网点查询相关肯求的阐述情况。投资东谈主 应实时查询相关肯求的阐述情况。   （3）申购和赎回的清理交收与登记   本基金申购赎回过程中波及的组合证券和基金份额交收适用中国证券登记结算有限职责 公司及干系证券交易所最新的干系规则。   T+1 日，登记结算机构根据基金料理东谈主对申购、赎回肯求的阐述信息，为投资者办理组合 证券、基金份额的清理交收，并将结果发送给干系证券交易所、申购赎回代理券商、基金管 理东谈主和基金托管东谈主。时时情况下，投资者 T 日申购所得的基金份额、赎回所得的组合证券在 T+2 日可用。现款替代和现款差额由基金料理东谈主与申购赎回代理券商于 T+2 日内进行清理并 交收，登记结算机构不错依据干系规则对此提供代收代付服务并完成交收。对于阐述失败的 肯求，登记结算机构将对冻结的组合证券和基金份额给以解冻，申购赎回代理券商将对冻结 的资金给以解冻。   要是登记结算机构在清理交收时发生清理交收参与方不成平素践约的情形，则依据《登 记结算业求实施确定》的相关端正进行处理。   投资者应按照基金合同的约定和申购赎回代理券商的端正按时足额支付应付的现款差额、 现款替代和现款替代退补款。因投资东谈主原因导致现款差额、现款替代和现款替代退补款未能 按时足额交收的，基金料理东谈主有权为基金的利益向该投资东谈主追偿并要求其承担由此导致的其 他基金份额抓有东谈主或基金财富的损失。   若投资东谈主用以申购的部分或一齐组合证券或者用以赎回的部分或一齐基金份额因被国度 有权机关冻结或强制实行导致不及额的，基金料理东谈主有权指示申购赎回代理券商及登记结算 机构照章进行相应处置；如该情况导致其他基金份额抓有东谈主或基金财富遭遇损失的，基金管 理东谈主有权代表其他基金份额抓有东谈主或基金财富要求该投资者进行补偿。   （4）基金料理东谈主在不毁伤基金份额抓有东谈主权益、并不违背交易所和登记结算机构干系规 则的情况下可改造上述法式。基金料理东谈主最迟须于新规则脱手日前按照《信息袒露办法》的 相关端正在指定媒体公告。    （1）投资东谈主申购、赎回的基金份额需为最小申购赎回单元的整数倍。本基金最小申购赎回 单元为 2000000 份。    （2）当接受申购肯求对存量基金份额抓有东谈主利益组成潜在要紧不利影响时，基金料理东谈主应 当选定设定单一投资者申购份额上限或基金单日净申购比例上限、断绝大额申购、暂停基金申 购等措施，切实保护存量基金份额抓有东谈主的正当权益，基金料理东谈主基于投资运作与风险欺压的 需要，可选定上述措施对基金畛域给以欺压。具体端正请参见干系公告。    （3）基金料理东谈主可根据阛阓情况，在法律法例允许的情况下，调养上述端正的数目或比例 限制。基金料理东谈主必须在调养前依照《信息袒露办法》的相关端正在指定媒体上公告并报中国 证监会备案。    （1）申购对价、赎回对价根据申购赎回清单和投资者申购、赎回的基金份额数额确定。 申购对价是指投资者申购基金份额时应托福的组合证券、现款替代、现款差额偏执他对价。 赎回对价是指投资者赎回基金份额时，基金料理东谈主应托福给赎回东谈主的组合证券、现款替代、 现款差额偏执他对价。    （2）申购赎回清单由基金料理东谈主编制。T 日的申购赎回清单在当日深圳证券交易所开市 前文告深圳证券交易所及登记结算机构，并在深圳证券交易所及基金料理东谈主网站公告。T 日 的基金份额净值在今日收市后诡计，并在 T+1 日公告，诡计公式为诡计日基金财富净值除以 诡计日发售在外的基金份额总和，保留到极少点后 4 位，极少点后 5 位四舍五入。如遇迥殊 情况，不错允洽延伸诡计或公告，并报中国证监会备案。    （3）投资东谈主在申购或赎回基金份额时，申购赎回代理券商可按照不突出 0.5%的圭臬收 取佣金，其中包含证券交易所、登记结算机构等收取的干系用度。    （1）申购赎回清单的内容    T 日申购赎回清单公告内容包括最小申购赎回单元所对应的组合证券内各身分证券数据、 现款替代绚烂、现款替代保证金率、T 日不错现款替代比例上限、T 日预估现款差额、T-1 日 现款差额、T-1 日基金份额净值偏执他干系内容。    （2）组合证券干系内容   组合证券是指本基金标的指数所包含的一齐或部分证券。申购赎回清单将公告最小申购、 赎回单元所对应的各成份证券称号、证券代码及数目。   （3）现款替代干系内容   现款替代是指申购、赎回过程中，投资者按基金合同和招募说明书的端正，用于替代组 合证券中部分证券的一定数目的现款。   领受现款替代是为了在干系成份股停牌等情况下便利投资者的申购、提高基金运作的效 率，基金料理东谈主在制定具体的现款替代方法时遵从自制及公开的原则，以保护基金份额抓有 东谈主利益为起点，并进行实时充分的信息袒露。 许”）和必须现款替代（绚烂为“必须”）。   拒接现款替代是指在申购、赎回基金份额时，该成份证券不允许使用现款算作替代。   不错现款替代是指在申购基金份额时，允许使用现款算作一齐或部分该成份证券的替代， 但在赎回基金份额时，该成份证券不允许使用现款算作替代。   必须现款替代是指在申购、赎回基金份额时，该成份证券必须使用现款算作替代。   ①适用情形：在通过“不错现款替代比例上限”来欺压不错现款替代比例的前提下，如 无迥殊情况，将除配置为“必须现款替代”和“拒接现款替代”情形之外的股票配置为“可 以现款替代”。领受不错现款替代时，应充分谈判由此激勉的阛阓套利行径对基金份额抓有 东谈主可能形成的利益毁伤。   ②替代金额：对于不错现款替代的证券，替代金额的诡计公式为：   替代金额＝替代证券数目×该证券经除权调养的 T-1 日收盘价×(1＋现款替代保证金率)   对于使用现款替代的证券，基金料理东谈主需在证券还原交易后买入，而履行买入价钱加上 干系交易用度后与申购时的最新价钱可能有所互异。为便于操作，基金料理东谈主在申购赎回清 单中预先确定现款替代保证金率，并据此收取替代金额。要是预先收取的金额高于基金购入 该部分证券的履行成本，则基金料理东谈主将退还多收取的差额；要是预先收取的金额低于基金 购入该部分证券的履行成本，则基金料理东谈主将向投资东谈主收取欠缺的差额。   ③替代金额的处理法式   T 日，基金料理东谈主在申购赎回清单中公布现款替代保证金率，并据此在 T+2 日收取替代 金额。      在 T+1 日后被替代的成份证券有平旧友易的 2 个交易日（简称为 T+3 日）内，基金料理 东谈主将以收到的替代金额买入被替代的部分证券。      T＋3 日日终，若已购入一齐被替代的证券，则以替代金额与被替代证券的履行购入成本 （包括买入价钱与交易用度）的差额，确定基金应退还投资者或投资者应补交的款项；若未 能购入一齐被替代的证券，则以替代金额与所购入的部分被替代证券履行购入成本加上按照 T+3 日收盘价诡计的未购入的部分被替代证券价值的差额，确定基金应退还投资者或投资者 应补交的款项。      特例情况：若自 T+1 日起，干系证券交易所平旧友易日已达到 20 日而该证券平旧友易 日低于 2 日，则以替代金额与所购入的部分被替代证券履行购入成本加上按照最近一次收盘 价诡计的未购入的部分被替代证券价值的差额，确定基金应退还投资者或投资者应补交的款 项。      T＋3 日后第 1 个服务日(若在特例情况下，则为 T+1 日起第 21 个交易日),基金料理东谈主将 应退款和补款的明细数据发送给申购赎回代理券商和基金托管东谈主，现款替代多退少补资金的 清理和交收在 T＋3 日后 2 个服务日(若在特例情况下，则为 T+1 日起第 22 个交易日)内完成， 登记结算机构对此提供代收代付服务。      ④替代限制：为灵验欺压基金的追踪偏离度和追踪误差，基金料理东谈主可端正投资东谈主使用 不错现款替代的比例悉数不得突出申购基金份额财富净值的一定比例。现款替代比例的诡计 公式为：      现款替代比例（%）=      n      ? 第i只替代证券数目 ? 该证券经除权调养的T-1日收盘价      i?1             申购基金份额 ? T-1日基金份额净值      说明：假定今日不错现款替代的股票只数为 n。      ①适用情形：必须现款替代的证券一般是因标的指数调养将被剔除、或基金料理东谈主出于 保护抓有东谈主利益原则等原因以为有必要实行必须现款替代的成份证券。      ②替代金额：对于必须现款替代的证券，基金料理东谈主将在申购赎回清单中公告替代的一 定数目的现款，即“固定替代金额”。固定替代金额的诡计方法为申购赎回清单中该证券的数 量乘以其经除权调养的 T-1 日收盘价。      （4）预估现款差额干系内容      预估现款差额是指由基金料理东谈主算计并在 T 日申购赎回清单中公布确当日现款差额的估 计值，预估现款差额由申购赎回代理券商预先冻结。      预估现款差额的诡计公式为：      T 日预估现款差额＝T-1 日最小申购赎回单元的基金财富净值-(申购赎回清单中必须用现 金替代的固定替代金额＋申购赎回清单中不错用现款替代成份证券的数目与 T 日经除权调养 后的开盘参考价乘积之和＋申购赎回清单中拒接用现款替代成份证券的数目与 T 日经除权调 整后的开盘参考价乘积之和)      其中，T 日经除权调养后的开盘参考价主要根据中证指数公司所提供的标的指数成份证 券调养后开盘参考价确定。另外，若 T 日为基金分红除息日，则诡计公式中的“T-1 日最小申 购、赎回单元的基金财富净值”需扣减相应的收益分派数额。预估现款差额的数值可能为正、 为负或为零。      （5）现款差额干系内容      T 日现款差额在 T+1 日的申购赎回清单中公告，其诡计公式为：      T 日现款差额＝T 日最小申购赎回单元的基金财富净值－（申购赎回清单中必须用现款 替代的固定替代金额＋申购赎回清单中不错现款替代成份证券的数目与 T 日收盘价相乘之和 +申购赎回清单中拒接现款替代成份证券的数目与 T 日收盘价相乘之和）      T 日投资东谈主申购、赎回基金份额时，需按 T+1 日公告的 T 日现款差额进行资金的清理交 收。      现款差额的数值可能为正、为负或为零。在投资东谈主申购时，如现款差额为正数，则投资 东谈主应根据其申购的基金份额支付相应的现款，如现款差额为负数，则投资东谈主将根据其申购的 基金份额赢得相应的现款；在投资东谈主赎回时，如现款差额为正数，则投资东谈主将根据其赎回的 基金份额赢得相应的现款，如现款差额为负数，则投资者应根据其赎回的基金份额支付相应 的现款。      （6）申购、赎回清单的款式      基金料理东谈主有权根据业务需要对申购、赎回清单的款式进行修改。      申购、赎回清单的款式例如如下：      基本信息                最新公告日历：        20130606                 基金称号：          XXXXXX               基金料理公司称号： 广发基金料理有限公司                   基金代码：                 XXXXXX                  标的指数代码：                000987 T-1 日 信息内容                   现款差额（单元：元）：                          0            最小申购、赎回单元财富净值（单元：元）： 1200000.00                  基金份额净值（单元：元）：                      1.0000 T 日 信息内容                  预估现款差额（单元：元）：                    -22543.00                   不错现款替代比例上限：                      50.000%                   是否需要公布 IOPV：                       是              最小申购、赎回单元（单元：份）：                      1200000            最小申购赎回单元现款红利（单元：元）：                        0                   申购赎回组合证券只数：                       328 只                       是否敞开申购：                        是                       是否敞开赎回：                        是                   是否敞开保证金申购：                         否 组合信息内容  证券代码        证券简称     股票数目     现款替代          现款替代保            固定替代金                                    绚烂            证金率          额（单元：                                                                元）   二、场内申购赎回业务规则   投资者应当在申购赎回代理券商办理基金申购、赎回业务的营业局面或按申购赎回代理 券商提供的其他方式办理基金的申购和赎回业务。   基金料理东谈主在脱手办理申购、赎回业务前公告申购赎回代理券商的名单，并可依据履行 情况增多或减少申购赎回代理券商，并给以公告。   （1）敞开日及敞开时刻   投资东谈主在敞开日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时刻为上海证券交易所、深圳证 券交易所的平旧友易日的交易时刻，但基金料理东谈主根据法律法例、中国证监会的要求或基金 合同的端正公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同见效后，若出现新的证券交易阛阓、证券交易所交易时刻变更或其他迥殊情况， 基金料理东谈主将视情况对前述敞开日及敞开时刻进行相应的调养，但应在实施日前依照《信息 袒露办法》的相关端正在指定媒体上公告。   （2）申购、赎回脱手日及业务办理时刻   在确定“部分什物、部分现款申购赎回”脱手时刻后，基金料理东谈主应在脱手办理申购、 赎回前依照《信息袒露办法》的相关端正在指定媒体上公告申购与赎回的脱手时刻。   基金料理东谈主不得在基金合同约定之外的日历或者时刻办理基金份额的申购、赎回。投资 东谈主在基金合同约定之外的日历和时刻淡漠申购、赎回肯求且登记结算机构阐述接受的，视为 投资东谈主鄙人一敞开日淡漠的申购、赎回肯求，并按照下一敞开日的肯求处理。   （1）基金领受份额申购和份额赎回的方式，即申购和赎回均以份额肯求。   （2）基金的申购对价、赎回对价包括组合证券、现款替代、现款差额偏执他对价。   （3）申购、赎回肯求提交后不得拆除。   （4）申购、赎恢复投降业务规则的端正。   （5）基金料理东谈主可在不违反法律法例且对抓有东谈主利益无本色性不利影响的情况下，或依 据深圳证券交易所或登记结算机构干系规则偏执变更调养，对上述原则进行调养。基金料理 东谈主必须在新规则脱手实施前依照《信息袒露办法》的相关端正在指定媒体上公告。   （1）申购和赎回的肯求方式   投资东谈主必须根据申购赎回代理券商或基金料理东谈主端正的法式，在敞开日的具体业务办理 时刻内淡漠申购或赎回的肯求。   投资东谈主在提交申购肯求时须按申购赎回清单的端正备足申购对价，投资东谈主在提交赎回申 请时须抓有满盈的基金份额余额和现款，不然所提交的申购、赎回肯求无效。   （2）申购和赎回肯求的阐述   投资者申购、赎回肯求在受理应日进行阐述。如投资者未能提供顺应要求的申购对价， 则申购肯求失败。如投资者抓有的顺应要求的基金份额不及或未能根据要求准备足额的现款， 或基金投资组合内不具备足额的顺应要求的赎回对价，则赎回肯求失败。   投资者申购的基金份额当日可卖出；投资者赎回赢得的股票当日可卖出。   （3）申购和赎回的清理交收与登记   本基金申购赎回过程中波及的基金份额、组合证券、现款替代、现款差额偏执他对价的 清理交收适用干系业务规则和参与各方干系条约偏执时时校正的相关端正。      投资者 T 日申购得手后，登记结算机构在 T 日收市后为投资者办理基金份额与深交所上 市的成份股的交收以及现款替代的清理；在 T+1 日办理现款替代的交收以及现款差额的清理， 在 T+2 日办理现款差额的交收，并将结果发送给申购赎回代理券商、基金料理东谈主和基金托管 东谈主。      投资者 T 日赎回得手后，登记结算机构在 T 日收市后为投资者办理基金份额的刊出与深 交所上市的成份股的交收以及现款替代的清理；在 T+1 日办理现款替代的交收以及现款差额 的清理，在 T+2 日办理现款差额的交收，并将结果发送给申购赎回代理券商、基金料理东谈主和 基金托管东谈主。      要是登记结算机构和基金料理东谈主在清理交收时发现不成平素践约的情形，则依据业务规 则和参与各方干系条约偏执时时校正的相关端正进行处理。      基金料理东谈主、深圳证券交易所、登记结算机构可在法律法例允许的范围内，对基金份额 申购赎回的法式以及清理交收和登记的办理时刻、方式、处理规则等进行调养，基金料理东谈主 应最迟于新规则脱手实施前在指定媒体公告。      投资者申购、赎回的基金份额需为最小申购赎回单元的整数倍。      基金料理东谈主可根据基金运作情况、阛阓变化以及投资者需求等因素在不违反干系法律法例 的情况下对基金的最小申购赎回单元进行调养并提前公告。      当接受申购肯求对存量基金份额抓有东谈主利益组成潜在要紧不利影响时，基金料理东谈主应当采 取设定单一投资者申购份额上限、断绝大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份 额抓有东谈主的正当权益，具体端正请参见干系公告。      当今，本基金最小申购赎回单元为 2000000 份。基金料理东谈主可根据阛阓情况、阛阓变化以 及投资者需求等因素，在法律法例允许的情况下，调养申购与赎回的数目或比例限制，基金管 理东谈主必须在调养前依照《信息袒露办法》的相关端正在指定媒介上公告并报中国证监会备案。      （1）申购对价是指投资者申购基金份额时应托福的组合证券、现款替代、现款差额偏执 他对价。赎回对价是指基金份额抓有东谈主赎回基金份额时，基金料理东谈主应托福的组合证券、现 金替代、现款差额偏执他对价。申购对价、赎回对价根据申购赎回清单和投资者申购、赎回 的基金份额数额确定。   （2）投资者在申购或赎回基金份额时，申购赎回代理券商可按照不突出 0.5%的圭臬收 取佣金，其中包含证券交易所、登记结算机构等收取的干系用度。   （3）T 日的基金份额净值在当日收市后诡计，并在 T+1 日内公告。如遇迥殊情况，不错 允洽延伸诡计或公告，并报中国证监会备案。申购赎回清单由基金料理东谈主编制。T 日的申购 赎回清单在当日深圳证券交易所开市前公告。翌日，若阛阓情况发生变化，或干系业务规则 发生变化，基金料理东谈主不错在不违反干系法律法例的情况下对基金份额净值、申购赎回清单 的诡计和公告时刻进行调养并提前公告。   (1)申购赎回清单的内容   T 日申购赎回清单公告内容包括最小申购赎回单元所对应的申赎现款、组合证券内各成 份证券数据、现款替代、T 日预估现款差额、T-1 日现款差额、基金份额净值偏执他干系内容。   (2)申赎现款   “申赎现款”不属于组合成份证券，是为了便于登记结算机构的清理交收安排，在申购 赎回清单中增多的编造证券。“申赎现款”的现款替代绚烂为“必须”，但含义与组合成份 证券的必须现款替代不同，“申赎现款”的申购替代金额为最小申购单元所对应的现款替代 绚烂为“必须”的非深市成份证券的必须现款替代与现款替代绚烂为“允许”的非深市成份 证券的申购替代金额之和，赎回替代金额为最小赎回单元所对应的现款替代绚烂为“必须” 的非深市成份证券的必须现款替代与现款替代绚烂为“允许”的非深市成份证券的赎回替代 金额之和。   (3)组合证券干系内容   组合证券是指基金标的指数所包含的一齐或部分证券。申购赎回清单将公告最小申购赎 回单元所对应的各成份证券称号、证券代码及数目。   (4)现款替代干系内容  现款替代是指申购、赎回过程中，投资者按基金合同和招募说明书的端正，用于替代组 合证券中部分证券的一定数目的现款。  A.现款替代分为 3 种类型：拒接现款替代（绚烂为“拒接”）、不错现款替代（绚烂为 “允许”）和必须现款替代（绚烂为“必须”）。  对于深市成份证券，现款替代的类型不错设为：“拒接”、“允许”和“必须”。  对于沪市成份证券，不错设为：“允许”和“必须”。  拒接现款替代适用于深交所上市的成份股，是指在申购赎回基金份额时，该成份证券不 允许使用现款算作替代。  不错现款替代适用于统统成份股。  