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广发国证新动力电板交游型怒放式指数证   券投资基金更新的招募说明书     基金管制东说念主：广发基金管制有限公司     基金托管东说念主：中国银行股份有限公司       时候：二〇二五年六月 【迫切领导】   本基金于 2024 年 2 月 5 日经中国证监会证监许可【2024】305 号文注册。   本基金管制东说念主保证招募说明书的内容真确、准确、竣工。   本招募说明书经中国证监会注册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本 基金的价值和收益作出本体性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。   投资有风险，投资东说念主认购（或申购）基金时应谨慎阅读本招募说明书。   基金管制东说念主依照恪尽责守、老师信用、严慎勤勉的原则管制和运用基金财产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。本基金投资于证券市集，基金净值会因为证券市集波动 等因素产生波动，投资东说念主在投本钱基金前，需充分了解本基金的家具特性，并承担基金投资 中出现的各种风险，包括：因政事、经济、社会等环境因素对质券价钱产生影响而形成的系 统性风险，个别证券独到的非系统性风险，基金管制东说念主在基金管制实施过程中产生的基金管 理风险，本基金法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致的风险。同 时由于本基金是交游型怒放式指数基金，特定风险还包括：标的指数的风险、基金投资组合 陈述与标的指数陈述偏离的风险、追踪时弊抵制未达约定主见的风险、指数编制机构罢手服 务的风险、成份股停牌的风险、基金份额二级市集交游价钱折溢价的风险、参考 IOPV 决策和 IOPV 策动时弊的风险、基金份额赎回对价的变现风险、投资特定品种（包括股指期货、股票 期权、钞票支合手证券等）的独到风险、参与转融通证券出借业务的风险等。本基金的特定风 险详见招募说明书“风险揭示”章节等。   本基金为股票型基金，风险与收益高于混杂型基金、债券型基金与货币市集基金。本基 金为指数型基金，主要领受完全复制法追踪标的指数国证新动力电板指数的施展，具有与标 的指数、以及标的指数所代表的股票市集相似的风险收益特征。   国证新动力电板指数是深圳证券信息有限公司编制，以响应沪深北交游所中新动力发电 产业储能电板关联上市公司的证券价钱变化情况。投资者可通过标的指数的编制机构深圳证 券信息有限公司官网（http://www.cnindex.com.cn/）查询标的指数的细心信息。   投资者认购本基金时需具有深圳证券账户，但需隆重，使用深圳证券交游所基金账户只 能进行基金的现款认购和二级市集交游，如投资者需要使用国证新动力电板指数成份股中的 深圳证券交游所上市股票参与网下股票认购或基金的申购、赎回，则应开立深圳证券交游所 A 股账户；如投资者需要使用国证新动力电板指数成份股中的上海证券交游所上市股票参与 网下股票认购，则还应开立上海证券交游所 A 股账户。   投资者投资于本基金前请谨慎阅读证券交游所及登记结算机构的关联业务规则，确保具 备关联专科学问后方可参与本基金的申购、赎回及交游。投资者一朝认购、申购或赎回本基 金，即示意对基金认购、申购和赎回所波及的基金份额的证券变更登记容颜以及申购赎回所 波及组合证券、现款替代、现款差额等关联的交收容颜也曾认同。   本基金以 1 元开动面值进行召募，在市集波动等因素的影响下，存在单元份额净值跌破 资决策后，基金运营情景与基金净值变化引致的投资风险，由投资东说念主自行负责。   投资东说念主在进行投资决策前，请仔细阅读本基金的《招募说明书》、基金家具府上撮要及《基 金合同》，自主判断基金的投资价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险。   基金的过往功绩并不预示其改日施展，基金管制东说念主管制的其他基金的功绩并不组成对本 基金施展的保证。   本次更新的招募说明书主要对本基金场内简称、基金管制东说念主的关联信息进行校正，更新 内容截止日为 2025 年 6 月 24 日。除非另有说明，本招募说明书(更新)其他所载内容截止日 为 2025 年 6 月 5 日，磋议财务数据和净值施展截止日为 2025 年 3 月 31 日（本陈述中财务数 据未经审计）。                                 目   录                   第一部分   前言   《广发国证新动力电板交游型怒放式指数证券投资基金招募说明书》                                （以下简称 “招募说明书”或“本招募说明书”）依照《中华东说念主民共和国证券投资基金法》（以 下简称“《基金法》”）、            《公开召募证券投资基金运作管制办法》                             （以下简称“《运作办 法》”）、     《公开召募证券投资基金销售机构监督管制办法》                          （以下简称“《销售办法》”）、 《公开召募证券投资基金信息败露管制办法》（以下简称“《信息败露办法》”）、《公 开召募怒放式证券投资基金流动性风险管制礼貌》（以下简称“《流动性风险管制规 定》”）、     《公开召募证券投资基金运作引导第 3 号——指数基金引导》                                 （以下简称《指 数基金引导》”）、《证券投资基金信息败露内容与形状准则第 5 号容与形状>》以及《广发国证新动力电板交游型怒放式指数证券投资基金基金合同》 （以下简称“基金合同”）编写。   基金管制东说念主承诺本招募说明书不存在职何伪善纪录、误导性诠释或紧要遗漏， 并对其真确性、准确性、竣工性承担法律服务。   广发国证新动力电板交游型怒放式指数证券投资基金（以下简称“基金”或“本 基金”）是根据本招募说明书所载明的府上央求召募的。本基金管制东说念主莫得寄予或授 权任何其他东说念主提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释 或者说明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证券监督管制委员会（以 下简称“中国证监会”）注册。基金合同是约定《基金合同》当事东说念主之间权利、义务 的法律文献。基金投资东说念主自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额合手有东说念主和基 金合同确当事东说念主，其合手有基金份额的步履自己即标明其对基金合同的承认和接受， 并按照《基金法》、基金合同偏激他磋议礼貌享有权利、承担义务。基金投资东说念主欲了 解基金份额合手有东说念主的权利和义务，应细心查阅基金合同。                         第二部分 释义   在本招募说明书中，除非文义另有所指，下列词语具有以下含义： 金招募说明书》偏激更新 该基金合同的任何有用校正和补充 怒放式指数证券投资基金托管公约》及对该托管公约的任何有用校正和补充 额发售公告》 品府上撮要》偏激更新 基金份额上市交游公告书》 行政规章以偏激他对基金合同当事东说念主有不起劲的决定、决议、文书等     《基金法》         ：指 2003 年 10 月 28 日经第十届世界东说念主民代表大会常务委员会第五次会议 通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届世界东说念主民代表大会常务委员会第三十次会议校正，自 四次会议《世界东说念主民代表大会常务委员会对于修改等七部法律的决 定》修正的《中华东说念主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其时常作念出的校正     《销售办法》：指中国证监会 2020 年 8 月 28 日颁布、同庚 10 月 1 日实施的《公开募 集证券投资基金销售机构监督管制办法》及颁布机关对其时常作念出的校正 投资基金信息败露管制办法》及颁布机关对其时常作念出的校正        《运作办法》：指中国证监会 2014 年 7 月 7 日颁布、同庚 8 月 8 日实施的《公开召募 证券投资基金运作管制办法》及颁布机关对其时常作念出的校正        《流动性风险管制礼貌》：指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同庚 10 月 1 日实施 的《公开召募怒放式证券投资基金流动性风险管制礼貌》及颁布机关对其时常作念出的校正 怒放式证券投资基金登记结算业求实施细目》偏激时常作念出的校正 的《公开召募证券投资基金运作引导第 3 号——指数基金引导》及颁布机关对其时常作念出的 校正 界说的“交游型怒放式基金”，简称“ETF（Exchange Traded Fund）” 密追踪功绩比拟基准，追求追踪偏离度和追踪时弊最小化，领受怒放式运作容颜的基金 体，包括基金管制东说念主、基金托管东说念主和基金份额合手有东说念主 存续或经磋议政府部门批准缔造并存续的企业法东说念主、行状法东说念主、社会团体或其他组织 证券期货投资管制办法》及关联法律法例礼貌，不错使用来自境外的资金投资于在中国境内 照章召募的证券投资基金的中国境外的机构投资者，包括及格境外机构投资者和东说念主民币及格 境外机构投资者 国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主的合称 份额的申购、赎回、出动、非交游过户、转托管及如期定额投资等业务 他条件，取得基金销售业务履历并与基金管制东说念主订立了基金销售服务公约，办理基金销售业 务的机构，包括发售代理机构和申购赎回代理券商（代办证券公司） 指定的代理本基金发售业务的机构 理东说念主指定的办理本基金申购、赎回业务的证券公司，又称为代办证券公司 基金账户的建立和管制、基金份额登记、基金销售业务的证实、计帐和结算、代理披发红利、 建立并督察基金份额合手有东说念主名册和办理非交游过户等 记结算有限服务公司 东说念主向中国证监会办理基金备案手续罢了，并得回中国证监会书面证实的日历 计帐恶果报中国证监会备案并给以公告的日历 月 关业务规则偏激时常作念出的校正 份额的步履 份额的步履 求将基金份额兑换为基金合同所礼貌对价的步履 证券、现款替代、现款差额偏激他对价 书礼貌应托福给赎回东说念主的组合证券、现款替代、现款差额偏激他对价 能发生的变更 的基金份额数应为最小申购赎回单元的整数倍 代组合证券中部分证券的一定数目的现款 位中的组合证券市值和现款替代之差；投资东说念主申购或赎回时应支付或应得回的现款差额根据 最小申购赎回单元对应的现款差额、申购或赎回的基金份额数策动 预估值，预估现款差额由申购赎回代理券商预先冻结 申购赎回清单和组合证券内各只证券的实时成交数据策动并由深圳证券交游所在交游时候内 发布的基金份额参考净值，简称“IOPV” 销售机构的操作，包括系统内转托管和跨系统转托管 成份证券，况且按照每种成份证券在标的指数中的权重确定购买的比例，以达到复制指数的 目的 已完结的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的从简 之比减去 1 乘以 100%（时代如发生基金份额折算，则以基金份额折算日为开动日从头策动） 数收盘值之比减去 1 乘以 100%（时代如发生基金份额折算，则以基金份额折算日为开动日重 新策动） 申购款偏激他钞票的价值总和 额净值的过程 份额进行变更登记的步履 给以变现的钞票，包括但不限于出借期限在 10 个交游日以上的转融通出借证券、到期日在 