当不错现款替代适用于深交所上市的成份股时，不错现款替代是指在申购基金份额时， 允许使用现款算作一齐或部分该成份证券的替代，但在赎回基金份额时，该成份证券不允许 使用现款算作替代。  当不错现款替代适用于上交所上市的成份股，是指在申购赎回基金份额时，该成份证券 必须使用现款算作替代，根据基金料理东谈主买卖情况，与投资者进行退款或补款。  必须现款替代适用于统统成份股，是指在申购赎回基金份额时，该成份证券必须使用固 定现款算作替代。  B.不错现款替代  不错现款替代的组合证券分为：深市成份证券和沪市成份证券。  【1】对于深市成份证券  ① 适用情形：投资者申购时抓仓不及的深市成份证券。登记结算机构先用深市成份证    券，不实时差额部分用现款替代。  ② 替代金额：对于不错现款替代的证券，替代金额的诡计公式为：  替代金额＝替代证券数目×该证券开盘参考价钱×（1＋现款替代溢价比例）  其中，“该证券开盘参考价钱”为该证券经除权调养的 T-1 日收盘价。要是深圳证券交 易所参考价钱确定原则发生变化，以深圳证券交易所文告端正的参考价钱为准。  收取现款替代溢价的原因是，对于使用现款替代的证券，基金料理东谈主需在证券平旧友易 后买入，而履行买入价钱加上干系交易用度后与申购时的参考价钱可能有所互异。为便于操 作，基金料理东谈主在申购赎回清单中预先确定现款替代溢价比例，并据此收取替代金额。要是 预先收取的金额高于基金购入该部分证券的履行成本，则基金料理东谈主将退还多收取的差额； 要是预先收取的金额低于基金购入该部分证券的履行成本，则基金料理东谈主将向投资者收取欠 缺的差额。  ③替代金额的处理法式  T 日，基金料理东谈主在申购赎回清单中公布现款替代溢价比例，并据此收取替代金额。  在 T 日后被替代的成份证券有平旧友易的 2 个交易日（简称为 T+2 日）内，基金料理东谈主 将以收到的替代金额买入被替代的部分证券。T＋2 日日终，若已购入一齐被替代的证券， 则以替代金额与被替代证券的履行购入成本（包括买入价钱与交易用度）的差额，确定基金 应退还投资者或投资者应补交的款项；若未能购入一齐被替代的证券，则以替代金额与所购 入的部分被替代证券履行购入成本加上按照 T+2 日收盘价诡计的未购入的部分被替代证券价 值的差额，确定基金应退还投资者或投资者应补交的款项。  特例情况：若自 T 日起，深圳证券交易所平旧友易日已达到 20 日而该证券平旧友易日 低于 2 日，则以替代金额与所购入的部分被替代证券履行购入成本加上按照最近一次收盘价 诡计的未购入的部分被替代证券价值的差额，确定基金应退还投资者或投资者应补交的款 项。  若现款替代日（T 日）后至 T+2 日（若在特例情况下，则为 T 日起第 20 个交易日）时代 发生除息、送股（转增）、配股等权益变动，则进行相应调养。  T+2 日后第 1 个服务日（若在特例情况下，则为 T 日起第 21 个交易日），基金料理东谈主将 应退款和补款的明细及汇总和据发送给干系申购赎回代理机构和基金托管东谈主，干系款项的清 算交收将于而后 3 个服务日内完成。  ④替代限制：为灵验欺压基金的追踪偏离度和追踪误差，基金料理东谈主可端正投资者使用 不错现款替代的比例悉数不得突出申购基金份额财富净值的一定比例。现款替代比例的诡计 公式为：                 ∑（第 i 只替代证券的数目 × 该证券开盘参考价钱）  现款替代比例(%) =                                   × 100%                申购基金份额 × 该 ETF 前一交易日除权除息后的收盘价  要是深圳证券交易所现款替代比例诡计公式发生变化，以深圳证券交易所文告端正的为 准。  【2】对于沪市成份证券  ①适用情形：投资者申购和赎回时的沪市成份证券。登记结构机构对配置不错现款替代的 沪市成份证券一齐用现款替代。  ②替代金额：对于不错现款替代的沪市成份证券，替代金额的诡计公式为：  申购替代金额＝替代证券数目×该证券开盘参考价钱×（1+现款替代溢价比例）   赎回替代金额＝替代证券数目×该证券开盘参考价钱×（1-现款替代折价比例）   其中，“该证券开盘参考价钱”为该证券经除权调养的 T-1 日收盘价。要是上海证券交 易所参考价钱确定原则发生变化，以上海证券交易所文告端正的参考价钱为准。   申购时收取现款替代溢价的原因是，对于使用现款替代的证券，基金料理东谈主将买入该证 券，履行买入价钱加上干系交易用度后与申购时的参考价钱可能有所互异。为便于操作，基 金料理东谈主在申购赎回清单中预先确定现款替代溢价比例，并据此收取申购替代金额。要是预 先收取的金额高于基金购入该部分证券的履行成本，则基金料理东谈主将退还多收取的差额；如 果预先收取的金额低于基金购入该部分证券的履行成本，则基金料理东谈主将向投资者收取欠缺 的差额。   赎回时扣除现款替代折价的原因是，对于使用现款替代的证券，基金料理东谈主将卖出该证 券，履行卖出价钱扣除干系交易用度后与赎回时的参考价钱可能有所互异。为便于操作，基 金料理东谈主在申购赎回清单中预先确定现款替代折价比例，并据此支付赎回替代金额。要是预 先支付的金额低于基金卖出该部分证券的履行收入，则基金料理东谈主将退还少支付的差额；如 果预先支付的金额高于基金卖出该部分证券的履行收入，则基金料理东谈主将向投资者收取多支 付的差额。   ③替代金额的处理法式   T 日，基金料理东谈主在申购赎回清单中公布现款替代溢价比例和现款替代折价比例，并据 此收取申购替代金额和支付赎回替代金额。   基金料理东谈主将自 T 日起在收到申购交易阐述后按照“时刻优先、实时申报”的原则递次 买入申购被替代的部分证券，在收到赎回交易阐述后按照“时刻优先、实时申报”的原则依 次卖出赎回被替代的部分证券。T 日未完成的交易，基金料理东谈主在 T 日后被替代的成份证券 有平旧友易的 2 个交易日（简称为 T+2 日）内完成上述交易。   时刻优先的原则为：申购赎回标的不异的，先阐述成交者优先于后阐述成交者。先后顺 序按照深交所阐述申购赎回的时刻确定。   实时申报的原则为：基金料理东谈主在上交所连气儿竞价时代，根据收到的深交所申购赎回确 认记录，在时期系统允许的情况下实时进取交所申报被替代证券的交易指示。   基金料理东谈主按照“时刻优先”的原则递次与申购投资者确定基金应退还投资者或投资者 应补交的款项，即按照申购阐述时刻递次，以替代金额与被替代证券的递次履行购入成本 （包括买入价钱与交易用度）的差额，确定基金应退还申购投资者或申购投资者应补交的款 项；按照“时刻优先”的原则递次与赎回投资者确定基金应退还投资者或投资者应补交的款 项，即按照赎回阐述时刻递次，以替代金额与被替代证券的递次履行卖出收入（卖出价钱扣 除交易用度）的差额，确定基金应退还赎回投资者或赎回投资者应补交的款项。  对于 T 日因停牌或流动性不及等原因未购入和未卖出的被替代部分证券，T 日后基金管 理东谈主不错持续进行被替代证券的买入和卖出，按照前述原则确定基金应退还投资者或投资者 应补交的款项。  T+2 日日终，若已购入一齐被替代的证券，则以替代金额与被替代证券的履行购入成本 （包括买入价钱与交易用度）的差额，确定基金应退还申购投资者或申购投资者应补交的款 项；若未能购入一齐被替代的证券，则以替代金额与所购入的部分被替代证券履行购入成本 （包括买入价钱与交易用度）加上按照 T+2 日收盘价诡计的未购入的部分被替代证券价值的 差额，确定基金应退还申购投资者或申购投资者应补交的款项。  T+2 日日终，若已卖出一齐被替代的证券，则以替代金额与被替代证券的履行卖出收入 （卖出价钱扣除交易用度）的差额，确定基金应退还赎回投资者或赎回投资者应补交的款 项；若未能卖出一齐被替代的证券，以替代金额与所卖出的部分被替代证券履行卖出收入 （卖出价钱扣除交易用度）加上按照 T+2 日收盘价诡计的未卖出的部分被替代证券价值的差 额，确定基金应退还赎回投资者或赎回投资者应补交的款项。  特例情况：若自 T 日起，上海证券交易所平旧友易日已达到 20 日而该证券平旧友易日 低于 2 日，则以替代金额与所购入的部分被替代证券履行购入成本（包括买入价钱与交易费 用）加上按照最近一次收盘价诡计的未购入的部分被替代证券价值的差额，确定基金应退还 申购投资者或申购投资者应补交的款项，以替代金额与所卖出的部分被替代证券履行卖出收 入（卖出价钱扣除交易用度）加上按照最近一次收盘价诡计的未卖出的部分被替代证券价值 的差额，确定基金应退还赎回投资者或赎回投资者应补交的款项。  若现款替代日（T 日）后至 T+2 日（若在特例情况下，则为 T 日起第 20 个交易日）时代 发生除息、送股（转增）、配股等权益变动，则进行相应调养。  T+2 日后第 1 个服务日（若在特例情况下，则为 T 日起第 21 个交易日），基金料理东谈主将 应退款和补款的明细及汇总和据发送给干系申购赎回代理机构和基金托管东谈主，干系款项的清 算交收将于而后 3 个服务日内完成。  C.必须现款替代  ①适用情形：必须现款替代的证券一般是由于标的指数调养，行将被剔除的成份证券； 或处于停牌的成份证券；或因法律法例限制投资的成份证券；或基金料理东谈主出于保护抓有东谈主 利益等原因以为有必要配置必须现款替代的成份证券。  ②替代金额：对于必须现款替代的证券，基金料理东谈主将在申购赎回清单中公告替代的一 定数目的现款，即“固定替代金额”。固定替代金额的诡计方法为申购赎回清单中该证券的 数目乘以该证券开盘参考价钱。      (5)预估现款差额干系内容      预估现款差额是指为便于诡计基金份额参考净值及申购赎回代理机构预先冻结肯求申购 赎回的投资者的相应资金，由基金料理东谈主诡计的现款数额。      T 日申购赎回清单中公告 T 日预估现款差额。其诡计公式为：      T 日预估现款差额＝T-1 日最小申购赎回单元的基金财富净值－（申购赎回清单中必须现 金替代的固定替代金额之和＋申购赎回清单中各不错现款替代成份证券的数目与相应证券调 整后 T 日开盘参考价相乘之和+申购赎回清单中各拒接现款替代成份证券的数目与相应证券 调养后 T 日开盘参考价相乘之和）      其中，该证券调养后 T 日开盘参考价主要根据中证指数有限公司提供的标的指数成份证 券的调养后开盘参考价确定。另外，若 T 日为基金分红除息日，则诡计公式中的“T-1 日最小 申购赎回单元的基金财富净值”需扣减相应的收益分派数额。预估现款差额的数值可能为正、 为负或为零。      (6)现款差额干系内容      T 日现款差额在 T+1 日的申购赎回清单中公告，其诡计公式为：      T 日现款差额＝T 日最小申购赎回单元的基金财富净值－（申购赎回清单中必须现款替代 的固定替代金额之和＋申购赎回清单中各不错现款替代成份证券的数目与相应证券 T 日收盘 价相乘之和+申购赎回清单中各拒接现款替代成份证券的数目与相应证券 T 日收盘价相乘之 和）      T 日投资者申购赎回基金份额时，需按 T+1 日公告的 T 日现款差额进行资金的清理交收。      现款差额的数值可能为正、为负或为零。在投资者申购时，如现款差额为正数，则投资 者应根据其申购的基金份额支付相应的现款，如现款差额为负数，则投资者将根据其申购的 基金份额赢得相应的现款；在投资者赎回时，如现款差额为正数，则投资者将根据其赎回的 基金份额赢得相应的现款，如现款差额为负数，则投资者应根据其赎回的基金份额支付相应 的现款。   (7)申购赎回清单的款式   申购赎回清单的款式例如如下： 基本信息                 基金称号：                      -               基金料理公司称号：           广发基金料理有限公司                 基金代码：                      -                主见指数代码：                     -                 基金类型：                  跨阛阓 ETF T-1 日 信息内容                 现款差额：                 -1179.27 元              最小申购、赎回单元财富净                   值：                基金份额净值：                 3.9052 元 T 日信息内容                预估现款差额：                -41324.45 元              不错现款替代比例上限：                50.00%               是否需要公布 IOPV：                是              最小申购、赎回单元：              2000000.00 份              最小申购赎回单元现款红                   利：              一齐申购赎回组合证券只                   数：                是否敞开申购：                   允许                是否敞开赎回：                   允许              今日净申购的基金份额上               不设上限                         限：               今日净赎回的基金份额上                                                   不设上限                         限：               单个证券账户今日净申购的                                                   不设上限                       基金份额上限：               单个证券账户今日净赎回的                                                   不设上限                       基金份额上限：               今日累计可申购的基金份额                                                   不设上限                         上限：               今日累计可赎回的基金份额                         上限：               单个证券账户今日累计可申                                                   不设上限                   购的基金份额上限：               单个证券账户今日累计可赎                                                   不设上限                   回的基金份额上限： 成份股信息内容 证券代      证券   股份数 现款          现款替      现款替      申购替代金额 赎回替代金额 挂牌 码        简称   量        替代     代溢价      代折价                                  阛阓                        绚烂     比例       比例          申赎                                                                 深圳          现款                                                                 阛阓          南玻                                                                 深圳          A                                                                  阛阓          中金                                                                 深圳          岭南                                                                 阛阓     …    …        …     …       …       …            -            -         …          包钢                                                                 上海          股份                                                                 阛阓   …      …     …      …      …        …      -   -   …          洛阳                                          上海          钼业                                          阛阓      说明：此表仅为默示，以履行公布的为准。      三、断绝或暂停申购的情形及处理方式      发生下列情况时，基金料理东谈主可断绝或暂停接受投资东谈主的申购肯求： 肯求。 时期仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东谈主协商阐述后，基金料理东谈主应当暂 停接受基金申购肯求。 者指数编制单元、干系证券交易所等因极度情况使申购赎回清单无法编制或编制欠妥。上述 极度情况指基金料理东谈主无法预见并不可欺压的情形，包括但不限于系统故障、网罗故障、通 讯故障、电力故障、数据舛误等。 时。 产生负面影响，从而毁伤现有基金份额抓有东谈主利益的情形。      发生上述第 1、2、3、5、6、8 项暂停申购情形且基金料理东谈主决定断绝或暂停接受投资者 的申购肯求时，基金料理东谈主应当根据相关端正在指定媒体上刊登暂停申购公告。要是投资东谈主 的申购肯求被断绝，被断绝的申购款项将退还给投资东谈主。在暂停申购的情况排斥时，基金管 理东谈主应实时还原申购业务的办理。   四、暂停赎回的情形及处理方式   发生下列情形时，基金料理东谈主可暂停接受投资东谈主的赎回肯求： 肯求。 时期仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东谈主协商阐述后，基金料理东谈主应当采 取降速支付赎回对价款项或暂停接受基金赎回肯求的措施。 者指数编制单元、干系证券交易所等因极度情况使申购赎回清单无法编制或编制欠妥。上述 极度情况指基金料理东谈主无法预见并不可欺压的情形，包括但不限于系统故障、网罗故障、通 讯故障、电力故障、数据舛误等。   发生上述情形之一且基金料理东谈主决定暂停接受投资东谈主的赎回肯求或降速支付赎回款项时， 基金料理东谈主应在当日报中国证监会备案，已阐述的赎回肯求，基金料理东谈主应足额支付，在暂 停赎回的情况排斥时，基金料理东谈主应实时还原赎回业务的办理并公告。   五、基金的转托管、非交易过户等其他业务   登记结算机构可依据其业务规则，受理基金份额的转托管、非交易过户、冻结与解冻等 业务，并收取一定的手续用度。                 第十一部分        基金的投资   一、投资主见   淡雅追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪误差最小化。   二、投资范围   本基金主要投资于标的指数即中证全指原材料指数的成份股、备选成份股（含存托凭证）。 为更好地结束投资主见，本基金可少量投资于非成份股（包括中小板、创业板偏执他经中国 证监会核准上市的股票、存托凭证）、新股、债券、权证、股指期货、货币阛阓器具及中国证 监会允许基金投资的其他金融器具，但须顺应中国证监会的干系端正。在建仓完成后，本基 金投资于标的指数成份股、备选成份股的比例不低于基金财富净值的 95%，权证、股指期货及 其他金融器具的投资比例依照法律法例或监管机构的端正实行。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金料理东谈主在履行允洽法式后，可 以将其纳入投资范围。   待基金参与融资融券和转融通业务的干系端正颁布后，基金料理东谈主不错在不改变本基金 既有投资策略和风险收益特征并在欺压风险的前提下，参与融资融券业务以及通过证券金融 公司办理转融通业务，以提高投资效率及进行风险料理。