股票、开通受限的新股及非公开刊行股票、钞票支合手证券、因刊行东说念主债务背信无法进行转让 或交游的债券等 （包括基金管制东说念主网站、基金托管东说念主网站、中国证监会基金电子败露网站）等媒介 金融股份有限公司出借证券，中国证券金融股份有限公司到期送还所借证券及相应权益补偿 并支付用度的业务                           第三部分 基金管制东说念主   一、概况 省珠海市横琴新区环岛东路 3018 号 2603-2622 室      世界和谐客服热线：95105828                推进称号                    出资比例           广发证券股份有限公司                   54.533%          烟火通讯科技股份有限公司                  14.187%      深圳市前海香江金融控股集团有限公司                 14.187%       广州科技金融翻新投资控股有限公司                 7.093%   嘉裕元（珠海）股权投资合伙企业（有限合伙）                3.87%   嘉裕祥（珠海）股权投资合伙企业（有限合伙）                2.23%   嘉裕禾（珠海）股权投资合伙企业（有限合伙）                1.55%   嘉裕泓（珠海）股权投资合伙企业（有限合伙）                1.19%   嘉裕富（珠海）股权投资合伙企业（有限合伙）                1.16%                 总     计                 100%   二、主要东说念主员情况   葛长伟先生：董事长，学士，曾在安徽省东说念主大财经委、安徽省财政厅、安徽省政府办公厅、 安徽省计委、中国神华集团运销公司、国度发展和窜改委员会、国务院办公厅、重庆市委、广 东省委、广东省清远市委、广东省发展和窜改委员会、中国南边电网有限服务公司、广发证券 股份有限公司服务。   孙晓燕女士：董事，硕士，现任广发证券股份有限公司实行董事、常务副总司理、财务总 监，兼任证通股份有限公司监事。曾任广东广发证券公司投资银行部司理、广发证券有限服务 公司财务部司理、财务部副总司理、广发证券股份有限公司投资自营部副总司理,广发基金管制 有限公司财务总监、副总司理,广发证券股份有限公司财务部总司理，证通股份有限公司监事会 主席。   王凡先生：董事，博士，现任广发基金管制有限公司总司理，兼任广发国际钞票管制有限 公司董事会主席、广州投资参谋人学院管制有限公司董事。曾在财政部、易方达基金管制有限公 司服务，曾任广发基金管制有限公司副总司理。   曾军先生：董事，硕士，正高等工程师，现任烟火通讯科技股份有限公司董事长，兼任烽 火超微信息科技有限公司董事长。曾任武汉邮电科学研究院研究员，烟火通讯科技股份有限公 司司理、哈尔滨办事处主任、国内市集总部副总司理、客户服务中心总司理，武汉烟火工夫服 务有限公司总司理，烟火通讯科技股份有限公司副总裁、总裁。   刘根森先生：董事，学士，现任深圳市前海香江金融控股集团有限公司董事，兼任香江集 团有限公司副总裁，深圳香江控股股份有限公司董事，深圳市大本创业投资有限公司董事。曾 任德坚贞银行香港分行分析员，深圳市前海香江金融控股集团有限公司董事长，深圳市龙岗中 银富登村镇银行董事。   张彦先生：董事，学士，现任广州科技金融翻新投资控股有限公司董事长，兼任广州产业 投资基金管制有限公司助理总司理、广州南沙资讯科技园有限公司副董事长。曾任珠海证券、 珠证恒隆实业业务司理，金汇来发展有限公司副总司理，第一证券营业部副总司理，广发证券 营业部总司理，都鲁证券营业部总司理，中泰证券广东分公司总司理，广州市工业转型升级发 展基金管制有限公司常务副总司理，广州市城发投资基金管制有限公司董事长，广州广泰城发 策动研究有限公司董事长，广州科技金融翻新投资控股有限公司副总司理，广州汇垠天粤股权 投资基金管制有限公司董事长，广州基金国际股权投资基金管制有限公司董事长，黑龙江国中 水务股份有限公司董事长。      罗海平先生：孤独董事，博士，教授、高等经济师，现任北京平智云数字科技合伙企业（有 限合伙）实行事务合伙东说念主。曾任中国东说念主民保障公司荆襄支公司司理，长江保障经纪公司总司理， 中国东说念主民保障公司湖北省分公司国际保障部党组秘书、总司理，中国东说念主民保障公司汉口分公司 党委秘书、总司理，太平保障有限公司市集部总司理，中国太平保障有限公司湖北分公司党委 秘书、总司理，中国太平保障有限公司助理总司理、副总司理兼董事会秘书，阳光财产保障股 份有限公司总裁、阳光保障集团实行委员会委员，中华联合财产保障股份有限公司总司理、董 事长、党委秘书，中华联合保障集团股份有限公司常务副总司理、首席风险官。      董茂云先生：孤独董事，博士，教授，现任浙大城市学院法学院教授，兼任浙江合创讼师 事务所兼职讼师，江苏恒顺醋业股份有限公司董事（外部董事）。曾任复旦大学法学院副教授、 法律系副主任、法学院副院长、法学院教授，宁波大学法学院教授。      姚海鑫先生：孤独董事，博士，教授，现任辽宁大学新华国际商学院教授，兼任辽宁金融 控股集团有限公司外部兼职董事。曾任辽宁大学工商管制学院副院长、工商管制硕士（MBA）教 育中心副主任，辽宁大学发展策动处处长、财务处处长，辽宁大学学术委员会委员。      孔伟英女士：监事会主席，学士，经济师，现任广发基金管制有限公司东说念主力资源部总司理。 曾任职于广发证券股份有限公司。      吴晓辉先生：职工监事，硕士，工程师，现任广发基金管制有限公司信息工夫部总司理。 曾任广发证券股份有限公司信息工夫部司理，广发基金管制有限公司运营保障部副总司理。      刘敏女士：职工监事，硕士，现任广发基金管制有限公司营销管制部副总司理。曾任广发 基金管制有限公司市集拓展部总司理助理，营销服务部总司理助理，家具营销管制部总司理助 理。      喻晨女士：职工监事，硕士，现任广发基金管制有限公司合规稽核部总司理。曾任职于广 发基金管制有限公司市集拓展部、金融工程部、家具营销管制部。      高詹清先生：职工监事，硕士，现任广发基金管制有限公司金融工程与风险管制部总司理。 曾任广发基金管制有限公司金融工程部总司理助理、监察稽核部副总司理。   王凡先生：总司理，博士，兼任广发国际钞票管制有限公司董事会主席、广州投资参谋人学 院管制有限公司董事。曾在财政部、易方达基金管制有限公司服务，曾任广发基金管制有限公 司副总司理。   朱平先生：副总司理，硕士,经济师，兼任瑞元本钱管制有限公司董事长。曾任上海荣臣集 团市集部司理，广发证券有限服务公司投资银行部华南业务部副总司理，基金科汇基金司理， 易方达基金管制有限公司投资部研究负责东说念主，广发基金管制有限公司总司理助理。   魏恒江先生：副总司理，硕士，高等工程师。曾在水利部、广发证券股份有限公司服务， 历任广发基金管制有限公司上海分公司总司理、概述管制部总司理、总司理助理。   张敬晗女士：副总司理，硕士。曾任中国农业科学院助理研究员，中国证监会培训中心、 监察局科员，基金监管部副处长及处长，私募基金监管部处长。   张芊女士：副总司理，硕士，兼任广发基金管制有限公司固定收益投资总监、固定收益管 理总部总司理、基金司理。曾在施耐德电气公司、中国星河证券、中国东说念主保钞票管制公司、工 银瑞信基金管制有限公司和长盛基金管制有限公司服务，历任广发基金管制有限公司固定收益 部总司理。   傅友兴先生：副总司理，硕士，兼任广发基金管制有限公司联席投资总监、价值投资部总 司理、基金司理。曾在原天同基金管制有限公司服务，历任广发基金管制有限公司研究员、机 构欢迎部副总司理、策动发展部总司理、研究发展部总司理、权益投资一部副总司理。   刘格菘先生：副总司理，博士，兼任广发基金管制有限公司联席投资总监、成长投资部总 司理、基金司理。曾在中国东说念主民银行、中邮创业基金管制有限公司、融通基金管制有限公司工 作，历任广发基金管制有限公司权益投资一部副总司理、北京权益投资部总司理。   王海涛先生：副总司理，硕士，兼任广发基金管制有限公司基金司理、广发国际钞票管制 有限公司副董事长。曾在好意思国 Business Excellence Inc.、摩根士丹利亚洲有限公司、兴全基 金管制有限公司服务，历任广发基金管制有限公司专户投资部总司理、公司总司理助理。   窦刚先生：副总司理、首席信息官，硕士，工程师。曾在广发证券股份有限公司服务，历 任广发基金管制有限公司中央交游部总司理、运营总监、公司总司理助理。   项军先生：督察长，学士。曾在中国工商银行河北省相信投资公司、中原证券有限公司、 上海万融投资管制有限公司、合正投资管制有限公司服务。历任广发基金管制有限公司机构理 财部副总司理，北京分公司总司理，北京办事处总司理，计策与翻新业务部总司理。    夏浩洋先生，理学硕士，合手有中国证券投资基金业从业文凭。现任广发中证光伏产业指数 型发起式证券投资基金基金司理(自 2021 年 7 月 6 日起任职)、广发中证国际中国互联网 30 交 易型怒放式指数证券投资基金（QDII）基金司理(自 2021 年 11 月 24 日起任职)、广发中证光伏 龙头 30 交游型怒放式指数证券投资基金基金司理(自 2022 年 11 月 24 日起任职)、广发中证环 保产业交游型怒放式指数证券投资基金发起式聚合基金基金司理(自 2023 年 5 月 15 日起任职)、 广发中证环保产业交游型怒放式指数证券投资基金基金司理(自 2023 年 5 月 15 日起任职)、广 发中证 2000 交游型怒放式指数证券投资基金基金司理(自 2023 年 9 月 8 日起任职)、广发中证 港股通互联网指数型发起式证券投资基金基金司理(自 2024 年 5 月 16 日起任职)、广发国证新 动力电板交游型怒放式指数证券投资基金基金司理(自 2024 年 9 月 18 日起任职)、广发恒生 A 股电网斥地交游型怒放式指数证券投资基金基金司理(自 2024 年 12 月 12 日起任职)。曾任广 发基金管制有限公司指数投资部研究员、投资司理，广发中证全指可选铺张交游型怒放式指数 证券投资基金基金司理(自 2021 年 5 月 20 日至 2023 年 2 月 22 日)、广发中证全指可选铺张交 易型怒放式指数证券投资基金发起式聚合基金基金司理(自 2021 年 5 月 20 日至 2023 年 2 月 22 日)、广发中证全指原材料交游型怒放式指数证券投资基金基金司理(自 2021 年 5 月 20 日至 月 20 日至 2023 年 2 月 22 日)、广发中证全指金融地产交游型怒放式指数证券投资基金基金经 理(自 2021 年 5 月 20 日至 2023 年 12 月 13 日)、广发中证全指金融地产交游型怒放式指数证 券投资基金发起式聚合基金基金司理(自 2021 年 5 月 20 日至 2023 年 12 月 13 日)、广发中证 科创创业 50 增强策略交游型怒放式指数证券投资基金基金司理(自 2022 年 12 月 28 日至 2024 年 2 月 22 日)、广发国证通讯交游型怒放式指数证券投资基金基金司理(自 2023 年 6 月 8 日至 (自 2023 年 10 月 26 日至 2025 年 4 月 30 日)、广发中证半导体材料斥田主题交游型怒放式指 数证券投资基金基金司理(自 2023 年 12 月 1 日至 2025 年 4 月 30 日)、广发中证半导体材料设 备主题交游型怒放式指数证券投资基金发起式聚合基金基金司理(自 2024 年 3 月 5 日至 2025 年 4 月 30 日)。    基金管制东说念主权益公募投资决策委员会由副总司理傅友兴先生、副总司理刘格菘先生、副 总司理朱平先生、总司理助理杨冬先生、投资管制部总司理王明旭先生、策略投资部总司理 李巍先生、国际业务部总司理李耀柱先生、稳健策略部总司理林英睿先生等成员组成，傅友 兴先生、刘格菘先生担任权益公募投资决策委员会联席主席。   