届时基金参与融资融券、转融通等 业务的风险欺压原则、具体参与比例限制、用度进出、信息袒露、估值方法偏执他干系事项 按照中国证监会的端正偏执他干系法律法例的要求实行，无需召开基金份额抓有东谈主大会决定。   三、投资理念   本基金遵从指数化投资理念，在灵验散播风险的基础上以较低的成本赢得标的指数所代 表的证券阛阓的平均收益率，为投资者提供一个追踪标的指数的投资器具。   四、投资策略   本基金主要选定完全复制法，即按照标的指数的成份股的组成偏执权重构建指数化投资 组合，并根据标的指数成份股偏执权重的变动进行相应的调养。本基金投资于标的指数成份 股及备选成份股的比例不低于基金财富净值的 95%。   一般情形下，本基金将根据标的指数成份股的组成偏执权重构建股票财富投资组合，但 在标的指数成份股发生调养、配股、增发、分红等公司行径导致成份股的组成及权重发生变 化时，由于交易成本、交易轨制、个别成份股停牌或者流动性不及等原因导致基金无法实时 完成投资组合的同方法整时，基金料理东谈主将对投资组合进行优化，以更淡雅的追踪标的指数。 本基金将根据阛阓情况，结合教化判断，详细谈判干系性、估值、流动性等因素挑选标的指 数中其他成份股或备选成份股进行替代，以期在端正的风险承受限制之内，尽量缩小追踪误 差。      在平素情况下，本基金力图欺压投资组合的净值增长率与功绩比拟基准之间的日均追踪 偏离度小于 0.2%，年化追踪误差不突出 2%。      本基金在详细谈判预期收益、风险、流动性等因素的基础上，合理参与存托凭证的投资， 以更好地追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪误差的最小化。      本基金可投资股指期货和其他经中国证监会允许的繁衍金融家具，如期权、权证以偏执 他与标的指数或标的指数成份股、备选成份股干系的繁衍器具，包括融资融券等。本基金投 资股指期货将根据风险料理的原则，以套期保值为目的，力图提高投资效率、缩小交易成本、 缩小追踪误差，而非用于投契或用作杠杆器具放大基金的投资。      相关法律、法例、基金合同以及标的指数的干系端正是基金料理东谈主运用基金财产的决策 依据。      本基金料理东谈主实行投资决策委员会携带下的基金司理负责制。投资决策委员会负责决定 相关标的指数要紧调养的应付决策、其他要紧组合调养决策以及要紧的单项投资决策。基金 司理决定日常标的指数追踪爱护过程中的组合构建、调养决策以及逐日申购、赎回清单的编 制等决策。      研究、投资决策、组合构建、交易实行、绩效评估、组合监控与调养等历程的有机配合 共同组成了本基金的投汉典理法式。严格的投汉典理法式不错保证投资理念的正确乎行，避 免要紧风险的发生。      （1）研究：数目投资部依托公司举座研究平台，整合外部信息以及券商等外部研究力量 的研究后果，开展指数追踪、成份股公司行径等干系信息的征集与分析、流动性分析、误差 偏执归因分析等服务，并撰写干系的研究申诉，算作本基金投资决策的辛勤依据。   （2）投资决策：投资决策委员会依据数目投资部提供的研究申诉，依期召开或遇要紧事 项时召开投资决策会议，决策干系事项。基金司理根据投资决策委员会的决议，进行基金投 汉典理的日常决策。   （3）组合构建：根据标的指数，结合研究申诉，基金司理主要以完全复制标的指数成份 股权重的方法构建组合。在追求追踪偏离度和追踪误差最小化的前提下，基金司理将选定适 当的方法，提高投资效率、缩小交易成本、欺压投资风险。   （4）交易实行：交易部负责具体的交易实行，同期履行一线监控的职责。   （5）绩效评估：绩效评估与风险料理组依期和不依期对基金进行投资绩效评估，并提供 干系的绩效评估申诉。绩效评估大致阐述组合是否结束了投资预期、组合误差的来源及投资 策略得手与否，基金司理不错据此记忆和检查投资策略，进而调养投资组合。   （6）组合监控与调养：基金司理将追踪标的指数的变动，结合成份股基本面情况、流动 性情状以及组合投资绩效评估的结果等，对投资组合进行监控和调养，密切追踪标的指数。   基金料理东谈主在确保基金份额抓有东谈主利益的前提下，有权根据环境变化和履行需要对上述 投资法式作念出调养，并在基金招募说明书偏执更新中给以公告。   五、投资组合料理   本基金投资组合的构建主要分为三步：确定主见组合、制定建仓策略、组合调养。   （1）确定主见组合：基金料理东谈主主要领受完全复制标的指数成份股的组成及权重的方法 确定主见组合；   （2）制定建仓策略：基金司理根据对标的指数成份股的流动性和交易成本等因素的分析， 制定合理的建仓策略；   （3）组合调养：基金司理在端正的时刻内，领受允洽的方法和措施对组合进行调养，直 至达到淡雅追踪标的指数的要求。   （1）标的指数成份股公司行径信息的追踪与分析：追踪标的指数成份股公司行径信息以 及成份股公司其他要紧信息，包括但不限于成份股发生配股、增发、分红、停牌、复牌等， 分析这些信息对指数的影响，并进行相应的组合调营养析，为投资决策提供依据。   （2）标的指数的追踪与分析：追踪标的指数的调养等变化，确定标的指数变化是否与预 期一致，分析是否存在互异及互异产生的原因，为投资决策提供依据。   （3）逐日申购赎回情况的追踪与分析：追踪基金申购和赎回情况，分析其对投资组合的 影响。   （4）组合抓有证券、现款头寸及流动性分析：基金司理追踪分析履行组合与主见组合的 互异偏执原因，并对拟调养的成份股进行流动性分析。   （5）组合调养：找出将履行组合调养为主见组合的最优决议，确定组合交易酌量；如发 生标的指数成份股调养、成份股公司发生并购重组等要紧事项，基金司理召集合议，决定基 金的操作策略；调养组合，达到主见组合的抓仓结构。   （6）逐日申购赎回清单的制作：基金司理以 T-1 日指数成份股的组成偏执权重为基础， 谈判 T 日将会发生的上市公司变动等情况，制作 T 日的申购赎回清单并公告。   （1）每月   每月末，根据基金合同中基金料理费、基金托管费等的支付要求，实时查验组合中的现 金比例，进行支付现款的准备。   每月末，基金司理对投资操作、投资组合发扬、追踪误差等进行分析，分析最近投资组 合与标的指数的追踪偏离度和追踪误差情况，找出未能灵验欺压较大偏离的原因。   （2）每半年   根据标的指数的编制规则及调养公告，基金司理依据投资决策委员会的决策，在标的指 数成份股调养见效前，分析并制定投资组合调养策略，尽量减少因成份股变动带来的追踪偏 离度和追踪误差。   （1）逐日对基金的追踪偏离度进行分析；   （2）每月末对本基金的运行情况进行量化评估；   （3）每月末根据评估申诉分析当月的投资操作、组合情状和追踪误差等情况，要点分析 基金的追踪误差和追踪偏离度的产生原因、现款欺压情况、标的指数成份股调养前后的操作 以及成份股翌日可能发生的变化等。   在平素阛阓情况下，本基金日均追踪偏离度不突出 0.2%，年化追踪误差不突出 2%。当跟 踪偏离度和年化追踪误差突出上述主见范围时，基金料理东谈主将通过归因分析模子找出追踪误 差的来源，并选定合理措施幸免追踪偏离度和追踪误差进一步扩大。    六、投资限制    基金的投资组合应遵从以下限制：    （1）本基金投资于标的指数成份股、备选成份股的财富比例不低于基金财富净值的 95%；    （2）本基金抓有的一齐权证，其市值不得突出基金财富净值的 3％；    （3）本基金料理东谈主料理的一齐基金抓有的消失权证，不得突出该权证的 10％；    （4）本基金在职何交易日买入权证的总金额，不得突出上一交易日基金财富净值的 0.5％；    （5）本基金投资于股指期货的，在职何交易日日终，抓有的买入股指期货合约价值，不 得突出基金财富净值的 10%；在职何交易日日终，抓有的买入期货合约价值与有价证券市值 之和，不得突出基金财富净值的 100%，其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以 内的政府债券）、权证、财富支抓证券、买入返售金融财富（不含质押式回购）等；基金在职 何交易日日终，抓有的卖出期货合约价值不得突出基金抓有的股票总市值的 20%；在职何交 易日内交易（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得突出上一交易日基金财富净值的 金一倍的现款；    （6）本基金投资于消失原始权益东谈主的各样财富支抓证券的比例，不得突出基金财富净值 的 10％；    （7）本基金抓有的一齐财富支抓证券，其市值不得突出基金财富净值的 20％；    （8）本基金抓有的消失(指消失信用级别)财富支抓证券的比例，不得突出该财富支抓证 券畛域的 10％；    （9）本基金料理东谈主料理的一齐基金投资于消失原始权益东谈主的各样财富支抓证券，不得超 过其各样财富支抓证券悉数畛域的 10％；    （10）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不突出本基金的总财富，本基 金所申报的股票数目不突出拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；    （11）本基金参加世界银行间同行阛阓进行债券回购的资金余额不得突出基金财富净值 的 40%；    （12）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为交易敌手开展逆回 购交易的，可接受质押品的天资要求应当与基金合同约定的投资范围保抓一致；   （13）本基金主动投资于流动性受限财富的市值悉数不得突出基金财富净值的 15%，因 证券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金畛域变动等基金料理东谈主之外的因素以至基金不顺应 前款所端正比例限制的，基金料理东谈主不得主动新增流动性受限财富的投资；   （14）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交易的股票实行，与境内上市交易 的股票合并诡计；   （15）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除第（12）、         （13）项端正外， 因证券阛阓波动、上市公司合并、基金畛域变动、标的指 数成份股调养、标的指数成份股流动性限制等基金料理东谈主之外的因素以至基金投资比例不符 合上述端正投资比例的，基金料理东谈主应当在 10 个交易日内进行调养。   基金料理东谈主应当自基金合同见效之日起 3 个月内使基金的投资组合比例顺应基金合同的 相关约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与查验自基金合同见效之日起脱手。   要是法律法例及监管政策等对基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，本基金在履 行允洽法式后可相应调养拒接行径和投资比例限制端正，不需经基金份额抓有东谈主大会审议， 法律法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金料理东谈主在履行允洽法式后，则本 基金投资不再受干系限制。   为爱护基金份额抓有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行径：   （1）承销证券；   （2）违反端正向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷职责的投资；   （4）买卖其他基金份额，可是国务院证券监督料理机构另有端正的除外；   （5）向其基金料理东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕交易、专揽证券交易价钱偏执他不刚直的证券交易行径；   （7）法律、行政法例和国务院证券监督料理机构端正拒接的其他行径。   运用基金财产买卖基金料理东谈主、基金托管东谈主偏执控股鞭策、履行欺压东谈主或者与其有其他 要紧犀利关系的公司刊行的证券或承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关联交易的，应 当遵从基金份额抓有东谈主利益优先的原则，防护利益突破，顺应国务院证券监督料理机构的规 定，并履行信息袒露义务。   法律法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受干系限制。   七、基金料理东谈主代表基金愚弄鞭策权利及债权东谈主权利的处理原则及方法 额抓有东谈主的利益。 当利益。   八、基金的融资、融券及转融通   本基金不错根据届时灵验的相关法律法例和监管部门的相关端正进行融资、融券以及转 融通等干系业务。待基金参与融资融券和转融通业务的干系端正颁布后，基金料理东谈主不错在 不改变本基金既有投资主见、策略和风险收益特征并在欺压风险的前提下，参与融资融券业 务以及通过证券金融公司办理转融通业务，以提高投资效率及进行风险料理。届时基金参与 融资融券、转融通等业务的风险欺压原则、具体参与比例限制、用度进出、信息袒露、估值 方法偏执他干系事项按照中国证监会的端正偏执他干系法律法例的要求实行，无需召开基金 份额抓有东谈主大会。   九、标的指数和功绩比拟基准   本基金的功绩比拟基准为标的指数。本基金标的指数为中证全指原材料指数。   中证全指原材料指数由中证指数有限公司在 2011 年 7 月 11 日发布，录取中证全指指数 一齐样本股中属于原材料行业的个股组成中证全指原材料指数样本。中证全指原材料指数以 举座发扬，为投资东谈主投资原材料行业提供投资标的。   翌日若出现标的指数不顺应要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动之外的因素致 使标的指数不顺应要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金料理东谈主应当自该情形发 生之日起十个服务日内向中国证监会申诉并淡漠责罚决议，如更换基金标的指数、调换运作 方式，与其他基金合并、或者停止基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额抓有东谈主大会进行 表决，基金份额抓有东谈主大会未得手召开或就上述事项表决未通过的，基金合同停止。   自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至责罚决议确依时代，基金料理东谈主应按照指 数编制机构提供的最近一个交易日的指数信息遵从基金份额抓有东谈主利益优先原则撑抓基金投 资运作。   十、风险收益特征   本基金为股票型基金，风险与收益高于搀杂型基金、债券型基金与货币阛阓基金。本基 金为指数型基金，主要领受完全复制法追踪标的指数的发扬，具有与标的指数、以及标的指 数所代表的股票阛阓相似的风险收益特征。   十一、 基金投资组合申诉   广发基金料理有限公司董事会及董事保证本申诉所载汉典不存在不实纪录、误导性诠释 或要紧遗漏，并对本申诉内容的真确性、准确性和完好意思性承担个别及连带职责。   基金托管东谈主中国银行股份有限公司根据基金合同端正，于 2025 年 6 月 23 日复核了本报 告中的财务酌量、净值发扬和投资组合申诉等内容，保证复核内容不存在不实纪录、误导性 诠释或者要紧遗漏。   本投资组合申诉所载数据限制 2025 年 3 月 31 日，本申诉中所列财务数据未经审计。                                     占基金总财富的比例  序号       名堂        金额(元)                                        (％)        其中：庸碌股       24,272,801.10            98.19           存托凭证                  -                -        其中：债券                    -                -        财富支抓证券                   -                -          其中：买断式回购          的买入返售金融资                -                       -          产          银行入款和结算备          付金悉数      注：上表中的权益投资项含可退替代款估值升值，而下表的悉数项不含可退替代款估值增 值。 (1)申诉期末按行业分类的境内股票投资组合                                                     占基金财富净 代码            行业类别             公允价值（元）                                                     值比例（％）  A 农、林、牧、渔业                                     -            -  B 采矿业  C 制造业                           18,747,686.60           76.30  D 电力、热力、燃气及水坐蓐和供应业                             -            -  E 建筑业                                          -            -  F 批发和零卖业                                       -            -  G 交通运载、仓储和邮政业                                  -            -  H 住宿和餐饮业                                       -            -  I 信息传输、软件和信息时期服务业                              -            -  J 金融业                                          -            -  K 房地产业                                         -            -  L 租出和商务服务业                                     -            -  M 科学研究和时期服务业                                     -          -  N 水利、环境和环球设施料理业                                  -          -  O 住户服务、修理和其他服务业                                  -          -  P 教学                                             -          -  Q 卫生和社会服务                                        -          -  R 文化、体育和文娱业                                      -          -  S 详细                                    123,256.00       0.50       悉数                              24,272,801.10      98.78 (2)申诉期末按行业分类的港股通投资股票投资组合      本基金本申诉期末未抓有通过港股通投资的股票。                                                       占基金财富净 序号     股票代码         股票称号   数目(股)      公允价值(元)                                                       值比例(％)   本基金本申诉期末未抓有债券。   本基金本申诉期末未抓有债券。   本基金本申诉期末未抓有财富支抓证券。   本基金本申诉期末未抓有贵金属。   本基金本申诉期末未抓有权证。   （1）本基金本申诉期末未抓有股指期货。   （2）本基金本申诉期内未进行股指期货交易。   （1）本基金本申诉期末未抓有国债期货。   （2）本基金本申诉期内未进行国债期货交易。      (1)申诉期内，本基金投资的前十名证券的刊行主体未被监管部门立案看望，申诉编制 日前一年内未受到公开驳诘、处罚。      (2)本申诉期内，本基金不存在投资的前十名股票超出基金合同端正的备选股票库的情 况。      (3)其他各项财富组成  序号        称号                  金额(元)      (4)申诉期末抓有的处于转股期的可调换债券明细      本基金本申诉期末未抓有处于转股期的可调换债券。      (5)申诉期末前十名股票中存在流通受限情况的说明      本基金本申诉期末前十名股票中不存在流通受限情况。                              第十二部分          基金的功绩       本基金料理东谈主依照恪尽责守、敦厚信用、英勇尽责的原则料理和运用基金财富,但不保 证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往功绩并不代表其翌日发扬。       投资有风险,投资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。基金功绩数据 限制 2025 年 3 月 31 日。       一、    净值增长率与同期功绩基准收益率比拟表                                                 业 绩                         净值增长          业 绩              净值增长                             比拟基准      ① －      ③ -        阶段               率圭臬差 比拟基准              率①                               收益率标         ③     ④                         ②           收益率③                                               准差④                -8.40%       3.22%   -27.58%    3.25%   19.18%   -0.03%                -6.62%       1.91%    -9.63%    1.92%    3.01%   -0.01%               -36.34%       1.46%   -35.57%    1.51%   -0.77%   -0.05%            -20.09%   1.58%   -21.07%   1.60%    0.98%   -0.02%            -13.89%   0.95%   -14.85%   0.97%    0.96%   -0.02% 自基金合 同见效起        -4.05%   1.63%   -34.18%   1.65%   30.13%   -0.02% 于今 二、   本基金自基金合同见效以来单元基金财富净值的变动与同期功绩比拟基准比拟图          广发中证全指原材料交易型敞开式指数证券投资基金         累计净值增长率与功绩比拟基准收益率历史走势对比图             (2015 年 6 月 25 日至 2025 年 3 月 31 日)                  第十三部分        基金的财产   一、基金财富总值   基金财富总值是指购买的各样证券及单据价值、银行入款本息和基金应收的申购基金款 以偏执他投资所形成的价值总和。   二、基金财富净值   基金财富净值是指基金财富总值减去基金欠债后的价值。   三、基金财产的账户   基金托管东谈主根据干系法律法例、表放荡文献为本基金开立资金账户、证券账户以及投资 所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金料理东谈主、基金托管东谈主、基金销售机构和基 金登记结算机构自有的财产账户以偏执他基金财产账户相颓败。   四、基金财产的撑抓和责罚   本基金财产颓败于基金料理东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的财产，并由基金托管东谈主保 管。基金料理东谈主、基金托管东谈主、基金登记结算机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自 身的法律职责，其债权东谈主不得对本基金财产愚弄请求冻结、扣押或其他权利。除照章律法例 和《基金合同》的端正责罚外，基金财产不得被责罚。   基金料理东谈主、基金托管东谈主因照章结果、被照章拆除或者被照章宣告收歇等原因进行清理 的，基金财产不属于其清理睬产。基金料理东谈主料理运作基金财产所产生的债权，不得与其固 有财富产生的债务彼此抵销；基金料理东谈主料理运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不 得彼此抵销。                 第十四部分   基金财富的估值   一、估值日   本基金的估值日为本基金干系的证券交易局面的交易日以及国度法律法例端正需要对外 袒露基金净值的非交易日。   二、估值对象   基金所领有的股票、权证、债券和银行入款本息、应收款项、其它投资等财富及欠债。   三、估值方法   （1）交易所上市的有价证券（包括股票、权证等），以其估值日在证券交易所挂牌的市 价（收盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生要紧变化或证券刊行 机构未发生影响证券价钱的要紧事件的，以最近交易日的市价（收盘价）估值；如最近交易 日后经济环境发生了要紧变化的，可参考访佛投资品种的现行市价及要紧变化因素，调养最 近交易市价，确定公允价钱；   （2）交易所上市实行净价交易的债券按估值日收盘价估值，估值日莫得交易的，且最近 交易日后经济环境未发生要紧变化，按最近交易日的收盘价估值。如最近交易日后经济环境 发生了要紧变化的，可参考访佛投资品种的现行市价及要紧变化因素，调养最近交易市价， 确定公允价钱；   （3）交易所上市未实行净价交易的债券按估值日收盘价减去债券收盘价中所含的债券应 收利息得到的净价进行估值；估值日莫得交易的，且最近交易日后经济环境未发生要紧变化， 按最近交易日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值。如最 近交易日后经济环境发生了要紧变化的，可参考访佛投资品种的现行市价及要紧变化因素， 调养最近交易市价，确定公允价钱；   （4）交易所上市不存在活跃阛阓的有价证券，领受估值时期确定公允价值。交易所上市 的财富支抓证券，领受估值时期确定公允价值，在估值时期难以可靠计量公允价值的情况下， 按成本估值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交易所挂牌的消失股票的 估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初次公开垦行未上市的股票、债券和权证，领受估值时期确定公允价值，在估值技 术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   （3）初次公开垦行有明确锁依期的股票，消失股票在交易所上市后，按交易所上市的同 一股票的估值方法估值；非公开垦行有明确锁依期的股票，按监管机构或行业协会相关端正 确定公允价值。 公允价值。   （1）股指期货合约以估值当日结算价钱进行估值，估值当日无结算价的，且最近交易日 后经济环境未发生要紧变化的，领受最近交易日结算价估值；   （2）在职何情况下，基金料理东谈主如领受本项第（1）小项端正的方法对基金财富进行估 值，均应被以为领受了允洽的估值方法。可是，要是基金料理东谈主以为按本项第（1）小项端正 的方法对基金财富进行估值不成客不雅响应其公允价值的，基金料理东谈主可根据具体情况，并与 基金托管东谈主约定后，按最能响应公允价值的价钱估值；   （3）国度有最新端正的，按其端正进行估值。 据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能响应公允价值的价钱估值。 定估值。   如基金料理东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、法式及干系法 律法例的端正或者未能充分爱护基金份额抓有东谈主利益时，应立即文告对方，共同查明原因， 两边协商责罚。   根据相关法律法例，基金财富净值诡计和基金管帐核算的义务由基金料理东谈主承担。本基 金的基金管帐职责方由基金料理东谈主担任，因此，就与本基金相关的管帐问题，如经干系各方 在对等基础上充分谋划后，仍无法达成一致的意见，按照基金料理东谈主对基金财富净值的诡计 结果对外给以公布。   四、估值法式 诡计，精准到 0.0001 元，极少点后第五位四舍五入。国度另有端正的，从其端正。   每个服务日诡计基金财富净值及基金份额净值，并按端正公告。 端正暂停估值时除外。基金料理东谈主每个服务日对基金财富估值后，将基金份额净值结果发送 基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金料理东谈主对外公布。   五、估值舛误的处理   基金料理东谈主和基金托管东谈主将选定必要、允洽、合理的措施确保基金财富估值的准确性、 实时性。当基金份额净值极少点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值舛误时，视为基金份额净值 估值舛误。   基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，要是由于基金料理东谈主或基金托管东谈主、或登记结算机构、或销售机构、 或投资东谈主自身的罪状形成估值舛误，导致其他当事东谈主遭遇损失的，罪状的职责东谈主应当对由于 该估值舛误遭遇损欠妥事东谈主(“受损方”)的径直损失按下述“估值舛误处理原则”给予补偿， 承担补偿职责。   上述估值舛误的主要类型包括但不限于：汉典申报差错、数据传输差错、数据诡计差错、 系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值舛误已发生，但尚未给当事东谈主形成损失机，估值舛误职责方应实时趋附各方， 实时进行更正，因更正估值舛误发生的用度由估值舛误职责方承担；由于估值舛误职责方未 实时更正已产生的估值舛误，给当事东谈主形成损失的，由估值舛误职责方对径直损失承担补偿 职责；若估值舛误职责方仍是积极趋附，况且有协助义务确当事东谈主有满盈的时刻进行更正而 未更正，则其应当承担相应补偿职责。估值舛误职责方应付更正的情况向相关当事东谈主进行确 认，确保估值舛误已得到更正。      （2）估值舛误的职责方对相关当事东谈主的径直损失负责，分歧障碍损失负责，况且仅对估 值舛误的相关径直当事东谈主负责，分歧第三方负责。      （3）因估值舛误而赢得欠妥得利确当事东谈主负有实时返还欠妥得利的义务。但估值舛误责 任方仍应付估值舛误负责。要是由于赢得欠妥得利确当事东谈主不返还或不一齐返还欠妥得利造 成其他当事东谈主的利益损失(“受损方”)，则估值舛误职责方应补偿受损方的损失，并在其支 付的补偿金额的范围内对赢得欠妥得利确当事东谈主享有要求托福欠妥得利的权利；要是赢得不 当得利确当事东谈主仍是将此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其仍是赢得的补偿额 加上仍是赢得的欠妥得利返还的总和突出其履行损失的差额部分支付给估值舛误职责方。      （4）估值舛误调养领受尽量还原至假定未发生估值舛误的正确情形的方式。      估值舛误被发现后，相关确当事东谈主应当实时进行处理，处理的法式如下：      （1）查明估值舛误发生的原因，列明统统确当事东谈主，并根据估值舛误发生的原因确定估 值舛误的职责方；      （2）根据估值舛误处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值舛误形成的损失进行评估；      （3）根据估值舛误处理原则或当事东谈主协商的方法由估值舛误的职责方进行更正和补偿损 失；      （4）根据估值舛误处理的方法，需要修改基金登记结算机构交易数据的，由基金登记结 算机构进行更正，并就估值舛误的更正向相关当事东谈主进行阐述。      （1）基金份额净值诡计出现舛误时，基金料理东谈主应当立即给以纠正，通报基金托管东谈主， 并选定合理的措施恶臭损失进一步扩大。      （2）舛误偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金料理东谈主应当通报基金托管东谈主并报中国 证监会备案；舛误偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金料理东谈主应当公告。      （3）前述内容如法律法例或监管机关另有端正的，从其端正处理。      六、暂停估值的情形 的活跃阛阓价钱且领受估值时期仍导致公允价值存在要紧不确定性时，基金料理东谈主应当暂停 基金估值； 东谈主的利益，决定延伸估值时；   七、基金净值的阐述   用于基金信息袒露的基金财富净值和基金份额净值由基金料理东谈主负责诡计，基金托管东谈主 负责进行复核。基金料理东谈主应于每个敞开日交易终局后诡计当日的基金财富净值和基金份额 净值并发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值诡计结果复核阐述后发送给基金料理东谈主，由基 金料理东谈主对基金净值给以公布。   八、迥殊情况的处理 行估值时，所形成的误差不算作基金财富估值舛误处理。 政策变更、阛阓规则变更等，基金料理东谈主和基金托管东谈主诚然仍是选定必要、允洽、合理的措 施进行查验，但未能发现舛误的，由此形成的基金财富估值舛误，基金料理东谈主和基金托管东谈主 免除补偿职责。但基金料理东谈主、基金托管东谈主应当积极选定必要的措施减弱或排斥由此形成的 影响。                   第十五部分   基金的收益与分派   一、基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除干系用度后的 余额，基金已结束收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   二、基金可供分派利润   基金可供分派利润指限制收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中已结束收益的 孰低数。   三、收益分派原则   本基金收益分派应遵从下列原则： 收益评价日，基金料理东谈主诡计基金份额净值增长率和标的指数同期增长率。基金份额净值增 长率为收益评价日基金份额净值与基金上市前一交易日基金份额净值之比减去 1 乘以 100% （时代如发生基金份额折算，则以基金份额折算日为开动日重新诡计）；标的指数同期增长率 为收益评价日标的指数收盘值与基金上市前一交易日标的指数收盘值之比减去 1 乘以 100% （时代如发生基金份额折算，则以基金份额折算日为开动日重新诡计）； 行收益分派。基于本基金的性质和特色，本基金收益分派不须以弥补浮动蚀本为前提，收益 分派后有可能使除息后的基金份额净值低于面值；在顺应基金收益分派条目的前提下，本基 金收益每年最多分派 12 次；   四、收益分派决议   基金收益分派决议中应载明截止收益分派基准日的可供分派利润、基金收益分派对象、 分派时刻、分派数额及比例、分派方式等内容。   五、收益分派决议真实定、公告与实施   本基金收益分派决议由基金料理东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，依照《信息袒露办法》 的相关端正在指定媒介公告。   基金红利披发日距离收益分派基准日（即可供分派利润诡计截止日）的时刻不得突出 15 个服务日。   六、基金收益分派中发生的用度   基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。                    第十六部分   基金用度与税收   一、基金用度的种类   二、基金用度计提方法、计提圭臬和支付方式   本基金的料理费按前一日基金财富净值的 0.50%年费率计提。料理费的诡计方法如下：   H＝E×0.50%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金料理费   E 为前一日的基金财富净值   基金料理费逐日诡计，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金料理东谈主向基金托管东谈主发 送基金料理费划款指示，基金托管东谈主复核后于次月前 5 个服务日内从基金财产中一次性支付 给基金料理东谈主。若遇法定节沐日、公放假等，支付日历顺延。   本基金的托管费按前一日基金财富净值的 0.10%的年费率计提。托管费的诡计方法如下：   H＝E×0.10%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金财富净值   基金托管费逐日诡计，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金料理东谈主向基金托管东谈主发 送基金托管费划款指示，基金托管东谈主复核后于次月前 5 个服务日内从基金财产中一次性支取。 若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。      上述“一、基金用度的种类”中第 3－10 项用度，根据相关法例及相应条约端正，按费 用履行支拨金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。      三、不列入基金用度的名堂      下列用度不列入基金用度： 失； 支；      四、基金税收      本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例实行。                第十七部分   基金的管帐与审计   一、基金管帐政策 下原则：要是《基金合同》见效少于 2 个月，不错并入下一个管帐年度； 影相关端正编制基金管帐报表； 阐述。   二、基金的年度审计 的管帐师事务所偏执注册管帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 所需按照《信息袒露办法》的相关端正在指定媒介公告。                 第十八部分   基金的信息袒露   一、本基金的信息袒露应顺应《基金法》、《运作办法》、《信息袒露办法》、《基金合同》 偏执他相关端正。   二、信息袒露义务东谈主  本基金信息袒露义务东谈主包括基金料理东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额抓有东谈主大会的基金份 额抓有东谈主等法律法例和中国证监会端正的当然东谈主、法东谈主和违警东谈主组织。  本基金信息袒露义务东谈主以保护基金份额抓有东谈主利益为根底起点，按照法律法例和中国 证监会的端正袒露基金信息，并保证所袒露信息的真确性、准确性、完好意思性、实时性、简明 性和易得性。  本基金信息袒露义务东谈主应当在中国证监会端正时刻内，将应予袒露的基金信息通过中国 证监会指定的世界性报刊（以下简称 “指定报刊”）及指定互联网网站（以下简称“指定网 站”）等媒介袒露，并保证基金投资者大致按照《基金合同》约定的时刻和方式查阅或者复制 公开袒露的信息汉典。   三、本基金信息袒露义务东谈主承诺公开袒露的基金信息，不得有下列行径：  四、本基金公开袒露的信息应领受中语文本。同期领受外文文本的，基金信息袒露义务 东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以中语文本为准。  本基金公开袒露的信息领受阿拉伯数字；除终点说明外，货币单元为东谈主民币元。   五、公开袒露的基金信息  公开袒露的基金信息包括：  （一）基金招募说明书、《基金合同》、基金托管条约、基金家具汉典提要   《基金合同》是界定《基金合同》当事东谈主的各项权利、义务关系，明确基金份额抓有东谈主 大会召开的规则及具体法式，说明基金家具的脾气等波及基金投资者要紧利益的事项的法律 文献。 