基金管制东说念主固定收益投资决策委员会由副总司理张芊女士、固定收益投资总监温秀娟女 士、混杂股产投资副总监曾刚先生、混杂股产投资部联席总司理姚秋先生、债券投资部总经 理宋倩倩女士、特定策略投资部总司理吴迪女士、固定收益研究部副总司理葛飞先生、宏不雅 策略部总司理武幼辉先生、金融工程与风险管制部总司理高詹清先生等成员组成，张芊女士 担任固定收益投资决策委员会主席。   三、基金管制东说念主的职责 申购、赎回和登记事宜；   四、基金管制东说念主和基金司理的承诺 的磋议礼貌，建立健全里面抵制轨制，遴选有用措施，珍视违背现行有用的磋议法律、法例、 规章、基金合同和中国证监会磋议礼貌的步履发生。                      《基金法》及磋议法律法例，建立健全的里面控 制轨制，遴选有用措施，珍视下列步履发生：   （1） 将其固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2） 不屈允地对待其管制的不同基金财产；   （3） 利用基金财产为基金份额合手有东说念主之外的第三东说念主谋取利益；   （4） 向基金份额合手有东说念主违章承诺收益或者承担损失；   （5） 法律法例或中国证监会不容的其他步履。 法例及行业范例，老师信用、勤勉尽责，不从事以下行动：   （1）越权或违章操办；   （2）违背基金合同或托管公约；   （3）非常挫伤基金份额合手有东说念主或其他基金关联机构的正当利益；   （4）在向中国证监会报送的府上中平心而论；   （5）断绝、烦嚣、发愤或严重影响中国证监会照章监管；   （6）鄙俚服务、滥用权力；   （7）违背现行有用的磋议法律、法例、规章、基金合同和中国证监会的磋议礼貌，泄漏在 任职时代明察的磋议证券、基金的买卖奥密，尚未照章公开的基金投资内容、基金投资磋商等 信息；   （8）违背证券交游时势业务规则，利用对敲、倒仓等妙技主宰市集价钱，侵扰市集圭表；   （9）贬损同行，以举高我方；   （10）以不梗直妙技谋求业务发展；   （11）有悖社会公德，挫伤证券投资基金东说念主员形象；   （12）在公开信息败露和告白中非常含有伪善、误导、诈骗要素；   （13）其他法律、行政法例以及中国证监会不容的步履。   （1）依照磋议法律、法例和基金合同的礼貌，本着严慎的原则为基金份额合手有东说念主谋取最大 利益；   （2）不利用职务之便为我方偏激代理东说念主、受雇东说念主或任何第三东说念主谋取利益；   （3）不违背现行有用的磋议法律、法例、规章、基金合同和中国证监会的磋议礼貌，泄漏 在职职时代明察的磋议证券、基金的买卖奥密、尚未照章公开的基金投资内容、基金投资磋商 等信息；   （4）不从事挫伤基金财产和基金份额合手有东说念主利益的证券交游偏激他行动。   五、基金管制东说念主的里面抵制轨制   基金管制东说念主的里面抵制轨制包括里面抵制大纲、基本管制轨制、部门业务规章等。   里面抵制大纲是对公司规矩礼貌的内控原则的细化和伸开，对各项基本管制轨制的统辖和 领导。里面抵制大纲明确了里面抵制主见和原则、里面抵制组织体系、里面抵制轨制体系、内 部抵制环境、里面抵制措施等。基本管制轨制包括风险抵制轨制、基金投资管制轨制、基金绩 效评估考核轨制、聚首交游轨制、基金司帐轨制、信息败露轨制、信息系统管制轨制、职工保 密轨制、危境处理轨制、监察稽核轨制等。部门业务规章是在基本管制轨制的基础上，对各部 门的主要职责、岗亭建立、服务要求、业务进程等的具体说明。   根据基金管制业务的特色，公司缔造圭表递进、权责和谐、严实有用的四说念内控防地： 业务均制定细心的操作进程，各岗亭东说念主员上岗前必须声明已明察并承诺遵照，在授权范围内承 担各自职责。 之间建立迫切业务处理凭据传递和信息相似轨制，后续部门及岗亭对前一部门及岗亭负有监督 的服务。 监控防地。合规风控部门属于内核部门，孤独于其他部门和业务行动，对里面抵制轨制的实行 情况实行严格的搜检和监督。 控防地。                       第四部分 基金托管东说念主   一、基本情况   称号：中国银行股份有限公司（简称“中国银行”）   住所及办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号   初次注册登记日历：1983 年 10 月 31 日   注册本钱：东说念主民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整   法定代表东说念主：葛海蛟   基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24 号   托管部门信息败露磋议东说念主：许俊   传真：（010）66594942   中国银行客服电话：95566   二、基金托管部门及主要东说念主员情况   中国银行托管业务部缔造于 1998 年，现有职工 110 余东说念主，大部分员用具有丰富的银行、证 券、基金、相信从业教授，且具有国际服务、学习或培训经历，60％以上的员用具有硕士以上 学位或高等职称。为给客户提供专科化的托管服务，中国银行已在境内、外分行开展托管业务。   手脚国内首批开展证券投资基金托管业务的买卖银行，中国银行领有证券投资基金、基金 （一双多、一双一）、社保基金、保障资金、QFII、RQFII、QDII、境外三类机构、券商钞票管 理磋商、相信磋商、企业年金、银行欢迎家具、股权基金、私募基金、资金托管等门类都全、 家具丰富的托管业务体系。在国内，中国银行首家开展绩效评估、风险分析等升值服务，为各 类客户提供个性化的托管升值服务，是国内最初的大型中资托管银行。   三、证券投资基金托管情况   逝世 2025 年 3 月 31 日，中国银行已托管 1136 只证券投资基金，其中境内基金 1067 只， QDII 基金 69 只，遮盖了股票型、债券型、混杂型、货币型、指数型、FOF、REITs 等多种类型 的基金，满足了不同客户多元化的投资欢迎需求，基金托管规模位居同行前方。   四、托管业务的里面抵制轨制   中国银行托管业务部风险管制与抵制服务是中国银行全面风险抵制服务的组成部分，剿袭 中国银行风险抵制理念，坚合手“范例运作、稳健操办”的原则。中国银行托管业务部风险抵制 服务衔接业务各形状，通过风险识别与评估、风险抵制措施设定及轨制接济、表里部搜检及审 计等措施强化托管业务全员、全面、全程的风险管控。 得基于 “SAS70”、“AAF01/06” “ISAE3402”和“SSAE16”等国际主流内控审阅准则的无 保属意见的审阅陈述。2020 年，中国银行陆续得回了基于“ISAE3402”和“SSAE16”双准则的 里面抵制审计陈述。中国银行托管业务内控轨制完善，内控措施严实，概况有用保证托管钞票 的安全。   五、托管东说念主对管制东说念主运作基金进行监督的方法和标准   根据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》、《公开召募证券投资基金运作管制办法》的关联 礼貌，基金托管东说念主发现基金管制东说念主的投资指示违背法律、行政法例和其他磋议礼貌，或者违背 基金合同约定的，应当断绝实行，实时文书基金管制东说念主，并实时向国务院证券监督管制机构报 告。基金托管东说念主如发现基金管制东说念主依据交游标准也曾成效的投资指示违背法律、行政法例和其 他磋议礼貌，或者违背基金合同约定的,应当实时文书基金管制东说念主，并实时向国务院证券监督管 理机构陈述。                      第五部分 关联服务机构   一、基金份额销售机构   投资者在深圳证券交游所各会员单元证券营业部均可参与基金二级市集交游。   本基金的一级交游商（即申购、赎回代办证券公司）请详见基金管制东说念主官网公示的销售 机构信息表。基金管制东说念主可根据磋议法律法例的要求，增减或变更基金销售机构，并在基金 管制东说念主网站公示基金销售机构名录。投资者在各销售机构办理本基金业务请遵守各销售机构 业务规则与操作进程。   二、登记结算机构   称号：中国证券登记结算有限服务公司   住所、办公地址：北京市西城区太平桥大街 17 号   法定代表东说念主：于文强   磋议东说念主：丁志勇   电话：0755-21899327   传真：0755-25987133   三、出具法律意见书的讼师事务所   称号：广东广信君达讼师事务所   住所：广东省广州市河汉区珠江东路 6 号周大福金融中心 29 层、10 层、11 层（01-04 单元）   负责东说念主：邓传远   电话：020－37181333   传真：020－37181388   承办讼师：刘智、杨琳   磋议东说念主：邓传远 四、审计基金钞票的司帐师事务所 称号：毕马威华振司帐师事务所（特殊平庸合伙） 办公地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场东 2 座办公楼 8 层 实行事务合伙东说念主：邹俊 磋议东说念主：王国蓓 电话：020-38137822 传真：020-38138000 承办注册司帐师：叶云晖、叶凯韵                       第六部分 基金的召募   基金管制东说念主按照《基金法》、               《运作办法》、                     《销售办法》、                           《流动性风险管制礼貌》、基金合 同偏激他磋议礼貌召募本基金，并于 2024 年 2 月 5 日经中国证监会证监许可【2024】305 号 文注册。   本基金为交游型怒放式基金，基金存续期为不如期。   本基金自 2024 年 8 月 2 日至 2024 年 9 月 10 日止进行发售。本基金召募对象为稳健法律 法例礼貌的可投资于证券投资基金的个东说念主投资者、机构投资者、及格境外投资者以及法律法 规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主。   本基金的面值为每份基金份额东说念主民币 1.00 元。                   第七部分 基金合同的成效   一、基金合同的成效   本基金基金合同已于 2024 年 9 月 18 日成效，自该日起，本基金管制东说念主谨慎入手管制本 基金。   二、基金存续期内的基金份额合手有东说念主数目和钞票规模   《基金合同》成效后，一语气 20 个服务日出现基金份额合手有东说念主数目动怒 200 东说念主或者基金资 产净值低于 5000 万元情形的，基金管制东说念主应当在如期陈述中给以败露；一语气 60 个服务日出 现前述情形的，基金管制东说念主应当在 10 个服务日内向中国证监会陈述并提议管制决策，如合手续 运作、出动运作容颜、与其他基金合并或者隔绝基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额合手 有东说念主大会进行表决。   法律法例或中国证监会另有礼貌时，从其礼貌。                 第八部分 基金份额折算与变更登记   基金份额折算是指基金管制东说念主根据基金运作的需要，在基金钞票净值不变的前提下，按 照一定比例养息基金份额总额及基金份额净值。   一、基金份额折算的时候   基金管制东说念主应事前确定基金份额折算日，并依照《信息败露办法》的磋议礼貌公告。   二、基金份额折算的原则   基金份额折算由基金管制东说念主向登记结算机构央求办理，并由登记结算机构进行基金份额 的变更登记。   基金份额折算后，本基金的基金份额总额与基金份额合手有东说念主合手有的基金份额数额将发生 养息，但养息后的基金份额合手有东说念主合手有的基金份额占基金份额总额的比例不发生变化。基金 份额折算对基金份额合手有东说念主的权益无本体性影响的前提下，无需召开基金份额合手有东说念主大会审 议。基金份额折算后，基金份额合手有东说念主将按照折算后的基金份额享有权利并承担义务。如未 来本基金加多基金份额的类别，基金管制东说念主在实施份额折算时，可对一都份额类别进行折算， 也可根据需要只对其中部分类别的份额进行折算。   要是基金份额折算过程中发生不可抗力或登记结算机构遇特殊情况无法办理，基金管制 东说念主可延伸办理基金份额折算。   三、基金份额折算的方法   基金份额折算的具体方法在份额折算公告中列示。                    第九部分 基金份额的上市交游   一、基金份额的上市   《基金合同》成效后，具备下列条件，基金管制东说念主依据《深圳证券交游所证券投资基金 上市规则》，经向深圳证券交游所央求，本基金于 2024 年 9 月 27 日起上市交游（基金代码：   二、基金份额的上市交游   基金份额在深圳证券交游所的上市交游、暂停或隔绝上市交游，应罢免《深圳证券交游 所交游规则》、《深圳证券交游所证券投资基金上市规则》、《深圳证券交游所证券投资基金交 易和申购赎回实施细目》等磋议礼貌。   三、上市交游的停复牌、暂停上市、复原上市和隔绝上市   本基金的停复牌、暂停上市、复原上市和隔绝上市等按照《基金法》和关联 法律法例以 及《深圳证券交游所证券投资基金上市规则》等关联业务规则、文书、 引导、指南等磋议规 定实行。   当本基金发生深圳证券交游所关联礼貌所礼貌的因不再具备上市条件而应当隔绝上市的 情形时，本基金将在履行得当标准后由交游型怒放式指数证券投资基金变更为以国证新动力 电板指数为标的指数的非上市的怒放式指数基金---“广发国证新动力电板指数证券投资基 金”，无需召开基金份额合手有东说念主大会。基金转型并隔绝上市后，对于本基金场内份额的处理规 则由基金管制东说念主提前制定并公告。   四、关联法律法例、中国证监会及深圳证券交游所对基金上市交游的规则等关联礼貌内 容进行养息的，基金合同相应给以修改，并按照新礼貌实行，且此项修改不必召开基金份额 合手有东说念主大会。   五、基金份额参考净值的策动与公告   基金管制东说念主或者基金管制东说念主寄予深圳证券信息有限公司在关联证券交游所开市后根据申 购赎回清单和组合证券内各只证券的实时成交数据策动基金份额参考净值（IOPV）并由深圳 证券交游所在交游时候内发布，供投资东说念主交游、申购、赎回基金份额时参考。   基金份额参考净值＝（申购赎回清单中必须用现款替代的替代金额＋申购赎回清单中可 以用现款替代成份证券的数目与最新成交价相乘之和＋申购赎回清单中不容用现款替代成份 证券的数目与最新成交价相乘之和＋申购赎回清单中的预估现款差额）/最小申购赎回单元对 应的基金份额。   六、在不违背法律法例及不挫伤基金份额合手有东说念主利益的前提下，本基金不错央求在包括 境酬酢易所在内的其他证券交游所上市交游，而无需召开合手有东说念主大会审议。   七、若深圳证券交游所、中国证券登记结算有限服务公司加多了基金上市交游的新功 能，基金管制东说念主不错在履行得当的标准后加多相应功能。   八、如改日深圳证券交游所推出ETF的新业务，在不挫伤基金份额合手有东说念主利益的前提 下，经基金管制东说念主和基金托管东说念主协商一致后，本基金可开展相应业务。本基金基金合同相应 给以修改，此项修改无需召开基金份额合手有东说念主大会，并在本基金更新的招募说明书中列示。                第十部分 基金份额的申购与赎回   一、申购与赎回的时势   基金投资者应当在申购赎回代理券商办理基金申购、赎回业务的营业时势或按申购赎回 代理券商提供的其他容颜办理基金份额的申购与赎回。   基金管制东说念主可根据情况变更或增减基金申购赎回代理券商，并在管制东说念主网站公示。在相 关条件许可的前提下，基金管制东说念主可加多或养息申购赎回代理机构，并在管制东说念主网站公示。   二、申购与赎回的怒放日实时候   投资东说念主在怒放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时候为上海证券交游所、深圳证 券交游所的浩荡交游日的浩荡交游时候；但基金管制东说念主根据法律法例、中国证监会的要求或 基金合同的礼貌公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同成效后，若出现新的证券/期货交游市集、证券/期货交游所交游时候变更或其 他特殊情况，基金管制东说念主将视情况对前述怒放日及怒放时候进行相应的养息，但应在实施日 前依照《信息败露办法》的磋议礼貌在礼貌媒介上公告。   基金管制东说念主可根据本质情况照章决定本基金入手办理申购的具体日历，具体业务办理时 间在申购入手公告中礼貌。   基金管制东说念主自基金合同成效之日起不跨越 3 个月入手办理赎回，具体业务办理时候在赎 回入手公告中礼貌。   本基金可在基金上市交游之前入手办理申购、赎回，但在基金央求上市时代，可暂停办 理申购。   在确定申购入手与赎回入手时候后，基金管制东说念主应在申购、赎回怒放日前依照《信息披 露办法》的磋议礼貌在礼貌媒介上公告申购与赎回的入手时候。   三、申购与赎回的原则 则》、《中国证券登记结算有限服务公司对于交游所交游型怒放式证券投资基金登记结算业务 实施细目》的礼貌。如深圳证券交游所、中国证券登记结算有限服务公司修改或更新上述规 则并适用于本基金的，则按照新的规则实行，并在招募说明书中进行更新。 价。 法权益不受挫伤并得到平允对待。      基金管制东说念主可在法律法例允许的情况下，对上述原则进行养息。基金管制东说念主必须在新规 则入手实施前依照《信息败露办法》的磋议礼貌在礼貌媒介上公告。      四、申购与赎回的标准      投资东说念主必须根据申购赎回代理券商或基金管制东说念主礼貌的标准，在怒放日的具体业务办理 时候内提议申购或赎回的央求。      投资东说念主在提交申购央求时须按申购赎回清单的礼貌备足申购对价，投资东说念主在提交赎回申 请时须合手有充足的基金份额余额和现款，不然所提交的申购、赎回央求无效。      投资者申购、赎回央求在受理应日进行证实。如投资者未能提供稳健要求的申购对价， 则申购央求失败。如投资者合手有的稳健要求的基金份额不及或未能根据要求准备足额的现 金，或基金投资组合内不具备足额的稳健要求的赎回对价，则赎回央求失败。      基金销售机构受理申购、赎回央求并不代表该申购、赎回央求一定得胜。申购、赎回的 证实以登记结算机构的证实恶果为准。对于央求的证实情况，投资者应实时查询。      本基金申购赎回过程中波及的基金份额、组合证券、现款替代、现款差额偏激他对价的 计帐交收适用关联业务规则和参与各方关联公约偏激时常校正的磋议礼貌。      投资者 T 日申购得胜后，登记结算机构在 T 日收市后为投资者办理基金份额与深交所上 市的成份股的交收以及现款替代的计帐；在 T+1 日办理现款替代的交收以及现款差额的清 算，在 T+2 日办理现款差额的交收，并将恶果发送给申购赎回代理券商、基金管制东说念主和基金 托管东说念主。    投资者 T 日赎回得胜后，登记结算机构在 T 日收市后为投资者办理基金份额的刊出与深 交所上市的成份股的交收以及现款替代的计帐；在 T+1 日办理现款替代的交收以及现款差额 的计帐，在 T+2 日办理现款差额的交收，并将恶果发送给申购赎回代理券商、基金管制东说念主和 基金托管东说念主。    要是登记结算机构和基金管制东说念主在计帐交收时发现不可浩荡践约的情形，则依据业务规 则和参与各方关联公约偏激时常校正的磋议礼貌进行处理。    基金管制东说念主、深圳证券交游所、登记结算机构可在法律法例允许的范围内，对基金份额 申购赎回的标准以及计帐交收和登记的办理时候、容颜、处理规则等进行养息，基金管制东说念主 应最迟于新规则入手实施前在礼貌媒体公告。    五、申购与赎回的数额限制 回单元为 500,000 份。 应当遴选设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、断绝大额申购、暂停基 金申购等措施，切实保护存量基金份额合手有东说念主的正当权益，具体礼貌请参见关联公告。 比例限制。基金管制东说念主必须在养息前依照《信息败露办法》的磋议礼貌在礼貌媒介上公告。    六、申购和赎回的对价、用度偏激用途 他对价。赎回对价是指基金份额合手有东说念主赎回基金份额时，基金管制东说念主应托福的组合证券、现 金替代、现款差额偏激他对价。申购对价、赎回对价根据申购赎回清单和投资者申购、赎回 的基金份额数额确定。 化，或关联业务规则发生变化，基金管制东说念主不错在不违背关联法律法例的情况下对申购赎回 清单策动和公告时候进行养息并提前公告。 生的收益或损失由基金财产承担。T 日的基金份额净值在本日收市后策动，并在 T+1 日内披 露。经履行得当标准，不错得当延伸策动或败露，并报中国证监会备案。 佣金。      若市集情况发生变化，或关联业务规则发生变化，基金管制东说念主不错在不违背关联法律法 规且对基金份额合手有东说念主利益无本体性不利影响的情况下，履行关联标准后，对基金申购赎回 业务规则、基金份额净值、申购赎回清单策动和公告时候等进行养息并提前公告，不必召开 基金份额合手有东说念主大会。      七、申购、赎回清单的内容与形状  T 日申购赎回清单公告内容包括最小申购赎回单元所对应的申赎现款、组合证券内各成 份证券数据、现款替代、T 日预估现款差额、T-1 日现款差额、基金份额净值偏激他关联内 容。  “申赎现款”不属于组合成份证券，是为了便于登记结算机构的计帐交收安排，在申购 赎回清单中加多的编造证券。“申赎现款”的现款替代标志为“必须”，但含义与组合成份 证券的必须现款替代不同，“申赎现款”的申购替代金额为最小申购单元所对应的现款替代 标志为“必须”的非深市成份证券的必须现款替代与现款替代标志为“允许”的非深市成份 证券的申购替代金额之和，赎回替代金额为最小赎回单元所对应的现款替代标志为“必须” 的非深市成份证券的必须现款替代与现款替代标志为“允许”的非深市成份证券的赎回替代 金额之和。  组合证券是指基金标的指数所包含的一都或部分证券。申购赎回清单将公告最小申购赎 回单元所对应的各成份证券称号、证券代码及数目。  现款替代是指申购、赎回过程中，投资者按基金合同和招募说明书的礼貌，用于替代组 合证券中部分证券的一定数目的现款。  A.现款替代分为 3 种类型：不容现款替代（标志为“不容”）、不错现款替代（标志为 “允许”）和必须现款替代（标志为“必须”）。  对于深市成份证券，现款替代的类型不错设为：“不容”、“允许”和“必须”。  对于非深市成份证券，不错设为：“允许”和“必须”。  不容现款替代适用于深交所上市的成份股，是指在申购赎回基金份额时，该成份证券不 允许使用现款手脚替代。  不错现款替代适用于扫数成份股。  当不错现款替代适用于深交所上市的成份股时，不错现款替代是指在申购基金份额时， 允许使用现款手脚一都或部分该成份证券的替代，但在赎回基金份额时，该成份证券不允许 使用现款手脚替代。  当不错现款替代适用于非深交所上市的成份股，是指在申购赎回基金份额时，该成份证 券必须使用现款手脚替代，根据基金管制东说念主买卖情况，与投资者进行退款或补款。  必须现款替代适用于扫数成份股，是指在申购赎回基金份额时，该成份证券必须使用固 定现款手脚替代。  B.不错现款替代  不错现款替代的组合证券分为：深市成份证券和非深市成份证券。  【1】对于深市成份证券  ① 适用情形：投资者申购时合手仓不及的深市成份证券。登记结算机构先用深市成份证    券，不实时差额部分用现款替代。  ② 替代金额：对于不错现款替代的证券，替代金额的策动公式为：  替代金额＝替代证券数目×该证券开盘参考价钱×（1＋现款替代溢价比例）  其中，“该证券开盘参考价钱”为该证券经除权养息的 T-1 日收盘价。要是深圳证券交 易所参考价钱确定原则发生变化，以深圳证券交游所文书礼貌的参考价钱为准。  