申购和赎回安排、基金投资、基金家具脾气、风险揭示、信息袒露及基金份额抓有东谈主服务等 内容。   《基金合同》见效后，基金招募说明书的信息发生要紧变更的，基金料理东谈主应当在三个 服务日内，更新基金招募说明书并登载在指定网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的， 基金料理东谈主至少每年更新一次。基金停止运作的，基金料理东谈主不再更新基金招募说明书。 中的权利、义务关系的法律文献。 信息。   《基金合同》见效后，基金家具汉典提要的信息发生要紧变更的，基金料理东谈主应当在三 个服务日内，更新基金家具汉典提要，并登载在指定网站及基金销售机构网站或营业网点； 基金家具汉典提要其他信息发生变更的，基金料理东谈主至少每年更新一次。基金停止运作的， 基金料理东谈主不再更新基金家具汉典提要。  基金召募肯求经中国证监会注册后，基金料理东谈主应当在基金份额发售的三日前，将基金份 额发售公告、基金招募说明书提醒性公告和基金合同提醒性公告登载在指定报刊上，将基金 份额发售公告、基金招募说明书、基金家具汉典提要、                        《基金合同》和基金托管条约登载在指 定网站上，并将基金家具汉典提要登载在基金销售机构网站或营业网点；基金托管东谈主应当同 时将基金合同、基金托管条约登载在网站上。  （二）基金份额发售公告  基金料理东谈主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在袒露招募说明 书确当日登载于指定媒介上。  （三）《基金合同》见效公告  基金料理东谈主应当在收到中国证监会阐述文献的次日在指定媒介上登载《基金合同》见效公 告。  （四）基金净值信息  《基金合同》见效后，在脱手办理基金份额申购或者赎回前，基金料理东谈主应当至少每周在 指定网站袒露一次基金份额净值和基金份额累计净值。  在脱手办理基金份额申购或者赎回后，基金料理东谈主应当在不晚于每个敞开日的次日，通过 其指定网站、基金销售机构网站或者营业网点袒露敞开日的基金份额净值和基金份额累计净 值。  基金料理东谈主应当不晚于半年度和年度终末一日的次日，在指定网站袒露半年度和年度最 后一日的基金份额净值和基金份额累计净值。  （五）基金份额申购、赎回对价  基金料理东谈主应当在《基金合同》、招募说明书等信息袒露文献上载明基金份额申购、赎回 对价的诡计方式及相关申购、赎回费率，并保证投资者大致在基金销售机构网站或营业网点 查阅或者复制前述信息汉典。  （六）基金脱手申购、赎回公告  基金料理东谈主应与申购脱手日、赎回脱手日前在指定媒介和基金料理东谈主网站上公告。  （七）申购、赎回清单  在脱手办理基金份额申购或者赎回之后，基金料理东谈主应当在每个敞开日，通过网站以偏执 他媒介公告当日的申购、赎回清单。  （八）基金份额折算日公告、基金份额折算结果公告  基金料理东谈主确定基金份额折算日后应至少提前两个服务日将基金份额折算日公告登载于 指定报刊及网站上。  基金份额进行折算并由登记结算机构完成基金份额的变更登记后，基金料理东谈主应将基金 份额折算结果公告登载于指定报刊及网站上。  （九）基金份额上市交易公告书  基金份额获准在证券交易所上市交易的，基金料理东谈主应当在基金份额上市交易的三个工 作日前将基金份额上市交易公告书登载在指定网站上，并将上市交易公告书提醒性公告登载 在指定报刊上。  （十）基金依期申诉，包括基金年度申诉、基金中期申诉和基金季度申诉  基金料理东谈主应当在每年终局之日起三个月内，编制完成基金年度申诉，将年度申诉登载在 指定网站上，将年度申诉提醒性公告登载在指定报刊上。基金年度申诉中的财务管帐申诉应 当经过具有证券、期货干系业务阅历的管帐师事务所审计。  基金料理东谈主应当在上半年终局之日起两个月内，编制完成基金中期申诉，将中期申诉登载 在指定网站上，并将中期申诉提醒性公告登载在指定报刊上。  基金料理东谈主应当在季度终局之日起 15 个服务日内，编制完成基金季度申诉，将季度申诉 登载在指定网站上，并将季度申诉提醒性公告登载在指定报刊上。  基金合同见效不及 2 个月的，基金料理东谈主不错不编制当期季度申诉、中期申诉或者年度 申诉。  如申诉期内出现单一投资东谈主抓有基金份额达到或突出基金总份额 20%的情形，为保障其他 投资东谈主的权益，基金料理东谈主至少应当在依期申诉“影响投资者决策的其他辛勤信息”项下披 露该投资东谈主的类别、申诉期末抓有份额及占比、申诉期内抓有份额变化情况及本基金的独到 风险，中国证监会认定的迥殊情况除外。基金料理东谈主应当在基金年度申诉和中期申诉中袒露 基金组结伴产情况偏执流动性风险分析等。  法律法例或中国证监会另有端正的，从其端正。  （十一）临时申诉  本基金发生要紧事件，相关信息袒露义务东谈主应在 2 日内编制临时申诉书，并登载在指定 报刊和指定网站上。  前款所称要紧事件，是指可能对基金份额抓有东谈主权益或者基金份额的价钱产生要紧影响 的下列事件： 管东谈主托付基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 动； 专门基金托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动突出百分之三十； 罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其专门基金托管部门负责东谈主因基金托管业务干系行径受到要紧 行政处罚、刑事处罚； 者与其有要紧犀利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关联 交易事项，但中国证监会另有端正的除外； 影响的其他事项或中国证监会端正的其他事项。  （十二）知道公告  在《基金合同》存续期限内，任何环球媒介中出现的或者在阛阓崇高传的讯息可能对基金 份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份额抓有东谈主权益的，干系信 息袒露义务东谈主洞悉后应当立即对该讯息进行公开知道，并将相关情况立即申诉中国证监会和 基金上市交易的证券交易所。  （十三）清理申诉  基金合同停止的，基金料理东谈主应当照章组织基金财产清理小组对基金财产进行清理并作 出清理申诉。基金财产清理小组应当将清理申诉登载在指定网站上，并将清理申诉提醒性公 告登载在指定报刊上。  （十四）基金份额抓有东谈主大会决议  基金份额抓有东谈主大会决定的事项，应当照章报国务院证券监督料理机构备案，并给以公 告。  （十五）中国证监会端正的其他信息。      六、信息袒露事务料理  基金料理东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息袒露料理轨制，指定专门部门及高等料理东谈主员 负责料理信息袒露事务。  基金信息袒露义务东谈主公开袒露基金信息，应当顺应中国证监会干系基金信息袒露内容与 款式准则等法律法例的端正。  基金托管东谈主应当按照干系法律法例、中国证监会的端正和《基金合同》的约定，对基金管 理东谈主编制的基金财富净值、基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、基金依期申诉、更新的 招募说明书、基金家具汉典提要、基金清理申诉等公开袒露的干系基金信息进行复核、审查， 并向基金料理东谈主进行书面或电子阐述。  基金料理东谈主、基金托管东谈主应当在指定报刊中选拔一家报刊袒露本基金信息。基金料理东谈主、 基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子袒露网站报送拟袒露的基金信息，并保证干系报送信 息的真确、准确、完好意思、实时。  基金料理东谈主、基金托管东谈主除照章在指定媒介上袒露信息外，还不错根据需要在其他环球媒 介袒露信息，可是其他环球媒介不得早于指定媒介、基金上市交易的证券交易所网站袒露信 息，况且在不同媒介上袒露消失信息的内容应当一致。  基金料理东谈主、基金托管东谈主除按法律法例要求袒露信息外，也可着眼于为投资者决策提供有 用信息的角度，在保证自制对待投资者、不误导投资者、不影响基金平素投资操作的前提下， 自主培植信息袒露服务的质料。具体要求应当顺应中国证监会及自律规则的干系端正。前述 自主袒露如产生信息袒露用度，该用度不得从基金财产中列支。  为基金信息袒露义务东谈主公开袒露的基金信息出具审计申诉、法律意见书的专科机构，应当 制作服务底稿，并将干系档案至少保存到《基金合同》停止后 10 年。      七、信息袒露文献的存放与查阅  照章必须袒露的信息发布后，基金料理东谈主、基金托管东谈主应当按照干系法律法例端正将信息 置备于各自住所和基金上市交易的证券交易所网站，供社会公众查阅、复制。                      第十九部分    风险揭示      一、投资于本基金的主要风险      证券阛阓价钱受到经济因素、政事因素、投资神志和交易轨制等各式因素的影响，导致 基金收益水平变化而产生风险，主要包括：      （1）政策风险。因国度宏不雅政策（如货币政策、财政政策、行业政策、地区发展政策等） 发生变化，导致阛阓价钱波动而产生风险。      （2）经济周期风险。随经济运行的周期性变化，证券阛阓的收益水平也呈周期性变化。 基金投资于上市公司的股票，收益水平也会随之变化，从而产生风险。      （3）上市公司计议风险。上市公司的计议好坏受多种因素影响，如料理智力、财务情状、 阛阓出路、行业竞争、东谈主员修养等，这些都会导致企业的盈利发生变化。要是基金所投资的 上市公司计议不善，其股票价钱可能下降，或者大致用于分派的利润减少，使基金投资收益 下降。诚然基金不错通过投资千般化来散播这种非系统风险，但不成完全侧目。      （4）购买力风险。基金的利润将主要通过现款容颜来分派，而现款可能因为通货彭胀的 影响而导致购买力下降，从而使基金的履行收益下降。      基金运作过程中由于基金投资策略、东谈主为因素、料理系统配置欠妥形成操作造作或公司 里面失控而可能产生的损失。料理风险包括：      （1）决策风险：指基金投资的投资策略制定、投资决策实行和投资绩效监督查验过程中， 由于决策造作而给基金财富形成的可能的损失；      （2）操魄力险：指基金投资决策实行中，由于投资指示不解晰、交易操作造作等东谈主为因 素而可能导致的损失；      （3）时期风险：是指公司料理信息系统配置欠妥等因素而可能形成的损失。 失。      指基金料理或运作过程中，违反国度法律、法例的端正，或者基金投资违反法例及基金 合同相关端正的风险。   流动性风险是指在敞开式基金运作过程中，可能会发生基金料理东谈主未能以合理价钱实时 变现基金财富以支付投资者赎回款项或对价的风险。   本基金为 ETF，平素情况下投资于标的指数成份股、备选成份股的财富比例不低于基金 财富净值的 95%；投资标的为流动性精粹的金融器具；本基金在组合构建过程中，将遵从指数 化投资理念，在灵验散播风险的基础上，保抓组合的流动性，防护流动性风险。本基金流动 性精粹。   （1）基金申购、赎回安排   投资东谈主具体请参见基金合同“第八部分 基金份额的申购与赎回”，留心了解本基金的申 购以及赎回安排。在本基金发生流动性风险时，基金料理东谈主不错详细利用备用的流动性风险 料理器具以减少或应付基金的流动性风险，投资者可能濒临赎回肯求被暂停接受、赎回款项 被降速支付、基金估值被暂停等风险。 投资者应该了解自身的流动性偏好，并评估是否与本 基金的流动性风险匹配。   （2）实施备用的流动性风险料理器具的情形、法式及对投资者的潜在影响   基金料理东谈主经与基金托管东谈主协商，在确保投资者得到自制对待的前提下，可依照法律法 规及基金合同的约定，详细运用各样流动性风险料理器具，对赎回肯求等进行限度调养，作 为特定情形下基金料理东谈主流动性风险的扶助措施，包括但不限于：   投资东谈主具体请参见基金合同“第八部分 基金份额的申购与赎回”中的“八、暂停赎回的 情形”，留心了解本基金暂停接受赎回肯求的情形及法式。   在此情形下，投资东谈主的部分或一齐赎回肯求可能被断绝，同期投资东谈主完成基金赎回时的 基金份额净值可能与其提交赎回肯求时的基金份额净值不同。   投资东谈主具体请参见基金合同“第八部分 基金份额的申购与赎回”中的“八、暂停赎回的 情形”，留心了解本基金降速支付赎回款项的情形及法式。   在此情形下，投资东谈主接收赎回款项的时刻将可能比一般平素情形下有所延伸，可能对投 资者的资金安排带来不利影响。   投资东谈主具体请参见基金合同“第十六部分、基金财富估值”中的“六、暂停估值的情形”， 留心了解本基金暂停估值的情形及法式。   在此情形下，投资东谈主一方面莫得可供参考的基金份额净值，另一方面基金将暂停接受基 金申购赎回肯求，暂停接受基金申购赎回肯求将导致投资者无法申购或赎回本基金。   （1）行业投资的风险   本基金的主要投资标的是原材料行业，须承受政府政策变化、行业景气度变化等影响原 材料行业的因素所带来的行业风险。   （2）标的指数答谢与股票阛阓平均答谢偏离的风险   标的指数并不成完全代表统统这个词股票阛阓。标的指数成份股的平均答谢率与统统这个词股票阛阓 的平均答谢率可能存在偏离。   （3）标的指数波动的风险   标的指数成份股的价钱可能受到政事因素、经济因素、上市公司计议情状、投资者神志 和交易轨制等各式因素的影响而波动，导致指数波动，从而使基金收益水平发生变化，产生 风险。   （4）基金投资组合答谢与标的指数答谢偏离的风险 离度与追踪误差。 使本基金在相应的组合调养中产生追踪偏离度和追踪误差。 偏离度。 成本而产生追踪偏离度和追踪误差。 组合与标的指数产生追踪偏离度与追踪误差。 段、买入卖出的时机选拔等，都会对本基金的收益产生影响，从而影响本基金对标的指数的 追踪进程。 有比例与标的指数中该股票的权重可能不完全不异；因穷乏卖空、对冲机制偏执他器具形成 的指数追踪成本较大；因基金申购与赎回带来的现款变动；因指数发布机构指数编制舛误等, 由此产生追踪偏离度与追踪误差。   （5）标的指数变更的风险   尽管可能性很小，但根据基金合同端正，如出现变更标的指数的情形，本基金将变更标 的指数。基于原标的指数的投资政策将会改变，投资组合将随之调养，基金的收益风险特征 将与新的标的指数保抓一致，投资东谈主须承担此项调养带来的风险与成本。   （6）基金份额二级阛阓交易价钱折溢价的风险   尽管本基金将通过灵验的套利机制使基金份额二级阛阓交易价钱的折溢价欺压在一定范 围内，但基金份额在证券交易所的交易价钱受诸多因素影响，存在不同于基金份额净值的情 形，即存在价钱折溢价的风险。   （7）参考 IOPV 决策和 IOPV 诡计舛误的风险   基金料理东谈主或者基金料理东谈主托付中证指数有限公司诡计基金份额参考净值（IOPV），并由 深圳证券交易所在交易时刻发布，供投资东谈主交易、申购、赎回基金份额时参考。IOPV 与实时 的基金份额净值可能存在互异，IOPV 诡计可能出现舛误，投资东谈主若参考 IOPV 进行投资决策 可能导致损失，需投资东谈主自行承担后果。   （8）退市风险   因本基金不再顺应证券交易所上市条目被停止上市，或被基金份额抓有东谈主大会决议提前 停止上市，导致基金份额不成持续进行二级阛阓交易的风险。   （9）投资东谈主申购失败的风险   本基金的申购赎回清单中，可能仅允许对部分红份股使用现款替代。因此，投资东谈主在进 行申购时，可能存在因个别成份股涨停、临时停牌等原因而无法买入申购所需的满盈的成份 股，导致申购失败的风险。   （10）投资东谈主赎回失败的风险   在投资东谈主提交赎回肯求时，如本基金投资组合内不具备足额的顺应要求的赎回对价，可 能导致出现赎回失败的情形。   另外，基金料理东谈主可能根据成份股市值畛域变化等因素调养最小申购赎回单元，由此可 能导致投资东谈主按原最小申购赎回单元申购并抓有的基金份额，可能无法按照新的最小申购赎 回单元一齐赎回，而只可在二级阛阓卖出一齐或部分基金份额。   （11）基金份额赎回对价的变现风险   本基金赎回对价主要为组合证券，在组合证券变现过程中，由于阛阓变化、部分红份股 流动性差等因素，导致投资东谈主变现后的价值与赎回时赎回对价的价值有互异，存在变现风险。   （12）第三方机构服务的风险   本基金的多项服务托付第三方机构办理，存在以下风险： 此影响对投资东谈主申购赎回服务的风险。 发生变化，轨制调养可能给投资东谈主带来辅导偏差的风险。同样的风险还可能来自于证券交易 所偏执他代理机构。 风险。   （13）申购赎回清单现款象征配置风险   基金料理东谈主在进行申购赎回清单的现款替代象征配置时，将充分谈判由此激勉的阛阓套 利等行径对基金份额抓有东谈主可能形成的利益毁伤。但基金料理东谈主不成保证顶点情况下申购赎 回清单现款象征配置的完全合感性。   （14）追踪误差欺压未达约定主见的风险   本基金力图将本基金净值增长率与功绩比拟基准之间的日均追踪偏离度的实足值欺压在 差突出上述范围，本基金净值发扬与指数价钱走势可能发生较大偏离。   （15）指数编制机构罢手服务的风险   本基金的标的指数由指数编制机构发布并料理和爱护，翌日指数编制机构可能由于各式 原因罢手对指数的料理和爱护，本基金将根据基金合同的约定自该情形发生之日起十个服务 日内向中国证监会申诉并淡漠责罚决议，如更换基金标的指数、调换运作方式，与其他基金 合并、或者停止基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额抓有东谈主大会进行表决，基金份额抓 有东谈主大会未得手召开或就上述事项表决未通过的，基金合同停止。投资东谈主将濒临更换基金标 的指数、调换运作方式，与其他基金合并、或者停止基金合同等风险。   自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至责罚决议确定并实施前，基金料理东谈主应按 照指数编制机构提供的最近一个交易日的指数信息遵从基金份额抓有东谈主利益优先原则撑抓基 金投资运作，该时代由于标的指数不再更新等原因可能导致指数发扬与干系阛阓发扬有在差 异，从而影响投资收益。   （16）成份股停牌的风险   标的指数成份股可能因各式原因临时或长久停牌，发生成份股停牌时可能濒临如下风险： 阛阓价钱的折溢价水平。 照约定方式进行结算（具体见招募说明书“基金份额的申购、赎回”之“申购赎回清单的内 容与款式”干系约定），由此可能影响投资者的投资损益并使基金产生追踪偏离度和追踪误差。 取足额的顺应要求的赎回对价，由此基金料理东谈主可能在申购赎回清单中配置较低的赎回份额 上限或者选定暂停赎回的措施，投资者将濒临无法赎回一齐或部分 ETF 份额的风险。   基金财富投资于科创板股票，会濒临科创板机制下因投资标的、阛阓轨制以及交易规则 等互异带来的独到风险，包括但不限于阛阓风险、流动性风险、退市风险、聚拢度风险、系 统性风险、政策风险等。基金可根据投资策略需要或阛阓环境的变化，选拔将部分基金财富 投资于科创板股票或选拔不将基金财富投资于科创板股票，基金财富并非势必投资于科创板 股票。   投资科创板股票存在的风险包括：   （1）阛阓风险   科创板个股聚拢来改过一代信息时期、高端装备、新材料、新动力、节能环保及生物医 药等高新时期和计谋新兴产业领域。大多数企业为初创型公司，企业翌日盈利、现款流、估 值均存在不确定性，与传统二级阛阓投资存在互异，举座投资难度加大，个股阛阓风险加大。   科创板个股上市前五日无涨跌停限制，第六日脱手涨跌幅限制在正负 20%以内，个股波 动幅度较其他股票加大，阛阓风险随之飞腾。   （2）流动性风险   科创板举座投资门槛较高，个东谈主投资者必须满足参与证券交易满两年况且证券账户及资 金账户内的财富在 50 万以上才可参与，二级阛阓上个东谈主投资者参与度相对较低，机构抓有个 股开阔流通盘导致个股流动性较差，基金组合存在无法实时变现偏执他干系流动性风险。   （3）退市风险   科创板试点注册制，对计议情状欠安或财务数据作秀的企业实行严格的退市轨制，科创 板个股存在退市风险。   （4）聚拢度风险   科创板为新设板块，初期可投标的较少，投资者容易聚拢投资于少量个股，阛阓可能存 在高聚拢度情状，举座存在聚拢度风险。   （5）系统性风险   科创板企业均为阛阓招供度较高的科技改造企业，在企业计议及盈利模式上存在趋同， 是以科创板个股干系性较高，阛阓发扬欠安时，系统性风险将更为权贵。   （6）政策风险   国度对高新时期产业扶抓力度及宠爱进程的变化会对科创板企业带来较大影响，国际经 济风物变化对计谋新兴产业及科创板个股也会带来政策影响。   本基金投资存托凭证，可能受到存托凭证的境外基础证券价钱波动影响，存托凭证的境 外基础证券的干系风险可能径直或障碍成为本基金的风险。