收取现款替代溢价的原因是，对于使用现款替代的证券，基金管制东说念主需在证券浩荡交游 后买入，而本质买入价钱加上关联交游用度后与申购时的参考价钱可能有所各异。为便于操 作，基金管制东说念主在申购赎回清单中预先确定现款替代溢价比例，并据此收取替代金额。要是 预先收取的金额高于基金购入该部分证券的本质成本，则基金管制东说念主将退还多收取的差额； 要是预先收取的金额低于基金购入该部分证券的本质成本，则基金管制东说念主将向投资者收取欠 缺的差额。   ③替代金额的处理标准   T 日，基金管制东说念主在申购赎回清单中公布现款替代溢价比例，并据此收取替代金额。   在 T 日后被替代的成份证券有浩荡交游的 2 个交游日（简称为 N+2 日）内，基金管制东说念主 将以收到的替代金额买入被替代的部分证券。N＋2 日日终，若已购入一都被替代的证券， 则以替代金额与被替代证券的本质购入成本（包括买入价钱与交游用度）的差额，确定基金 应退还投资者或投资者应补交的款项；若未能购入一都被替代的证券，则以替代金额与所购 入的部分被替代证券本质购入成本加上按照 N+2 日收盘价策动的未购入的部分被替代证券价 值的差额，确定基金应退还投资者或投资者应补交的款项。   特例情况：若自 T 日起，深圳证券交游所浩荡交游日已达到 20 日而该证券浩荡交游日 低于 2 日，则以替代金额与所购入的部分被替代证券本质购入成本加上按照最近一次收盘价 策动的未购入的部分被替代证券价值的差额，确定基金应退还投资者或投资者应补交的款 项。   若现款替代日（T 日）后至 N+2 日（若在特例情况下，则为 T 日起第 20 个交游日）时代 发生除息、送股（转增）、配股等权益变动，则进行相应养息。   N+2 日后第 1 个服务日（若在特例情况下，则为 T 日起第 21 个交游日），基金管制东说念主将 应退款和补款的明细及汇总额据发送给关联申购赎回代理机构和基金托管东说念主，关联款项的清 算交收将于尔后 3 个服务日内完成。   ④替代限制：为有用抵制基金的追踪偏离度和追踪时弊，基金管制东说念主可礼貌投资者使用 不错现款替代的比例总共不得跨越申购基金份额钞票净值的一定比例。现款替代比例的策动 公式为：              n              ? 第i只替代证券数目 ? 该证券经除权养息的T-1日收盘价              i?1 现款替代比例（%）=          申购基金份额 ? T-1日基金份额净值      说明：假定本日不错现款替代的股票只数为 n。   要是深圳证券交游所现款替代比例策动公式发生变化，以深圳证券交游所文书礼貌的为 准。   【2】对于非深市成份证券   ①适用情形：投资者申购和赎回时的非深市成份证券。登记结构机构对建立不错现款替代 的非深市成份证券一都用现款替代。   ②替代金额：对于不错现款替代的非深市成份证券，替代金额的策动公式为：   申购替代金额＝替代证券数目×该证券开盘参考价钱×（1+现款替代溢价比例）   赎回替代金额＝替代证券数目×该证券开盘参考价钱×（1-现款替代折价比例）   其中，“该证券开盘参考价钱”为该证券经除权养息的 T-1 日收盘价。要是该证券所在 交游所参考价钱确定原则发生变化，以该证券所在交游所文书礼貌的参考价钱为准。   申购时收取现款替代溢价的原因是，对于使用现款替代的证券，基金管制东说念主将买入该证 券，本质买入价钱加上关联交游用度后与申购时的参考价钱可能有所各异。为便于操作，基 金管制东说念主在申购赎回清单中预先确定现款替代溢价比例，并据此收取申购替代金额。要是预 先收取的金额高于基金购入该部分证券的本质成本，则基金管制东说念主将退还多收取的差额；如 果预先收取的金额低于基金购入该部分证券的本质成本，则基金管制东说念主将向投资者收取欠缺 的差额。   赎回时扣除现款替代折价的原因是，对于使用现款替代的证券，基金管制东说念主将卖出该证 券，本质卖出价钱扣除关联交游用度后与赎回时的参考价钱可能有所各异。为便于操作，基 金管制东说念主在申购赎回清单中预先确定现款替代折价比例，并据此支付赎回替代金额。要是预 先支付的金额低于基金卖出该部分证券的本质收入，则基金管制东说念主将退还少支付的差额；如 果预先支付的金额高于基金卖出该部分证券的本质收入，则基金管制东说念主将向投资者收取多支 付的差额。   ③替代金额的处理标准   T 日，基金管制东说念主在申购赎回清单中公布现款替代溢价比例和现款替代折价比例，并据 此收取申购替代金额和支付赎回替代金额。   基金管制东说念主将自 T 日起在收到申购交游证实后按照“时候优先、实时申报”的原则按序 买入申购被替代的部分证券，在收到赎回交游证实后按照“时候优先、实时申报”的原则依 次卖出赎回被替代的部分证券。T 日未完成的交游，基金管制东说念主在 T 日后被替代的成份证券 有浩荡交游的 2 个交游日（简称为 N+2 日）内完成上述交游。   时候优先的原则为：申购赎回地点相似的，先证实成交者优先于后证实成交者。先后顺 序按照深交所证实申购赎回的时候确定。  实时申报的原则为：基金管制东说念主在该证券所在交游所一语气竞价时代，根据收到的深交所 申购赎回证实记录，在工夫系统允许的情况下实时向该证券所在交游所申报被替代证券的交 易指示。  基金管制东说念主按照“时候优先”的原则按序与申购投资者确定基金应退还投资者或投资者 应补交的款项，即按照申购证实时候圭表，以替代金额与被替代证券的按序本质购入成本 （包括买入价钱与交游用度）的差额，确定基金应退还申购投资者或申购投资者应补交的款 项；按照“时候优先”的原则按序与赎回投资者确定基金应退还投资者或投资者应补交的款 项，即按照赎回证实时候圭表，以替代金额与被替代证券的按序本质卖出收入（卖出价钱扣 除交游用度）的差额，确定基金应退还赎回投资者或赎回投资者应补交的款项。  对于 T 日因停牌或流动性不及等原因未购入和未卖出的被替代部分证券，T 日后基金管 理东说念主不错陆续进行被替代证券的买入和卖出，按照前述原则确定基金应退还投资者或投资者 应补交的款项。  N+2 日日终，若已购入一都被替代的证券，则以替代金额与被替代证券的本质购入成本 （包括买入价钱与交游用度）的差额，确定基金应退还申购投资者或申购投资者应补交的款 项；若未能购入一都被替代的证券，则以替代金额与所购入的部分被替代证券本质购入成本 （包括买入价钱与交游用度）加上按照 N+2 日收盘价策动的未购入的部分被替代证券价值的 差额，确定基金应退还申购投资者或申购投资者应补交的款项。  N+2 日日终，若已卖出一都被替代的证券，则以替代金额与被替代证券的本质卖出收入 （卖出价钱扣除交游用度）的差额，确定基金应退还赎回投资者或赎回投资者应补交的款 项；若未能卖出一都被替代的证券，以替代金额与所卖出的部分被替代证券本质卖出收入 （卖出价钱扣除交游用度）加上按照 N+2 日收盘价策动的未卖出的部分被替代证券价值的差 额，确定基金应退还赎回投资者或赎回投资者应补交的款项。  特例情况：若自 T 日起，该证券所在交游所浩荡交游日已达到 20 日而该证券浩荡交游 日低于 2 日，则以替代金额与所购入的部分被替代证券本质购入成本（包括买入价钱与交游 用度）加上按照最近一次收盘价策动的未购入的部分被替代证券价值的差额，确定基金应退 还申购投资者或申购投资者应补交的款项，以替代金额与所卖出的部分被替代证券本质卖出 收入（卖出价钱扣除交游用度）加上按照最近一次收盘价策动的未卖出的部分被替代证券价 值的差额，确定基金应退还赎回投资者或赎回投资者应补交的款项。  若现款替代日（T 日）后至 N+2 日（若在特例情况下，则为 T 日起第 20 个交游日）时代 发生除息、送股（转增）、配股等权益变动，则进行相应养息。  N+2 日后第 1 个服务日（若在特例情况下，则为 T 日起第 21 个交游日），基金管制东说念主将 应退款和补款的明细及汇总额据发送给关联申购赎回代理机构和基金托管东说念主，关联款项的清 算交收将于尔后 3 个服务日内完成。  C.必须现款替代  ①适用情形：必须现款替代的证券一般是由于标的指数养息，行将被剔除的成份证券； 或处于停牌的成份证券；或因法律法例限制投资的成份证券；或基金管制东说念主出于保护合手有东说念主 利益等原因觉得有必要建立必须现款替代的成份证券。  ②替代金额：对于必须现款替代的证券，基金管制东说念主将在申购赎回清单中公告替代的一 定数目的现款，即“固定替代金额”。固定替代金额的策动方法为申购赎回清单中该证券的 数目乘以该证券开盘参考价钱或基金管制东说念主觉得合适的其他价钱。  预估现款差额是指为便于策动基金份额参考净值及申购赎回代理机构预先冻结央求申购 赎回的投资者的相应资金，由基金管制东说念主策动的现款数额。  T 日申购赎回清单中公告 T 日预估现款差额。其策动公式为：  T 日预估现款差额＝T-1 日最小申购赎回单元的基金钞票净值－（申购赎回清单中必须 现款替代的固定替代金额之和＋申购赎回清单中各不错现款替代成份证券的数目与相应证券 养息后 T 日开盘参考价相乘之和+申购赎回清单中各不容现款替代成份证券的数目与相应证 券养息后 T 日开盘参考价相乘之和）  若 T 日为基金分红除息日，则策动公式中的“T-1 日最小申购赎回单元的基金钞票净 值”需扣减相应的收益分拨数额。预估现款差额的数值可能为正、为负或为零。  T 日现款差额在 T+1 日的申购赎回清单中公告，其策动公式为：  T 日现款差额＝T 日最小申购赎回单元的基金钞票净值－（申购赎回清单中必须现款替 代的固定替代金额之和＋申购赎回清单中各不错现款替代成份证券的数目与相应证券 T 日收 盘价相乘之和+申购赎回清单中各不容现款替代成份证券的数目与相应证券 T 日收盘价相乘 之和）  T 日投资者申购赎回基金份额时，需按 T+1 日公告的 T 日现款差额进行资金的计帐交 收。  现款差额的数值可能为正、为负或为零。在投资者申购时，如现款差额为正数，则投资 者应根据其申购的基金份额支付相应的现款，如现款差额为负数，则投资者将根据其申购的 基金份额得回相应的现款；在投资者赎回时，如现款差额为正数，则投资者将根据其赎回的 基金份额得回相应的现款，如现款差额为负数，则投资者应根据其赎回的基金份额支付相应 的现款。      基金管制东说念主有权根据业务需要对申购、赎回清单的形状进行修改。      申购、赎回清单的形状例如如下：      申购赎回清单的形状例如如下：      基本信息                最新公告日历            XXX                基金称号              广发国证新动力电板交游型                                  怒放式指数证券投资基金                基金管制公司称号          广发基金管制有限公司                基金代码              XXX                标的指数代码            980027                基金类型              XXX      T-1 日信息                 现款差额（单元：元）   XXX                 最小申购、赎回单元钞票 XXX                 净值（单元：元）                 基金份额净值（单元：元） XXX      T 日信息内容                 预估现款差额（单元：元）     XXX                 最小申购、赎回单元（单      XXX                 位：份）                 最小申购、赎回单元红利      XXX                 金额（单元：元）                 是否需要公布 IOPV      是                 是否允许申购           是                 是否允许赎回           是                 不错现款替代比例上限       XXX              当日累计申购份额上限          XXX              当日累计赎回份额上限          XXX   成份股信息内容 证券    证券    股份    现款替   现款替代溢     现款替代折 申购替     赎回替   挂牌 代码    简称    数目    代标志    价比例       价比例   代金额    代金额   市集 XXX   XXX   XXX   XXX    XXX       XXX  XXX    XXX    XXX 注：以上申购赎回清单仅为示例，具体以本质公布的为准。   