除价钱波动风险外，本基金还将 濒临存托凭证刊行机制干系的风险，包括存托凭证抓有东谈主与境外基础证券刊行东谈主的鞭策在法 律地位、享有权利等方面存在互异可能激勉的风险；存托凭证抓有东谈主在分红派息、愚弄表决 权等方面的迥殊安排可能激勉的风险；存托条约自动敛迹存托凭证抓有东谈主的风险；因多地上 市形成存托凭证价钱互异以及波动的风险；存托凭证抓有东谈主权益被摊薄的风险；存托凭证退 市的风险；已在境外上市的基础证券刊行东谈主，在抓续信息袒露监管方面与境内可能存在互异 的风险；境表里法律轨制、监管环境互异可能导致的其他风险。   本基金法律文献中相关风险收益特征的表述是基于投资范围、投资比例、证券阛阓开阔 递次等作念出的概述性描画，代表了一般阛阓情况下本基金的长久风险收益特征。销售机构(包 括基金料理东谈主直销机构和其他销售机构)根据干系法律法例对本基金进行风险评价，不同的销 售机构领受的评价方法也不同，因此销售机构的风险品级评价与基金法律文献中风险收益特 征的表述可能存在不同，投资东谈主在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受智力与 家具风险之间的匹配锤真金不怕火。同期，不同销售机构因其选定的具体评价圭臬和方法的互异，对 消失家具风险级别的评定也可能各有不同；销售机构还可能根据监管要求、阛阓变化及基金 履走时作情况等当令调养对本基金的风险评级。   敬请投资东谈主洞悉，在购买本基金时按照销售机构的要求完成风险承受智力与家具风险之 间的匹配锤真金不怕火，并须实时暖热销售机构对于本基金风险评级的调养情况，严慎作出投资决策。   （1）跟着顺应本基金投资理念的新投资器具的出现和发展，要是投资于这些器具，基金 可能会濒临一些迥殊的风险。   （2）因时期因素而产生的风险，如诡计机系统不可靠产生的风险；   （3）因基金业务快速发展而在轨制设立、东谈主员配备、内控轨制建立等方面不完善而产生 的风险；   （4）因东谈主为因素而产生的风险、如内幕交易、欺骗行径等产生的风险；   （5）对主要业务东谈主员如基金司理的依赖而可能产生的风险；   （6）构兵、当然灾害等不可抗力可能导致基金财富的损失，影响基金收益水平，从而带 来风险；   （7）其他不测导致的风险。   二、声明 构销售，基金料理东谈主与销售代理机构都不成保证其收益或本金安全。         第二十部分   基金合同的变更、停止与基金财产的清理   一、《基金合同》的变更 事项的，应召开基金份额抓有东谈主大会决议通过。对于可不经基金份额抓有东谈主大会决议通过的 事项，由基金料理东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 通过之日起五日内报中国证监会备案，且自决议见效后两日内在指定媒介公告。   二、《基金合同》的停止事由   有下列情形之一的，《基金合同》应当停止： 接的； 的指数不顺应要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金料理东谈主召集基金份额抓有东谈主 大会对责罚决议进行表决，基金份额抓有东谈主大会未得手召开或就上述事项表决未通过的；   发生上述情形，基金料理东谈主应当实时文告基金托管东谈主。   三、基金财产的清理 组，基金料理东谈主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行基金清理。 事证券、期货干系业务阅历的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产 清理小组不错聘用必要的服务主谈主员。 和分派。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行径。   （1）《基金合同》停止情形出当前，由基金财产清理小组谐和领受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐述；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作清理申诉；   （5）聘任管帐师事务所对清理申诉进行外部审计，聘任讼师事务所对清理申诉出具法律 意见书；   （6）将清理申诉报中国证监会备案并公告。   （7）对基金财产进行分派；   四、清理用度   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的统统合理用度，清理用度 由基金财产清理小组优先从基金财产中支付。   五、基金财产清理剩余财富的分派   依据基金财产清理的分派决议，将基金财产清理后的一齐剩余财富扣除基金财产清理费 用、缴纳所欠税款并退回基金债务后，按基金份额抓有东谈主抓有的基金份额比例进行分派。   六、基金财产清理的公告   清理过程中的相关要紧事项须实时公告；基金财产清理申诉经具有证券、期货干系业务 阅历的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金 财产清理公告于基金财产清理申诉报中国证监会备案后 5 个服务日内由基金财产清理小组进 行公告，基金财产清理小组应当将清理申诉登载在指定网站上，并将清理申诉提醒性公告登 载在指定报刊上。   七、基金财产清理账册及文献的保存   基金财产清理账册及相关文献由基金托管东谈主保存 15 年以上。              第二十一部分     基金合同的内容摘录   一、 基金合同当事东谈主及权利义务   （一）基金份额抓有东谈主的权利与义务   基金投资者抓有本基金基金份额的行径即视为对《基金合同》的承认和接受，基金投资 者自依据《基金合同》取得的基金份额，即成为本基金份额抓有东谈主和《基金合同》确当事东谈主， 直至其不再抓有本基金的基金份额。基金份额抓有东谈主算作《基金合同》当事东谈主并不以在《基 金合同》上书面签章或署名为必要条目。   每份基金份额具有同等的正当权益。            《运作办法》偏执他相关端正，基金份额抓有东谈主的权利包括但不限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分派清理后的剩余基金财产；   （3）照章肯求赎回其抓有的基金份额；   （4）按照端正要求召开基金份额抓有东谈主大会；   （5）出席或者托付代表出席基金份额抓有东谈主大会，对基金份额抓有东谈主大会审议事项愚弄 表决权；   （6）查阅或者复制公开袒露的基金信息汉典；   （7）监督基金料理东谈主的投资运作；   （8）对基金料理东谈主、基金托管东谈主、基金销售机构毁伤其正当权益的行径照章拿告状讼或 仲裁；   （9）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他权利。            《运作办法》偏执他相关端正，基金份额抓有东谈主的义务包括但不限于：   （1）谨慎阅读并投降《基金合同》；   （2）了解所投资基金家具，了解自身风险承受智力，自行承担投资风险；   （3）暖热基金信息袒露，实时愚弄权利和履行义务；   （4）缴纳基金认购、申购、赎回对价及法律法例和《基金合同》所端正的用度；   （5）在其抓有的基金份额范围内，承担基金蚀本或者《基金合同》停止的有限职责；   （6）不从事任何有损基金偏执他《基金合同》当事东谈主正当权益的行径；      （7）实行见效的基金份额抓有东谈主大会的决定；      （8）返还在基金交易过程中因任何原因赢得的欠妥得利；      （9）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他义务。      （二）基金料理东谈主的权利与义务      （1）照章召募资金；      （2）自《基金合同》见效之日起，根据法律法例和《基金合同》颓败运用并料理基金财 产；      （3）依照《基金合同》收取基金料理费以及法律法例端正或中国证监会批准的其他用度；      （4）销售基金份额；      （5）召集基金份额抓有东谈主大会；      （6）依据《基金合同》及相关法律端正监督基金托管东谈主，如以为基金托管东谈主违反了《基 金合同》及国度相关法律端正，应禀报中国证监会和其他监管部门，并选定必要措施保护基 金投资者的利益；      （7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；      （8）选拔、更换基金销售机构，对基金销售机构的干系行径进行监督和处理；      （9）担任或托付其他顺应条目的机构担任基金登记结算机构办理基金登记结算业务并获 得《基金合同》端正的用度；      （10）依据《基金合同》及相关法律端正决定基金收益的分派决议；      （11）在《基金合同》约定的范围内，断绝或暂停受理申购与赎回肯求；      （12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司愚弄鞭策权利，为基金的利益愚弄因基 金财产投资于证券所产生的权利；      （13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资融券；      （14）以基金料理东谈主的口头，代表基金份额抓有东谈主的利益愚弄诉讼权利或者实施其他法 律行径；      （15）选拔、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券经纪商或其他为基金提供服务的外 部机构；      （16）在顺应相关法律、法例的前提下，制订和调养相关基金认购、申购、赎回、调换 和非交易过户的业务规则；   （17）在法律法例和基金合同端正的范围内决定和调养基金的除调高料理费率和托管费 率之外的干系费率结构和收费方式；   （18）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他权利。   （1）照章召募资金，办理或者托付经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发 售、申购、赎回和登记结算事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》见效之日起，以敦厚信用、严慎英勇的原则料理和运用基金财产；   （4）配备满盈的具有专科阅历的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化的计议方式管 理和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险欺压、监察与稽核、财务料理及东谈主事料理等轨制，保证所料理的 基金财产和基金料理东谈主的财产彼此颓败，对所料理的不同基金分歧料理，分歧记账，进行证 券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》偏执他相关端正外,不得利用基金财产为我方及任 何第三东谈主谋取利益，不得托付第三东谈主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东谈主的监督；   （8）选定允洽合理的措施使诡计基金份额认购、申购、赎回价钱的方法顺应《基金合同》 等法律文献的端正，按相关端正诡计并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎回的对价， 编制申购赎回清单；   （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐申诉；   （10）编制季度申诉、中期申诉和年度申诉；   （11） 严格按照《基金法》、《基金合同》偏执他相关端正，履行信息袒露及申诉义务；   （12）保守基金贸易狡饰，不潜入基金投资酌量、投资意向等。除《基金法》、《基金合 同》偏执他相关端正另有端正外，在基金信息公开袒露前应予守秘，不向他东谈主潜入；   （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分派决议，实时向基金份额抓有东谈主分派基金 收益；   （14）按端正受理申购与赎回肯求，实时、足额支付赎回对价；   （15）依据《基金法》、《基金合同》偏执他相关端正召集基金份额抓有东谈主大会或配合基 金托管东谈主、基金份额抓有东谈主照章召集基金份额抓有东谈主大会；      （16）按端正保存基金财产料理业务行径的管帐账册、报表、记录和其他干系汉典 15 年 以上；      （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或汉典在端正时刻发出，况且保证投资者 大致按照《基金合同》端正的时刻和方式，随时查阅到与基金相关的公开汉典，并在支付合 理成本的条目下得到相关汉典的复印件；      （18）组织并参加基金财产清理小组，参与基金财产的撑抓、清理、估价、变现和分派；      （19）濒临结果、照章被拆除或者被照章宣告收歇时，实时申诉中国证监会并文告基金 托管东谈主；      （20）因违反《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额抓有东谈主正当权益时，应 当承担补偿职责，其补偿职责不因其退任而免除；      （21）监督基金托管东谈主按法律法例和《基金合同》端正履行我方的义务，基金托管东谈主违 反《基金合同》形成基金财产损失机，基金料理东谈主应为基金份额抓有东谈主利益向基金托管东谈主追 偿；      （22）当基金料理东谈主将其义务托付第三方处理时，应当对第三方处理相关基金事务的行 为承担职责；      （23）以基金料理东谈主口头，代表基金份额抓有东谈主利益愚弄诉讼权利或实施其他法律行径；      （24）基金料理东谈主在召募时代未能达到基金的备案条目，                               《基金合同》不成见效，基金管 理东谈主承担一齐召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期入款利息在基金召募期终局后 30 日内退还基金认购东谈主；      （25）实行见效的基金份额抓有东谈主大会的决议；      （26）建立并保存基金份额抓有东谈主名册；      （27）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他义务。      （三）基金托管东谈主的权利与义务      （1）自《基金合同》见效之日起，照章律法例和《基金合同》的端正安全撑抓基金财产；      （2）依《基金合同》约定赢得基金托管费以及法律法例端正或监管部门批准的其他用度；      （3）监督基金料理东谈主对本基金的投资运作，如发现基金料理东谈主有违反《基金合同》及国 家法律法例行径，对基金财产、其他当事东谈主的利益形成要紧损失的情形，应禀报中国证监会， 并选定必要措施保护基金投资者的利益；   （4）根据干系阛阓规则，为基金开设证券账户、为基金办理证券交易资金清理；   （5）提议召开或召集基金份额抓有东谈主大会；   （6）在基金料理东谈主更换时，提名新的基金料理东谈主；   （7）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他权利。   （1）以敦厚信用、英勇尽责的原则抓有并安全撑抓基金财产；   （2）设立专门的基金托管部门，具有顺应要求的营业局面，配备满盈的、及格的老到基 金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托做事宜；   （3）建立健全里面风险欺压、监察与稽核、财务料理及东谈主事料理等轨制，确保基金财产 的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的基金财产彼此颓败；对所 托管的不同的基金分歧配置账户，颓败核算，分账料理，保证不同基金之间在账户配置、资 金划拨、账册记录等方面彼此颓败；   （4）除依据《基金法》、              《基金合同》偏执他相关端正外，不得利用基金财产为我方及任 何第三东谈主谋取利益，不得托付第三东谈主托管基金财产；   （5）撑抓由基金料理东谈主代表基金坚强的与基金相关的要紧合同及相关凭证；   （6）按端正开设基金财产的资金账户和证券账户，按照《基金合同》的约定，根据基金 料理东谈主的投资指示，实时办理清理、交割事宜；   （7）保守基金贸易狡饰，除《基金法》、                     《基金合同》偏执他相关端正另有端正外，在基 金信息公开袒露前给以守秘，不得向他东谈主潜入；   （8）复核、审查基金料理东谈主诡计的基金财富净值、基金份额净值、基金份额申购、赎回 价钱；   （9）办理与基金托管业务行径相关的信息袒露事项；   （10）对基金财务管帐申诉、季度申诉、中期申诉和年度申诉出具意见，说明基金料理 东谈主在各辛勤方面的运作是否严格按照《基金合同》的端正进行；要是基金料理东谈主有未实行《基 金合同》端正的行径，还应当说明基金托管东谈主是否选定了允洽的措施；   （11）保存基金托管业务行径的记录、账册、报表和其他干系汉典 15 年以上；   （12）按端正制作干系账册并与基金料理东谈主查对；   （13）依据基金料理东谈主的指示或相关端正向基金份额抓有东谈主支付基金收益和赎回款项；   （14）依据《基金法》、《基金合同》偏执他相关端正，召集基金份额抓有东谈主大会或配合 基金份额抓有东谈主照章召集基金份额抓有东谈主大会；   （15）按照法律法例和《基金合同》的端正监督基金料理东谈主的投资运作；   （16）参加基金财产清理小组，参与基金财产的撑抓、清理、估价、变现和分派；   （17）濒临结果、照章被拆除或者被照章宣告收歇时，实时申诉中国证监会和银行监管 机构，并文告基金料理东谈主；   （18）因违反《基金合同》导致基金财产损失机，应承担补偿职责，其补偿职责不因其 退任而免除；   （19）按端正监督基金料理东谈主按法律法例和《基金合同》端正履行我方的义务，基金管 理东谈主因违反《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金份额抓有东谈主利益向基金料理东谈主追偿；   （20）实行见效的基金份额抓有东谈主大会的决定；   （21）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他义务。   二、 基金份额抓有东谈主大会召集、议事及表决的法式和规则   基金份额抓有东谈主大会由基金份额抓有东谈主组成，基金份额抓有东谈主的正当授权代表有权代表 基金份额抓有东谈主出席会议并表决。基金份额抓有东谈主抓有的每一基金份额领有对等的投票权。   翌日，若本基金推出本基金的联结基金， 联结基金的基金料理东谈主不应以联结基金的口头 代表联结基金的全体基金份额抓有东谈主以本基金的基金份额抓有东谈主的身份愚弄表决权，但可接 受联结基金的特定基金份额抓有东谈主的托付以联结基金的基金份额抓有东谈主代理东谈主的身份出席本 基金的基金份额抓有东谈主大会并参与表决。   联结基金的基金料理东谈主代表联结基金的基金份额抓有东谈主提议召开或召集本基金份额抓有 东谈主大会的，须先衔命联结基金基金合同的约定召开联结基金的基金份额抓有东谈主大会，联结基 金的基金份额抓有东谈主大会决定提议召开或召集本基金份额抓有东谈主大会的，由联结基金的基金 料理东谈主代表联结基金的基金份额抓有东谈主提议召开或召集本基金份额抓有东谈主大会。   （一）召开事由   （1）停止《基金合同》；   （2）更换基金料理东谈主；   （3）更换基金托管东谈主；   （4）调换基金运作方式；   （5）提高基金料理东谈主、基金托管东谈主的酬金圭臬，但根据法律法例的要求提高该等酬金标 准的除外；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资主见、范围或策略（法律法例和中国证监会另有端正的除外）；   （9）变更基金份额抓有东谈主大会法式；   （10）基金料理东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额抓有东谈主大会；   （11）单独或悉数抓有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额抓有东谈主（以 基金料理东谈主收到提议当日的基金份额诡计，下同）就消失事项书面要求召开基金份额抓有东谈主 大会；   （12）对基金当事东谈主权利和义务产生要紧影响的其他事项；   （13）停止基金上市，但因基金不再具备上市条目而被深圳证券交易所停止上市的情形 除外；   （14）法律法例、           《基金合同》或中国证监会端正的其他应当召开基金份额抓有东谈主大会的 事项。   （1）调低基金料理费、基金托管费；   （2）法律法例要求增多的基金用度的收取；   （3）在法律法例和《基金合同》端正的范围内调养本基金的申购费率、调低赎回费率；   （4）因相应的法律法例、深圳证券交易所或者登记结算机构的干系业务规则发生变动而 应当对《基金合同》进行修改；   （5）对《基金合同》的修改对基金份额抓有东谈主利益无本色性不利影响或修改不波及《基 金合同》当事东谈主权利义务关系发生变化；   （6）基金料理东谈主、干系证券交易所和登记结算机构在法律法例、基金合同端正的范围内 调养相关基金认购、申购、赎回、交易、转托管、非交易过户等业务的规则；   （7）标的指数改名或调养指数编制方法，以及变更功绩比拟基准；   （8）基金推出新业务或服务；   （9）按照法律法例和《基金合同》端正不需召开基金份额抓有东谈主大会的之外的其他情形。   （二）会议召集东谈主及召集方式 基金料理东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告基金托管东谈主。基金 料理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金料理东谈主决定不召集，基金 托管东谈主仍以为有必要召开的，应当由基金托管东谈主自行召集； 额抓有东谈主大会，应当向基金料理东谈主淡漠书面提议。基金料理东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告淡漠提议的基金份额抓有东谈主代表和基金托管东谈主。基金料理东谈主 决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金料理东谈主决定不召集，代表基金份 额 10%以上（含 10%）的基金份额抓有东谈主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东谈主淡漠书面提 议。基金托管东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告淡漠提议的基 金份额抓有东谈主代表和基金料理东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日 内召开； 有东谈主大会，而基金料理东谈主、基金托管东谈主都不召集的，单独或悉数代表基金份额 10%以上（含 东谈主照章自行召集基金份额抓有东谈主大会的，基金料理东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得阻隔、干 扰；      （三）召开基金份额抓有东谈主大会的文告时刻、文告内容、文告方式 额抓有东谈主大阐明知应至少载明以下内容：      （1）会议召开的时刻、场所和会议容颜；      （2）会议拟审议的事项、议事法式和表决方式；      （3）有权出席基金份额抓有东谈主大会的基金份额抓有东谈主的权益登记日；      （4）授权托付评释的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代理灵验期限等）、 投递时刻和场所；   （5）会务常设磋议东谈主姓名及磋议电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东谈主需要文告的其他事项。 金份额抓有东谈主大会所选定的具体通讯方式、托付的公证机关偏执磋议方式和磋议东谈主、书面表 决意见寄交的截止时刻和收取方式。 进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面文告基金料理东谈主到指定场所对表决意见的 计票进行监督；如召集东谈主为基金份额抓有东谈主，则应另行书面文告基金料理东谈主和基金托管东谈主到 指定场所对表决意见的计票进行监督。基金料理东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对书面表决意见 的计票进行监督的，不影响表决意见的计票效劳。   （四）基金份额抓有东谈主出席会议的方式   基金份额抓有东谈主大会可通过现场开会方式或通讯开会方式召开，会议的召开方式由会议 召集东谈主确定。 场开会时基金料理东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额抓有东谈主大会，基金料理东谈主或 托管东谈主不派代表列席的，不影响表决效劳。现场开会同期顺应以下条目时，不错进行基金份 额抓有东谈主大会议程：   （1）躬行出席会议者抓有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的托付东谈主抓有基金份额 的凭证及托付东谈主的代理投票授权托付评释顺应法律法例、                         《基金合同》和会议文告的端正，并 且抓有基金份额的凭证与基金料理东谈主抓有的登记汉典相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日抓有基金份额的凭证浮现，灵验的基金份 额不少于本基金在权益登记日基金总份额的 50%（含 50%）。 至日昔时投递至召集东谈主指定的地址。通讯开会应以书面方式进行表决。   在同期顺应以下条目时，通讯开会的方式视为灵验：   （1）会议召集东谈主按《基金合同》约定公布会议文告后，在 2 个服务日内连气儿公布干系提 示性公告；   （2）召集东谈主按基金合同约定文告基金托管东谈主（要是基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金料理 东谈主）到指定场所对书面表决意见的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托管东谈主（要是基金托管 东谈主为召集东谈主，则为基金料理东谈主）和公证机关的监督下按照会议文告端正的方式收取基金份额 抓有东谈主的书面表决意见；基金托管东谈主或基金料理东谈主经文告不参加收取书面表决意见的，不影 响表决效劳；   （3）本东谈主径直出具书面意见或授权他东谈主代表出具书面意见的，基金份额抓有东谈主所抓有的 基金份额不小于在权益登记日基金总份额的 50%（含 50%）；   （4）上述第（3）项中径直出具书面意见的基金份额抓有东谈主或受托代表他东谈主出具书面意 见的代理东谈主，同期提交的抓有基金份额的凭证、受托出具书面意见的代理东谈主出具的托付东谈主抓 有基金份额的凭证及托付东谈主的代理投票授权托付评释顺应法律法例、                              《基金合同》和会议文告 的端正，并与基金登记注册机构记录相符；   （5）会议文告公布前报中国证监会备案。   （五）议事内容与法式   议事内容为关系基金份额抓有东谈主利益的要紧事项，如《基金合同》的要紧修改、决定终 止《基金合同》、更换基金料理东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合并、法律法例及《基金合 同》端正的其他事项以及会议召集东谈主以为需提交基金份额抓有东谈主大会谋划的其他事项。   基金份额抓有东谈主大会的召集东谈主发出召集合议的文告后，对原有提案的修改应当在基金份 额抓有东谈主大会召开前实时公告。   基金份额抓有东谈主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，着手由大会主抓东谈主按照下列第七条文定法式确定和公布监票东谈主， 然后由大会主抓东谈主宣读提案，经谋划后进行表决，并形成大会决议。大会主抓东谈主为基金料理 东谈主授权出席会议的代表，在基金料理东谈主授权代表未能主抓大会的情况下，由基金托管东谈主授权 其出席会议的代表主抓；要是基金料理东谈主授权代表和基金托管东谈主授权代表均未能主抓大会， 则由出席大会的基金份额抓有东谈主和代理东谈主所抓表决权的 50%以上（含 50%）选举产生又名基金 份额抓有东谈主算作该次基金份额抓有东谈主大会的主抓东谈主。基金料理东谈主和基金托管东谈主拒不出席或主 抓基金份额抓有东谈主大会，不影响基金份额抓有东谈主大会作出的决议的效劳。   会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名（或单元名 称）、身份评释文献号码、抓有或代表有表决权的基金份额、托付东谈主姓名（或单元称号）和联 系方式等事项。      （2）通讯开会      在通讯开会的情况下，着手由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所文告的表决截止日历后 2 个服务日内在公证机关监督下由召集东谈主统计一齐灵验表决，在公证机关监督下形成决议。      （六）表决      基金份额抓有东谈主所抓每份基金份额有一票表决权。      基金份额抓有东谈主大会决议分为一般决议和终点决议： 上（含 50%）通过方为灵验；除下列第 2 项所端正的须以终点决议通过事项之外的其他事项 均以一般决议的方式通过。 之二以上（含三分之二）通过方可作念出。调换基金运作方式、更换基金料理东谈主或者基金托管 东谈主、停止《基金合同》以终点决议通过方为灵验。      基金份额抓有东谈主大会选定记名方式进行投票表决。      选定通讯方式进行表决时，除非在计票时有充分的违背字据评释，不然提交顺应会议通 知中端正的阐述投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者，口头顺应会议文告端正的书 面表决意见视为灵验表决，表决意见不端不清或彼此矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具 书面意见的基金份额抓有东谈主所代表的基金份额总和。      基金份额抓有东谈主大会的各项提案或消失项提案内并排的各项议题应当分开审议、逐项表 决。      （七）计票      （1）如大会由基金料理东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额抓有东谈主大会的主抓东谈主应当在会议 脱手后文书在出席会议的基金份额抓有东谈主和代理东谈主中选举两名基金份额抓有东谈主代表与大会召 集东谈主授权的又名监督员共同担任监票东谈主；如大会由基金份额抓有东谈主自行召集或大会诚然由基 金料理东谈主或基金托管东谈主召集，可是基金料理东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额抓有东谈主 大会的主抓东谈主应当在会议脱手后文书在出席会议的基金份额抓有东谈主中选举三名基金份额抓有 东谈主代表担任监票东谈主。基金料理东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的效劳。      （2）监票东谈主应当在基金份额抓有东谈主表决后立即进行盘点并由大会主抓东谈主就地公布计票结 果。      （3）要是会议主抓东谈主或基金份额抓有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有怀疑，不错在宣 布表决结果后立即对所投票数要求进行重新盘点。监票东谈主应当进行重新盘点，重新盘点以一 次为限。重新盘点后，大会主抓东谈主应当就地公布重新盘点结果。      （4）计票过程应由公证机关给以公证，基金料理东谈主或基金托管东谈主拒不出席大会的，不影 响计票的效劳。      在通讯开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金托管东谈主授权 代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金料理东谈主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关 对其计票过程给以公证。基金料理东谈主或基金托管东谈主拒派代表对书面表决意见的计票进行监督 的，不影响计票和表决结果。      （八）见效与公告      基金份额抓有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会核准或者备 案。      基金份额抓有东谈主大会的决议自中国证监会照章核准或者出具无异议意见之日起见效。      基金份额抓有东谈主大会决议自见效之日起 2 日内在指定媒介上公告。要是领受通讯方式进 行表决，在公告基金份额抓有东谈主大会决议时，必须将公文凭全文、公证机构、公证员姓名等 一同公告。      基金料理东谈主、基金托管东谈主和基金份额抓有东谈主应当实行见效的基金份额抓有东谈主大会的决议。 见效的基金份额抓有东谈主大会决议对全体基金份额抓有东谈主、基金料理东谈主、基金托管东谈主均有敛迹 力。      三、 基金合同袪除和停止的事由、法式及基金财产的清理方式      (一) 《基金合同》的变更 事项的，应召开基金份额抓有东谈主大会决议通过。对于可不经基金份额抓有东谈主大会决议通过的 事项，由基金料理东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 自决议见效后两日内在指定媒介公告。   (二) 《基金合同》的停止事由   有下列情形之一的，《基金合同》应当停止： 接的； 的指数不顺应要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金料理东谈主召集基金份额抓有东谈主 大会对责罚决议进行表决，基金份额抓有东谈主大会未得手召开或就上述事项表决未通过的；   发生上述情形，基金料理东谈主应当实时文告基金托管东谈主。   (三)基金财产的清理 组，基金料理东谈主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行基金清理。 事证券、期货干系业务阅历的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产 清理小组不错聘用必要的服务主谈主员。 和分派。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行径。   （1）《基金合同》停止情形出当前，由基金财产清理小组谐和领受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐述；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作清理申诉；   （5）聘任管帐师事务所对清理申诉进行外部审计，聘任讼师事务所对清理申诉出具法律 意见书；   （6）将清理申诉报中国证监会备案并公告；   （7）对基金财产进行分派。   （四）清理用度   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的统统合理用度，清理用度 由基金财产清理小组优先从基金财产中支付。   （五）基金财产清理剩余财富的分派   依据基金财产清理的分派决议，将基金财产清理后的一齐剩余财富扣除基金财产清理费 用、缴纳所欠税款并退回基金债务后，按基金份额抓有东谈主抓有的基金份额比例进行分派。   （六）基金财产清理的公告   清理过程中的相关要紧事项须实时公告；基金财产清理申诉经具有证券、期货干系业务 阅历的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金 财产清理公告于基金财产清理申诉报中国证监会备案后 5 个服务日内由基金财产清理小组进 行公告，基金财产清理小组应当将清理申诉登载在指定网站上，并将清理申诉提醒性公告登 载在指定报刊上。   （七）基金财产清理账册及文献的保存   基金财产清理账册及相关文献由基金托管东谈主保存 15 年以上。   四、 争议的处理   各方当事东谈主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》相关的一切争议，如经友 好协商未能责罚的，应提交中国国际经济贸易仲裁委员会根据该会其时灵验的仲裁规则进行 仲裁，仲裁场所为北京，仲裁裁决是终局性的并对各方当事东谈主具有敛迹力，仲裁费由败诉方 承担。《基金合同》受中国法律统带。   五、基金合同存放地和投资者取得合同的方式   《基金合同》可印制成册，供投资者在基金料理东谈主、基金托管东谈主、销售机构的办公局面 和营业局面查阅。                 第二十二部分    基金托管条约的内容摘录   一、 托管条约当事东谈主   （一）基金料理东谈主   称号：广发基金料理有限公司   住所：广东省珠海市横琴新区环岛东路 3018 号 2608 室   法定代表东谈主：葛长伟   成立日历：2003 年 8 月 5 日   批准设立机关：中国证券监督料理委员会   批准设立文号：中国证监会证监基金字200391 号   计议范围：基金召募、基金销售、财富料理、中国证监会许可的其他业务   组织容颜：有限职责公司   注册成本：14,097.8 万元东谈主民币   存续时代：抓续计议   （二）基金托管东谈主   称号：中国银行股份有限公司（简称“中国银行”）   住所：北京市复兴门内大街 1 号   办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号   法定代表东谈主：葛海蛟   成立时刻：1983 年 10 月 31 日   组织容颜：股份有限公司   注册成本：东谈主民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整   存续时代：抓续计议   基金托管阅历批文及文号：中国证监会证监基字【1998】24 号   计议范围：收受东谈主民币入款；披发短期、中期和长久贷款；办理结算；办理单据贴现； 刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券；从事同行拆借；提供 信用证服务及担保；代理收付款项及代理保障业务；提供保障箱服务；外汇入款；外汇贷款； 外汇汇款；外汇兑换；国际结算；同行外汇拆借；外汇单据的承兑和贴现；外汇告贷；外汇 担保；结汇、售汇；刊行和代理刊行股票之外的外币有价证券；买卖和代理买卖股票之外的 外币有价证券；自营外汇买卖；代客外汇买卖；外汇信用卡的刊行和代理国外信用卡的刊行 及付款；资信看望、筹商、见证业务；组织或参加银团贷款；国际贵金属买卖；国外分支机 构计议与当地法律许可的一切银行业务；在港澳地区的分行依据当地执法可刊行或参与代理 刊行当地货币；经中国东谈主民银行批准的其他业务。   二、 基金托管东谈主对基金料理东谈主的业务监督和核查   （一）基金托管东谈主根据相关法律法例的端正及《基金合同》的约定，建立干系的时期系 统，对基金料理东谈主的投资运作进行监督。主要包括以下方面：   本基金主要投资于标的指数即中证全指原材料指数的成份股、备选成份股（含存托凭证）。 为更好地结束投资主见，本基金可少量投资于非成份股（包括中小板、创业板偏执他经中国 证监会核准上市的股票、存托凭证）、新股、债券、权证、股指期货、货币阛阓器具及中国证 监会允许基金投资的其他金融器具，但须顺应中国证监会的干系端正。在建仓完成后，本基 金投资于标的指数成份股、备选成份股的财富比例不低于基金财富净值的 95%，权证、股指期 货偏执他金融器具的投资比例依照法律法例或监管机构的端正实行。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金料理东谈主在履行允洽法式后，可 以将其纳入投资范围。   基金料理东谈主应将拟投资的标的指数成份股和备选成份股等各投资品种的具体范围提供给 基金托管东谈主。基金料理东谈主不错根据履行情况的变化，对各投资品种的具体范围给以更新和调 整，并文告基金托管东谈主。基金托管东谈主根据上述投资范围对基金的投资进行监督。   （1）本基金投资于标的指数成份股、备选成份股的比例不低于基金财富净值的 95%；   （2）本基金抓有的一齐权证，其市值不得突出基金财富净值的 3％；   （3）本基金料理东谈主料理的一齐基金抓有的消失权证，不得突出该权证的 10％；   （4）本基金在职何交易日买入权证的总金额，不得突出上一交易日基金财富净值的 0.5％；   （5）本基金投资于股指期货的，在职何交易日日终，抓有的买入股指期货合约价值，不 得突出基金财富净值的 10%；在职何交易日日终，抓有的买入期货合约价值与有价证券市值 之和，不得突出基金财富净值的 100%，其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以 内的政府债券）、权证、财富支抓证券、买入返售金融财富（不含质押式回购）等；基金在职 何交易日日终，抓有的卖出期货合约价值不得突出基金抓有的股票总市值的 20%；在职何交 易日内交易（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得突出上一交易日基金财富净值的 金一倍的现款，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；    （6）本基金投资于消失原始权益东谈主的各样财富支抓证券的比例，不得突出基金财富净值 的 10％；    （7）本基金抓有的一齐财富支抓证券，其市值不得突出基金财富净值的 20％；    （8）本基金抓有的消失(指消失信用级别)财富支抓证券的比例，不得突出该财富支抓证 券畛域的 10％；    （9）本基金料理东谈主料理的一齐基金投资于消失原始权益东谈主的各样财富支抓证券，不得超 过其各样财富支抓证券悉数畛域的 10％；    （10）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不突出本基金的总财富，本基 金所申报的股票数目不突出拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；    （11）本基金参加世界银行间同行阛阓进行债券回购的资金余额不得突出基金财富净值 的 40%；    （12）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为交易敌手开展逆回 购交易的，可接受质押品的天资要求应当与基金合同约定的投资范围保抓一致。本基金料理 东谈主承诺本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为交易敌手开展逆回购交 易的，可接受质押品的天资要求与基金合同约定的投资范围保抓一致，并承担由于不一致所 导致的风险或损失；    （13）本基金主动投资于流动性受限财富的市值悉数不得突出基金财富净值的 15%，因 证券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金畛域变动等基金料理东谈主之外的因素以至基金不顺应 前款所端正比例限制的，基金料理东谈主不得主动新增流动性受限财富的投资；    （14）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交易的股票实行，与境内上市交易 的股票合并诡计；    （15）法律法例及中国证监会端正的其他投资限制。    除第（12）、          （13）项端正外，因证券阛阓波动、上市公司合并、基金畛域变动、标的指数 成份股调养、标的指数成份股流动性限制等基金料理东谈主之外的因素以至基金投资比例不顺应 上述端正投资比例的，基金料理东谈主应当在 10 个交易日内进行调养。   基金料理东谈主应当自基金合同见效之日起 3 个月内使基金的投资组合比例顺应基金合同的 相关约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与查验自基金合同见效之日起脱手。   要是法律法例及监管政策等对本金合同约定投资组合比例限制进行变更的，本基金在履 行允洽法式后可相应调养拒接行径和投资比例限制端正，不需经基金份额抓有东谈主大会审议， 法律法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金料理东谈主在履行允洽法式后，则本 基金投资不再受干系限制。   （二）基金托管东谈主应根据相关法律法例的端正及《基金合同》的约定，对基金财富净值 诡计、基金份额净值诡计、应收资金到账、基金用度开支及收入确定、基金收益分派、干系 信息袒露、基金宣传推介材料中登载基金功绩发扬数据等进行复核。   （三）基金托管东谈主在上述第（一）、（二）款的监督和核查中发现基金料理东谈主违反法律法 规的端正及托管条约的约定，应实时文告基金料理东谈主限期纠正，基金料理东谈主收到文告后应及 时查对阐述并以书面容颜对基金托管东谈主发出回函并改正。在限期内，基金托管东谈主有权随时对 文告县项进行复查。基金料理东谈主对基金托管东谈主文告的非法事项未能在限期内纠正的，基金托 管东谈主应实时向中国证监会申诉。   （四）基金托管东谈主发现基金料理东谈主的投资指示违反法律法例及托管条约的端正，应当拒 绝实行，立即文告基金料理东谈主，并依照法律法例的端正实时向中国证监会申诉。基金托管东谈主 发现基金料理东谈主依据交易法式仍是见效的指示违反法律法例和其他相关端正，或者违反《基 金合同》、托管条约约定的，应当立即文告基金料理东谈主，并依照法律法例的端正实时向中国证 监会申诉。   （五）基金料理东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督和核查，包括但不限于：在端正 时刻内答复基金托管东谈主并改正，就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证，对基金托管东谈主按照法 规要求需向中国证监会报送基金监督申诉的，基金料理东谈主应积极配合提供干系数据汉典和制 度等。   三、 基金料理东谈主对基金托管东谈主的业务核查   （一）在托管条约的灵验期内，在不违反自制、合理原则以及不妨碍基金托管东谈主投降相 关法律法例偏执行业监管要求的基础上，基金料理东谈主有权对基金托管东谈主履行托管条约的情况 进行必要的核查，核查事项包括但不限于基金托管东谈主安全撑抓基金财产、开设基金财产的资 金账户和证券账户、复核基金料理东谈主诡计的基金财富净值和基金份额净值、根据基金料理东谈主 指示办理清理交收、干系信息袒露和监督基金投资运作等行径。   （二）基金料理东谈主发现基金托管东谈主私行挪用基金财产、未对基金财产实行分账料理、无 刚直情理未实行或延伸实行基金料理东谈主资金划拨指示、潜入基金投资信息等违反法律法例、 《基金合同》及托管条约相关端正时，应实时以书面容颜文告基金托管东谈主限期纠正，基金托 管东谈主收到文告后应实时查对并以书面容颜对基金料理东谈主发出回函。在限期内，基金料理东谈主有 权随时对文告县项进行复查，督促基金托管东谈主改正。基金托管东谈主对基金料理东谈主文告的非法事 项未能在限期内纠正的，基金料理东谈主应依照法律法例的端正申诉中国证监会。   （三）基金托管东谈主应积极配合基金料理东谈主的核查行径，包括但不限于：提交干系汉典以 供基金料理东谈主核查托管财产的完好意思性和真确性，在端正时刻内答复基金料理东谈主并改正。   四、 基金财产撑抓   （一）基金财产撑抓的原则 金合同》及托管条约另有端正，不得自走时用、责罚、分派基金的任何财产。             《运作办法》、                   《基金合同》偏执他相关法律法例端正外，基金托管 东谈主不得托付第三东谈主托管基金财产。   （二）基金合同见效前召募资金的验资和入账 基金份额抓有东谈主东谈主数顺应《基金法》、《运作办法》等相关端正的，由基金料理东谈主在法依期限 内聘任具有从事干系业务阅历的管帐师事务所对基金进行验资，并出具验资申诉，出具的验 资申诉应由参加验资的 2 名以上（含 2 名）中国注册管帐师署名方为灵验。 银行账户中，并确保划入的资金与验资阐述金额相一致。   （三）基金的银行账户的开设和料理 管东谈主撑抓和使用。本基金的一切货币进出行径，包括但不限于投资、支付赎回金额、支付基 金收益、收取申购款，均需通过本基金的银行账户进行。 料理东谈主不得假借本基金的口头开立其他任何银行账户；亦不得使用本基金的银行账户进行本 基金业务之外的行径。   （四）基金进行依期入款投资的账户开设和料理   基金料理东谈主以基金口头在基金托管东谈主招供的入款银行的指定营业网点开立入款账户，基 金托管东谈主负责该账户的日常料理以及银行预留印鉴的撑抓和使用。在上述账户开立和账户相 关信息变更过程中，基金料理东谈主应提前向基金托管东谈主提供开户或账户变更所需的干系汉典。   （五）基金证券账户、结算备付金账户偏执他投资账户的开设和料理 有限职责公司开设证券账户。 料理东谈主不得出借或转让本基金的证券账户，亦不得使用本基金的证券账户进行本基金业务以 外的行径。 用于办理基金托管东谈主所托管的包括本基金在内的一齐基金在证券交易所进行证券投资所波及 的资金结算业务。结算备付金的收取按照中国证券登记结算有限职责公司的端正实行。 户的开设、使用的，若无干系端正，则基金托管东谈主应当比照并投降上述对于账户开设、使用 的端正。   （六）投资者申购或赎回时现款替代、现款差额的查收与划付   基金托管东谈主应根据登记结算机构的结算文告或者基金料理东谈主的指示办理本基金因申购、 赎回产生的现款替代和现款差额的结算。   （七）债券托管专户的开设和料理   基金合同见效后，基金料理东谈主负责以基金的口头肯求并取得参加世界银行间同行拆借市 场的交易阅历，并代表基金进行交易；基金托管东谈主负责以基金的口头在中央国债登记结算有 限职责公司开设银行间债券阛阓债券托管账户，并代表基金进行银行间债券阛阓债券和资金 的清理。在上述手续办理结束之后，由基金托管东谈主负责向中国东谈主民银行报备。   （八）基金财产投资的相关有价凭证的撑抓   基金财产投资的什物证券、银行依期入款存单等有价凭证由基金托管东谈主负责妥善撑抓。 基金托管东谈主对其之外机构履行灵验欺压的有价凭证不承担职责。   （九）与基金财产相关的要紧合同及相关凭证的撑抓   基金托管东谈主按照法律法例撑抓由基金料理东谈主代表基金签署的与基金相关的要紧合同及有 关凭证。基金料理东谈主代表基金签署相关要紧合同后应在收到合同正本后 30 日内将一份正本的 原件提交给基金托管东谈主。除托管条约另有端正外，基金料理东谈主在代表基金签署与基金相关的 要紧合同期应保证基金一方抓有两份以上的正本，以便基金料理东谈主和基金托管东谈主至少各抓有 一份正本的原件。要紧合同由基金料理东谈主与基金托管东谈主按端正各自撑抓至少 15 年。   五、 基金财富净值诡计和管帐核算   （一）基金财富净值的诡计和复核 产净值除以诡计日该基金份额总和后的价值。                                    《证券投资基 金管帐核算业务指引》偏执他法律法例的端正。用于基金信息袒露的基金净值信息由基金管 理东谈主负责诡计，基金托管东谈主复核。基金料理东谈主应于每个敞开日终局后诡计得出当日的该基金 份额净值，并在盖印后以两边约定的方式发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主应付净值诡计结果 进行复核，并以两边约定的方式将复核结果传送给基金料理东谈主，由基金料理东谈主对外公布。月 末、年中庸年末估值复核与基金管帐账目的查对同期进行。 基金料理东谈主可根据具体情况，并与基金托管东谈主约定后，按最能响应公允价值的价钱估值。 干系法律法例的端正或者未能充分爱护基金份额抓有东谈主利益时，两边应实时进行协商和纠正。 估值舛误。当基金份额净值出现舛误时，基金料理东谈主应当立即给以纠正，并选定合理的措施 恶臭损失进一步扩大；当计价舛误达到基金份额净值的 0.25%时，基金料理东谈主应当报中国证 监会备案；当计价舛误达到基金份额净值的 0.5%时，基金料理东谈主应当在报中国证监会备案的 同期并实时进行公告。如法律法例或监管机关对前述内容另有端正的，按其端正处理。 东谈主的履行损失，基金料理东谈主应付此承担职责。若基金托管东谈主诡计的净值数据正确，则基金托 管东谈主对该损失不承担职责；若基金托管东谈主诡计的净值数据也不正确，则基金托管东谈主也应承担 未正确履行复核义务的部分职责。要是上述舛误形成了基金财产或基金份额抓有东谈主的欠妥得 利，且基金料理东谈主及基金托管东谈主已各自承担了补偿职责，则基金料理东谈主应负责向欠妥得利之 主体见识返还欠妥得利。要是返还金额不及以弥补基金料理东谈主和基金托管东谈主已承担的补偿金 额，则两边按照各自补偿金额的比例对返还金额进行分派。 金料理东谈主和基金托管东谈主诚然仍是选定必要、允洽、合理的措施进行查验，可是未能发现该错 误的，由此形成的基金财富估值舛误，基金料理东谈主和基金托管东谈主不错免除补偿职责。但基金 料理东谈主和基金托管东谈主应当积极选定必要的措施减弱或排斥由此形成的影响。 成一致，基金料理东谈主不错按照其对基金份额净值的诡计结果对外给以公布，基金托管东谈主不错 将干系情况报中国证监会备案。   （二）基金管帐核算   基金料理东谈主和基金托管东谈主在《基金合同》见效后，应按照两边约定的消失记账方法和会 计处理原则，分歧颓败时配置、登记和撑抓基金的全套账册，对两边各自的账册依期进行核 对，彼此监督，以保证基金财产的安全。若两边对管帐处理方法存在分歧，应以基金料理东谈主 的处理方法为准。   基金料理东谈主和基金托管东谈主应依期就管帐数据和财务酌量进行查对。如发现有在不符，双 方应实时查明原因并纠正。   基金财务报表由基金料理东谈主和基金托管东谈主每月分歧颓败编制。月度报表的编制，应于每 月晦了后 5 个服务日内完成；               《基金合同》见效后，招募说明书的信息发生要紧变更的，基金 料理东谈主应当在三个服务日内，更新招募说明书并登载在指定网站上。招募说明书其他信息发 生变更的，基金料理东谈主至少每年更新一次；基金家具汉典提要的信息发生要紧变更的，基金 料理东谈主应当在三个服务日内，更新基金家具汉典提要并登载在指定网站及基金销售机构网站 或营业网点。基金家具汉典提要其他信息发生变更的，基金料理东谈主至少每年更新一次。基金 停止运作的，基金料理东谈主不再更新招募说明书和基金家具汉典提要。基金料理东谈主应当在每年 终局之日起三个月内，编制完成基金年度申诉，将年度申诉登载在指定网站上，并将年度报 告提醒性公告登载在指定报刊上。基金料理东谈主应当在上半年终局之日起两个月内，编制完成 基金中期申诉，将中期申诉登载在指定网站上，并将中期申诉提醒性公告登载在指定报刊上。 基金料理东谈主应当在季度终局之日起 15 个服务日内，编制完成基金季度申诉，将季度申诉登载 在指定网站上，并将季度申诉提醒性公告登载在指定报刊上。基金合同见效不及两个月的， 基金料理东谈主不错不编制当期季度申诉、中期申诉或者年度申诉。   基金料理东谈主在月度报表完成当日，将报表盖印后提供给基金托管东谈主复核；基金托管东谈主在 收到后应 3 个服务日内进行复核，并将复核结果书面文告基金料理东谈主。基金料理东谈主在季度报 告完成当日，将相关申诉提供给基金托管东谈主复核，基金托管东谈主应在收到后 5 个服务日内完成 复核，并将复核结果书面文告基金料理东谈主。基金料理东谈主在中期申诉完成当日，将相关申诉提 供给基金托管东谈主复核，基金托管东谈主应在收到后 10 个服务日内完成复核，并将复核结果书面通 知基金料理东谈主。基金料理东谈主在年度申诉完成当日，将相关申诉提供基金托管东谈主复核，基金托 管东谈主应在收到后 15 个服务日内完成复核，并将复核结果书面文告基金料理东谈主。基金料理东谈主和 基金托管东谈主之间的上述文献来回均以传确实方式或两边约定的其他方式进行。   基金托管东谈主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金料理东谈主和基金托管东谈主应共 同查明原因，进行调养，调养以两边招供的账务处理方式为准；若两边无法达成一致以基金 料理东谈主的账务处理为准。查对无误后，基金托管东谈主在基金料理东谈主提供的申诉上加盖托管业务 部门公章或者出具加盖托管业务部门公章的复核意见书或进行电子阐述，两边各自留存一份。 要是基金料理东谈主与基金托管东谈主不成于应当发布公告之日之前就干系报抒发成一致，基金料理 东谈主有权按照其编制的报表对外发布公告，基金托管东谈主有权就干系情况报证监会备案。   六、 基金份额抓有东谈主名册的登记与撑抓   （一）基金份额抓有东谈主名册的内容   基金份额抓有东谈主名册的内容包括但不限于基金份额抓有东谈主的称号和抓有的基金份额。   基金份额抓有东谈主名册包括以下几类：   （二）基金份额抓有东谈主名册的提供   对于每半年度终末一个交易日的基金份额抓有东谈主名册，基金料理东谈主应在每半年度终局后 权益登记日的基金份额抓有东谈主名册以及基金份额抓有东谈主大会登记日的基金份额抓有东谈主名册， 基金料理东谈主应在干系的名册生成后 5 个服务日内向基金托管东谈主提供。   （三）基金份额抓有东谈主名册的撑抓   基金托管东谈主应妥善撑抓基金份额抓有东谈主名册。如基金托管东谈主无法妥善保存抓有东谈主名册， 基金料理东谈主应实时向中国证监会申诉，并代为履行撑抓基金份额抓有东谈主名册的职责。基金托 管东谈主应付基金料理东谈主由此产生的撑抓费给予补偿。   七、 适用法律与争议责罚方式   基金料理东谈主与基金托管东谈主之间因托管条约产生的或与托管条约相关的争议可通过友好协 商责罚。但若自一方书面淡漠协商责罚争议之日起 60 日内争议未能以协商方式责罚的，则任 何一方有权将争议提交位于北京的中国国际经济贸易仲裁委员会，并按其时灵验的仲裁规则 进行仲裁。仲裁裁决是终局的，对仲裁各方当事东谈主均具有敛迹力。   八、 托管条约的变更、停止与基金财产的清理   （一）托管条约的变更   托管条约两边当事东谈主经协商一致，不错对条约进行变更。变更后的新条约，其内容不得 与《基金合同》的端正有任何突破。变更后的新条约应当报中国证监会核准。   （二）托管条约的停止   发生以下情况，托管条约应当停止：   （三）基金财产的清理   基金料理东谈主和基金托管东谈主应按照《基金合同》及相关法律法例的端正对本基金的财产进 行清理。                     第二十三部分   对基金份额抓有东谈主的服务   对本基金份额抓有东谈主的服务主要由基金料理东谈主、发售代理机构、申购赎回代理券商提供。   基金料理东谈主根据基金份额抓有东谈主的需要和阛阓的变化，有权增多或变更服务名堂。基金 料理东谈主提供的主要服务内容如下：   一、   抓有东谈主交易记录查询服务   投资东谈主可通过办理基金交易业务的会员单元或通过其提供的自助、电话、网上服务妙技 查询交易记录。   二、   投诉受理   基金份额抓有东谈主不错通过基金料理东谈主提供的网站在线客服、招呼中心东谈主工坐席、书信、 电子邮件、传真等渠谈对基金料理东谈主和销售机构所提供的服务进行投诉。基金份额抓有东谈主还 不错通过销售机构的服务电话进行投诉。   三、   服务磋议方式   电话招呼中心（Call Center）：95105828 或 020-83936999，该电话可转东谈主工服务。   传真：020-34281105   公司网址：www.gffunds.com.cn   电子信箱：services@gffunds.com.cn               第二十四部分    其他应袒露事项             公告事项                  袒露日历 对于增多瑞银证券为旗下部分 ETF 一级交易商的公告        2025-05-13 对于增多甬兴证券为旗下部分 ETF 一级交易商的公告        2025-04-22 广发基金料理有限公司对于旗下基金 2025 年第 1 季度报            告提醒性公告 广发基金料理有限公司对于旗下基金 2024 年年度申诉提             示性公告 对于广发基金料理有限公司旗下部分指数基金指数使用费   调养为基金料理东谈主承担并校正基金合同的公告 对于增多江海证券为旗下部分 ETF 一级交易商的公告        2025-02-07 广发基金料理有限公司对于旗下基金 2024 年第 4 季度报            告提醒性公告 广发基金料理有限公司对于旗下基金 2024 年第 3 季度报            告提醒性公告 对于增多大同证券为旗下部分 ETF 一级交易商的公告        2024-09-13 广发基金料理有限公司对于旗下基金 2024 年中期申诉提             示性公告 对于增多华鑫证券为旗下部分 ETF 一级交易商的公告        2024-08-14 广发基金料理有限公司对于旗下基金 2024 年第 2 季度报            告提醒性公告 对于增多爱建证券为旗下部分 ETF 一级交易商的公告        2024-07-11   对于调养证券投资基金主流动性服务商的公告            2024-06-25           第二十五部分   招募说明书存放及查阅方式   照章必须袒露的信息发布后，基金料理东谈主、基金托管东谈主应当按照干系法律法例端正将信 息置备于各自住所和基金上市交易的证券交易所网站，供社会公众查阅、复制。              第二十六部分        备查文献

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