申购赎回清单的具体内容以基金管制东说念主届时在网站上公布的本质内容为准。通过深圳证 券交游所偏激他渠说念公布的本基金场内申购赎回清单内容取决于其接受的申购赎回清单形状， 与基金管制东说念主网站公布的申购赎回清单在内本心形状上可能略有各异。   八、断绝或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金管制东说念主可断绝或暂停接受投资东说念主的申购央求： 央求。 工夫仍导致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金托管东说念主协商证实后，基金管制东说念主应当暂 停接受基金申购央求。 当日基金钞票净值。 编制时弊或 IOPV 策动时弊。 者指数编制单元、关联证券交游所等因特地情况使申购赎回清单无法编制或编制欠妥。上述 特地情况指基金管制东说念主无法料思并不可抵制的情形，包括但不限于系统故障、蚁集故障、通 讯故障、电力故障、数据时弊等。 证实得胜，会使本基金当日申购跨越申购赎回清单中礼貌的申购上限时，该笔申购央求将被 断绝。 产生负面影响，从而挫伤现有基金份额合手有东说念主利益的情形。   发生上述第 1、2、3、4、5、6、9、10 项暂停申购情形之一且基金管制东说念主决定断绝或暂 停接受投资东说念主的申购央求时，基金管制东说念主应当根据磋议礼貌在礼貌媒介上刊登暂停申购公告。 要是投资东说念主的申购央求被断绝，被断绝的申购对价将退还给投资东说念主。在暂停申购的情况排斥 时，基金管制东说念主应实时复原申购业务的办理。   九、暂停赎回的情形   发生下列情形时，基金管制东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回央求： 央求。 工夫仍导致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金托管东说念主协商证实后，基金管制东说念主应当采 取减速支付赎回款项或暂停接受基金赎回央求的措施。 当日基金钞票净值。 者指数编制单元、关联证券交游所等因特地情况使申购赎回清单无法编制或编制欠妥。上述 特地情况指基金管制东说念主无法料思并不可抵制的情形，包括但不限于系统故障、蚁集故障、通 讯故障、电力故障、数据时弊等。 央求被证实得胜，会使本基金当日赎回份额跨越申购赎回清单中礼貌的赎回份额上限时，该 笔赎回央求将被断绝。 编制时弊或 IOPV 策动时弊。 接受基金份额合手有东说念主的赎回央求。 因停牌或其它客不雅情况无法变现），导致基金管制东说念主不可出售或评估基金钞票。   发生上述除第 6 项之外的上述情形之一且基金管制东说念主决定暂停赎回时，基金管制东说念主应在 当日报中国证监会备案，已证实的赎回央求，基金管制东说念主应足额支付。在暂停赎回的情况消 除时，基金管制东说念主应实时复原赎回业务的办理并公告。   十、其他申购赎回容颜 偏离度和追踪时弊最小化，领受怒放式运作容颜的基金。要是本基金推出聚合基金，在本基 金上市之前，聚合基金不错用股票或现款特殊申购本基金基金份额，不收取申购用度。 券，共同组成最小申购、赎回单元或其整数倍，进行申购。基金管制东说念主有权制定靠拢申购相 关的具体业务规则。 回容颜入手实行前给以公告。 情况下，养息基金申购赎回容颜或申购赎回对价组成，并提前公告。 公约。 体办理容颜等关联事项届时将另行公告。   十一、若深圳证券交游所和中国证券登记结算有限服务公司针对交游型怒放式证券投资 基金推出新的计帐交收与登记模式并引入新的申购、赎回容颜，本基金管制东说念主有权养息本基 金的计帐交收与登记模式及申购、赎回容颜，或新增本基金的计帐交收与登记模式并引入新 的申购、赎回容颜，届时将发布公告给以败露并在本基金基金合同、招募说明书偏激更新中 给以更新，不必召开基金份额合手有东说念主大会审议。   十二、基金的转托管、非交游过户等其他业务   登记结算机构可依据其业务规则，受理基金份额的转托管、非交游过户、冻结与解冻等 业务，并收取一定的手续用度。   十三、基金管制东说念主可法律法例允许范围内，在不影响基金份额合手有东说念主本体利益的前提 下，根据市集情况对上述申购和赎回安排进行补充和养息并根据关联法律法例礼貌进行信息 败露。                  第十一部分     基金的投资   一、   投资主见   致密追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪时弊最小化。在浩荡情况下，本基金力图控 制投资组合的净值增长率与功绩比拟基准之间的日均追踪偏离度的完全值小于 0.2%，年化跟 踪时弊不跨越 2%。   二、   投资范围   本基金主要投资于标的指数（即国证新动力电板指数）的成份股、备选成份股（含存托 凭证）。为更好地完结投资主见，本基金可少量投资于非成份股（包括科创板、创业板偏激他 照章刊行、上市的股票、存托凭证）、债券、股指期货、股票期权、钞票支合手证券、银行进款、 同行存单、债券回购、货币市集用具及中国证监会允许基金投资的其他金融用具，但须稳健 中国证监会的关联礼貌。   本基金可根据法律法例的礼貌参与转融通证券出借业务。   本基金投资于标的指数成份股、备选成份股（含存托凭证）的比例不低于基金钞票净值 的 90%且不低于非现款基金钞票的 80%；本基金每个交游日日终在扣除股指期货合约、股票期 权合约需缴纳的交游保证金后，应当保合手不低于交游保证金一倍的现款，其中现款不包括结 算备付金、存出保证金、应收申购款等；股指期货、股票期权偏激他金融用具的投资比例依 照法律法例或监管机构的礼貌实行。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管制东说念主在履行得当标准后，可 以将其纳入投资范围。其投资比例遵守届时有用的法律法例和关联礼貌。   三、   投资理念   本基金遵守指数化投资理念，在有用散布风险的基础上以较低的成本得回标的指数所代 表的证券市集的平均收益率，为投资者提供一个追踪标的指数的投资用具。   四、   标的指数   本基金的标的指数为国证新动力电板指数（指数代码：980027）。   国证新动力电板指数是深圳证券信息有限公司编制，以响应沪深北交游所中新动力发电 产业储能电板关联上市公司的证券价钱变化情况。   （1）指数称号和代码   指数称号：国证新动力电板指数   指数简称：新动力电板   英文称号：CNI New Energy Battery Index   英文简称：CNINEB   指数代码：980027   （2）指数基日和基点   该指数以 2014 年 12 月 31 日为基日，以 1000 点为基点。   （3）样本登科方法   满支配列条件的 A 股和红筹企业刊行的存托凭证：   A、非 ST、*ST 证券；   B、主板、创业板证券上市时候跨越 6 个月，科创板证券、北交所证券上市时候跨越 1 年；   C、公司最近一年无紧要违章、财务陈述无紧要问题；   D、公司最近一年操办无特地、无紧要赔本；   E、覆按期内证券价钱无特地波动；   F、公司业务限制属于新动力储能电板主题，包括电板制造、储能电板逆变器、储能电板 系统集成、电板温控消防等关联畛域。   发轫，策动入围选样空间证券在最近半年的日均成交金额和日均总市值；然后，剔除选 样空间内最近半年的日均成交金额排行后 10%的证券；终末，对选样空间剩余证券按照最近 半年的日均总市值从高到低排序，登科前 50 只证券手脚指数样本，样本数目不实时按本质数 量纳入。   投 资 者 可 通 过 标 的 指 数 的 编 制 机 构 深 圳 证 券 信 息 有 限 公 司 官 网 （http://www.cnindex.com.cn/）查询标的指数的细心信息。      五、   投资策略      本基金主要遴选完全复制法，即按照标的指数的成份股的组成偏激权重构建指数化投资 组合，并根据标的指数成份股偏激权重的变动进行相应的养息。本基金投资于标的指数成份 股及备选成份股（含存托凭证）的比例不低于基金钞票净值的 90%且不低于非现款基金钞票 的 80%。      一般情形下，本基金将根据标的指数成份股的组成偏激权重构建股票钞票投资组合，但 在标的指数成份股发生养息、配股、增发、分红等公司步履导致成份股的组成及权重发生变 化时，由于交游成本、交游轨制、个别成份股停牌或者流动性不及等原因导致基金无法实时 完成投资组合的同要领整时，基金管制东说念主将对投资组合进行优化，以更致密的追踪标的指数。 本基金将根据市集情况，联结教授判断，概述计划关联性、估值、流动性等因素挑选标的指 数中其他成份股或备选成份股进行替代，以期在礼貌的风险承受限制之内，尽量缩小追踪误 差。      在浩荡情况下，本基金力图抵制投资组合的净值增长率与功绩比拟基准之间的日均追踪 偏离度的完全值小于 0.2%，年化追踪时弊不跨越 2%。      本基金投资债券，将通过从上至下的宏不雅分析，联结对货币政策和利率趋势的判断确定 债券投资组合的债券类别配置，并根据对个券相对价值的比拟，进行个券采纳和配置。债券 投资的主要目的是保证基金钞票的流动性，有用利用基金钞票。      本基金可投资钞票支合手证券。本基金将要点对市集利率、刊行条件、支合手钞票的组成及 质地、提前偿还率、风险补偿收益和市集流动性等影响钞票支合手证券价值的因素进行分析， 并辅助领受数目化订价模子，评估钞票支合手证券的相对投资价值并作念出相应的投资决策。      本基金不错投资于股指期货、股票期权等金融繁衍品，投资中主要遵守有用管制投资策 略，根据风险管制的原则，以套期保值为目的，主要领受流动性好、交游活跃的合约进行交 易。   在加强风险驻扎并遵照审慎原则的前提下，本基金可根据投资管制需要参与转融通证券 出借业务。本基金将在分析市集情况、投资者类型与结构、基金历史申赎情况、出借证券流 动性格况等因素的基础上，合理确定出借证券的范围、期限和比例。   改日，跟着市集的发展和基金管制运作的需要，基金管制东说念主不错在不改变投资主见的前 提下，遵守法律法例的礼貌，相应养息或更新投资策略，并在履行得当标准后在招募说明书 更新中公告。   六、   投资组合管制   本基金投资组合的构建主要分为三步：确定主见组合、制定建仓策略、组合养息。   （1）确定主见组合：基金管制东说念主主要领受完全复制标的指数成份股的组成及权重的方法 确定主见组合；   （2）制定建仓策略：基金司理根据对标的指数成份股的流动性和交游成本等因素的分析， 制定合理的建仓策略；   （3）组合养息：基金司理在礼貌的时候内，领受得当的方法和措施对组合进行养息，直 至达到致密追踪标的指数的要求。   （1）标的指数成份股公司步履信息的追踪与分析：追踪标的指数成份股公司步履信息以 及成份股公司其他紧要信息，包括但不限于成份股发生配股、增发、分红、停牌、复牌等， 分析这些信息对指数的影响，并进行相应的组合养息分析，为投资决策提供依据。   （2）标的指数的追踪与分析：追踪标的指数的养息等变化，确定标的指数变化是否与预 期一致，分析是否存在各异及各异产生的原因，为投资决策提供依据。   （3）逐日申购赎回情况的追踪与分析：追踪基金申购和赎回情况，分析其对投资组合的 影响。   （4）组合合手有证券、现款头寸及流动性分析：基金司理追踪分析本质组合与主见组合的 各异偏激原因，并对拟养息的成份股进行流动性分析。   （5）组合养息：找出将本质组合养息为主见组合的最优决策，确定组合交游磋商；如发 生标的指数成份股养息、成份股公司发生并购重组等紧要事项，基金司理召齐集议，决定基 金的操作策略；养息组合，达到主见组合的合手仓结构。   （6）逐日申购赎回清单的制作：基金司理以 T-1 日指数成份股的组成偏激权重为基础， 计划 T 日将会发生的上市公司变动等情况，制作 T 日的申购赎回清单并公告。   （1）每月   每月末，根据基金合同中基金管制费、基金托管费等的支付要求，实时搜检组合中的现 金比例，进行支付现款的准备。   每月末，基金司理对投资操作、投资组合施展、追踪时弊等进行分析，分析最近投资组 合与标的指数的追踪偏离度和追踪时弊情况，找出未能有用抵制较大偏离的原因。   （2）每半年   根据标的指数的编制规则及养息公告，基金司理依据投资决策委员会的决策，在标的指 数成份股养息成效前，分析并制定投资组合养息策略，尽量减少因成份股变动带来的追踪偏 离度和追踪时弊。   （1）逐日对基金的追踪偏离度进行分析；   （2）每月末对本基金的运行情况进行量化评估；   （3）每月末分析当月的投资操作、组合情景和追踪时弊等情况，要点分析基金的追踪误 差和追踪偏离度的产生原因、现款抵制情况、标的指数成份股养息前后的操作以及成份股未 来可能发生的变化等。   在浩荡市集情况下，本基金日均追踪偏离度的完全值不跨越 0.2%，年化追踪时弊不跨越 出追踪时弊的开端，并遴选合理措施幸免追踪偏离度和追踪时弊进一步扩大。   七、   投资限制   基金的投资组合应遵守以下限制：   （1）本基金投资于标的指数成份股、备选成份股（含存托凭证）的比例不低于基金钞票 净值的 90%且不低于非现款基金钞票的 80%；   （2）本基金参与股指期货交游，还须遵照以下限制：   在职何交游日日终，合手有的买入股指期货合约价值，不得跨越基金钞票净值的 10%；在职 何交游日日终，合手有的买入股指期货合约价值与有价证券市值之和，不得跨越基金钞票净值 的 100%，其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、钞票支合手证券、 买入返售金融钞票（不含质押式回购）等；基金在职何交游日日终，合手有的卖出股指期货合 约价值不得跨越基金合手有的股票总市值的 20%；在职何交游日内交游（不包括平仓）的股指期 货合约的成交金额不得跨越上一交游日基金钞票净值的 20%；每个交游日日终在扣除股指期 货合约、股票期权合约需缴纳的交游保证金后，应当保合手不低于交游保证金一倍的现款；本 基金所合手有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，总共（轧差策动）应当稳健基金合 同对于股票投资比例的磋议约定；    （3）本基金投资于归并原始权益东说念主的各种钞票支合手证券的比例，不得跨越基金钞票净值 的 10%；    （4）本基金合手有的一都钞票支合手证券，其市值不得跨越基金钞票净值的 20%；    （5）本基金主动投资于流动性受限钞票的市值总共不得跨越基金钞票净值的 15%，因证 券市集波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管制东说念主之外的因素致使基金不稳健该 比例限制的，基金管制东说念主不得主动新增流动性受限钞票的投资；    （6）本基金合手有的归并（指归并信用级别）钞票支合手证券的比例，不得跨越该钞票支合手 证券规模的 10%；    （7）本基金管制东说念主管制的一都基金投资于归并原始权益东说念主的各种钞票支合手证券，不得超 过其各种钞票支合手证券总共规模的 10%；    （8）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的钞票支合手证券。基金合手有资 产支合手证券时代，要是其信用品级下降、不再稳健投资圭臬，应在评级陈述发布之日起 3 个 月内给以一都卖出；    （9）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不跨越本基金的总钞票，本基金 所申报的股票数目不跨越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；    （10）本基金债券回购最永恒限为 1 年，债券回购到期后不得延期；    （11）基金总钞票不得跨越基金净钞票的 140%；    （12）本基金参与转融通证券出借业务的，还须稳健以下限制：出借证券钞票不得跨越 基金钞票净值的 30%，其中出借期限在 10 个交游日以上的出借证券归为流动性受限钞票；参 与出借业务的单只证券不得跨越基金合手有该证券总量的 30%；最近 6 个月内日均基金钞票净 值不得低于 2 亿元；证券出借的平均剩余期限不得跨越 30 天，平均剩余期限按照市值加权平 均策动；   （13）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为交游敌手开展逆回 购交游的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围保合手一致；   （14）本基金投资境内刊行的存托凭证的比例限制依照境内上市交游的股 票实行，与境 内上市交游的股票合并策动；   （15）本基金参与股票期权交游的，应当稳健下列风险抵制目的要求：因未平仓的期权 合约支付和收取的权利金总额不得跨越基金钞票净值的 10%；开仓卖出认购期权的，应合手有 足额标的证券；开仓卖出认沽期权的，应合手有合约行权所需的全额现款或交游所规则认同的 可冲抵期权保证金的现款等价物；未平仓的期权合约面值不得跨越基金钞票净值的 20%。其 中，合约面值按照行权价乘以合约乘数策动；   （16）法律法例及中国证监会礼貌的其他投资比例限制。   除第（5）、        （8）、           （12）、               （13）项礼貌的情形外，因证券或期货市集波动、上市公司合并、 基金规模变动、标的指数成份股养息、标的指数成份股流动性限制等基金管制东说念主之外的因素 致使基金投资比例不稳健上述礼貌投资比例的，基金管制东说念主应当在 10 个交游日内进行养息。 因证券市集波动、上市公司合并、基金规模变动等基金管制东说念主之外的因素致使基金投资不符 合第（12）项礼貌的，基金管制东说念主不得新增证券出借业务。   基金管制东说念主应当自基金合同成效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例稳健基金合同的 磋议约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与搜检自基金合同成效之日起入手。法律法例或 监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金管制东说念主在履行得当标准后，则本基金投资不 再受关联限制。   为真贵基金份额合手有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行动：   （1）承销证券；   （2）违背礼貌向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷服务的投资；   （4）买卖其他基金份额，然则中国证监会另有礼貌的除外；   （5）向其基金管制东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕交游、主宰证券交游价钱偏激他不梗直的证券交游行动；   （7）法律、行政法例和中国证监会礼貌不容的其他行动。   基金管制东说念主运用基金财产买卖基金管制东说念主、基金托管东说念主偏激控股推进、本质抵制东说念主或者 与其有其他紧要狠恶关系的公司刊行的证券或承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关联 交游的，应当稳健基金的投资主见和投资策略，遵守基金份额合手有东说念主利益优先的原则，驻扎 利益冲破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集平允合理价钱实行。关联交游必须 事前得到基金托管东说念主的同意，并按法律法例给以败露。紧要关联交游应提交基金管制东说念主董事 会审议，并经过三分之二以上的孤独董事通过。基金管制东说念主董事会应至少每半年对关联交游 事项进行审查。 本基金可不受关联限制。法律法例或监管部门对上述组合限制、不容步履礼貌或从事关联交 易的条件和要求进行变更的，本基金不错变更后的礼貌为准。经与基金托管东说念主协商一致，在 履行得当标准后，基金管制东说念主可依据法律法例或监管部门礼貌奏凯对基金合同进行变更。   八、    标的指数和功绩比拟基准   本基金标的指数为国证新动力电板指数。本基金的功绩比拟基准为同期标的指数收益率。   改日若出现标的指数不稳健要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动之外的因素致 使标的指数不稳健要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金管制东说念主应当自该情形发 生之日起十个服务日内向中国证监会陈述并提议管制决策，如更换基金标的指数、出动运作 容颜，与其他基金合并、或者隔绝基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额合手有东说念主大会进行 表决，基金份额合手有东说念主大会未得胜召开或就上述事项表决未通过的，基金合同隔绝。   自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至管制决策确如时代，基金管制东说念主应按照指 数编制机构提供的最近一个交游日的指数信息遵守基金份额合手有东说念主 利益优先原则搭救基金 投资运作。   九、    风险收益特征   本基金为股票型基金，风险与收益高于混杂型基金、债券型基金与货币市集基金。本基 金为指数型基金，主要领受完全复制法追踪标的指数的施展，具有与标的指数、以及标的指 数所代表的股票市集相似的风险收益特征。   十、    基金管制东说念主代表基金诈欺推进或债权东说念主权利的处理原则及方法 有东说念主的利益； 当利益。   十一、 基金投资组合陈述   广发基金管制有限公司董事会及董事保证本陈述所载府上不存在伪善纪录、误导性诠释 或紧要遗漏，并对本陈述内容的真确性、准确性和竣工性承担个别及连带服务。   基金托管东说念主中国银行股份有限公司根据基金合同礼貌，于 2025 年 6 月 9 日复核了本陈述 中的财务目的、净值施展和投资组合陈述等内容，保证复核内容不存在伪善纪录、误导性陈 述或者紧要遗漏。   本投资组合陈述所载数据逝世 2025 年 3 月 31 日，本陈述中所列财务数据未经审计。                                     占基金总钞票的比例  序号       名目       金额（元）                                        （％）        其中：平庸股       39,147,227.29            98.20           存托凭证                  -                -        其中：债券           192,806.76             0.48        钞票支合手证券                   -                -        其中：买断式回购                 -                -          的买入返售金融资          产          银行进款和结算备          付金总共      注：上表中的权益投资项含可退替代款估值升值，而下表的总共项不含可退替代款估值增 值。      (1)陈述期末按行业分类的境内股票投资组合                                                   占基金钞票净 代码            行业类别             公允价值（元）                                                   值比例（％）  A 农、林、牧、渔业                                   -              -                                               -              -  B 采矿业  C 制造业                           37,789,364.73         95.30  D 电力、热力、燃气及水坐褥和供应业                           -              -  E 建筑业                                        -              -  F 批发和零卖业                                     -              -  G 交通输送、仓储和邮政业                                -              -  H 住宿和餐饮业                                     -              -  I 信息传输、软件和信息工夫服务业                            -              -  J 金融业                               444,400.00         1.12  K 房地产业                                       -              -  L 租出和商务服务业                                   -              -  M 科学研究和工夫服务业                        367,620.56         0.93 N 水利、环境和群众设施管制业                      545,842.00       1.38 O 住户服务、修理和其他服务业                               -          - P 训诫                                          -          - Q 卫生和社会服务                                     -          - R 文化、体育和文娱业                                   -          - S 概述                                          -          -  总共                               39,147,227.29      98.73 (2)陈述期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 本基金本陈述期末未合手有通过港股通投资的股票。                                                     占基金钞票  序号    股票代码     股票称号   数目(股)       公允价值（元）          净值比例                                                      (％)                                                  占基金钞票净值比     序号                债券品种    公允价值（元）                                                      例（％）               其中：政策性金融债                     -                   -                                                              占基金资 序号        债券代码         债券称号   数目(张)        公允价值（元）           产净值比                                                              例(％) 本基金本陈述期末未合手有钞票支合手证券。 本基金本陈述期末未合手有贵金属。      本基金本陈述期末未合手有权证。      （1）本基金本陈述期末未合手有股指期货。      （2）本基金本陈述期内未进行股指期货交游。      （1）本基金本陈述期末未合手有国债期货。      （2）本基金本陈述期内未进行国债期货交游。      (1)本基金投资的前十名证券的刊行主体中，阳光电源股份有限公司在陈述编制日前一 年内曾受到地方海关的处罚。      本基金对上述主体刊行的关联证券的投资决策标准稳健关联法律法例及基金合同的要 求。除上述主体外，本基金投资的其他前十名证券的刊行主体本期莫得出现被监管部门立案 拜谒，或在陈述编制日前一年内受到公开申斥、处罚的情形。      (2) 本陈述期内，本基金不存在投资的前十名股票超出基金合同礼貌的备选股票库的情 况。      (3) 其他钞票组成       序号          称号           金额（元） (4) 陈述期末合手有的处于转股期的可出动债券明细 本基金本陈述期末未合手有处于转股期的可出动债券。 (5) 陈述期末前十名股票中存在开通受限情况的说明 本基金本陈述期末前十名股票中不存在开通受限情况。                             第十二部分     基金的功绩    本基金管制东说念主依照恪尽责守、老师信用、勤勉尽责的原则管制和运用基金钞票,但不保 证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往功绩并不代表其改日施展。    投资有风险,投资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。基金功绩数据 逝世 2025 年 3 月 31 日。                                           功绩比拟                        净值增长     功绩比拟              净值增长                         基准收益        阶段              率圭臬差     基准收益               ①－③      ②－④               率①                          率圭臬差                         ②        率③                                            ④   自基金合   同成效起        20.82%    2.68%    27.06%    2.79%   -6.24%   -0.11%   于今 变动的比拟               广发国证新动力电板交游型怒放式指数证券投资基金              累计净值增长率与功绩比拟基准收益率历史走势对比图               (2024 年 9 月 18 日至 2025 年 3 月 31 日)  注：（1）本基金合同成效日历为 2024 年 9 月 18 日，至败露时点未满一年。  （2）本基金建仓期为基金合同成效后 6 个月，建仓期末端时各项钞票配置比例稳健本 基金合同磋议礼貌。                   第十三部分    基金的财产   一、基金钞票总值   基金钞票总值是指购买的各种证券及单子价值、银行进款本息和基金应收的申购基金款 以偏激他投资所形成的价值总和。   二、基金钞票净值   基金钞票净值是指基金钞票总值减去基金欠债后的价值。   三、基金财产的账户   基金托管东说念主根据关联法律法例、范例性文献为本基金开立资金账户、证券账户以及投资 所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管制东说念主、基金托管东说念主、基金销售机构和基 金登记结算机构自有的财产账户以偏激他基金财产账户相孤独。   四、基金财产的督察和刑事服务   本基金财产孤独于基金管制东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产，并由基金托管东说念主保 管。基金管制东说念主、基金托管东说念主、基金登记结算机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自 身的法律服务，其债权东说念主不得对本基金财产诈欺请求冻结、扣押或其他权利。除照章律法例 和《基金合同》的礼貌刑事服务外，基金财产不得被刑事服务。   基金管制东说念主、基金托管东说念主因照章遣散、被照章取销或者被照章宣告停业等原因进行计帐 的，基金财产不属于其计帐财产。基金管制东说念主管制运作基金财产所产生的债权，不得与其固 有钞票产生的债务相互抵销；基金管制东说念主管制运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不 得相互抵销。非因基金财产自己承担的债务，不得对基金财产强制实行。                第十四部分     基金钞票估值   一、   估值日   本基金的估值日为本基金关联的证券交游时势的交游日以及国度法律法例礼貌需要对外 败露基金净值的非交游日。   二、   估值对象   基金所领有的股票、股指期货合约、股票期权合约、债券和银行进款本息、应收款项、 其它投资等钞票及欠债。   三、   估值原则   基金管制东说念主在确定关联金融钞票和金融欠债的公允价值时，应稳健《企业司帐准则》、监 管部门磋议礼貌。   （一）对存在活跃市集且概况获取相似钞票或欠债报价的投资品种，在估值日有报价的， 除司帐准则礼貌的例外情况外，应将该报价不加养息地应用于该钞票或欠债的公允价值计量。 估值日无报价且最近交游日后未发生影响公允价值计量的紧要事件的，应领受最近交游日的 报价确定公允价值。有充足凭证标明估值日或最近交游日的报价不可真确响应公允价值的， 搪塞报价进行养息，确定公允价值。   与上述投资品种相似，但具有不同特征的，应以相似钞票或欠债的公允价值为基础，并 在估值工夫中计划不同特征因素的影响。特征是指对钞票出售或使用的限制等，要是该限制 是针对钞票合手有者的，那么在估值工夫中不应将该限制手脚特征计划。此外，基金管制东说念主不 应试虑因其多数合手有关联钞票或欠债所产生的溢价或折价。   （二）对不存在活跃市集的投资品种，应领受在当前情况下适用况且有充足可利用数据 和其他信息支合手的估值工夫确定公允价值。领受估值工夫确定公允价值时，应优先使用可不雅 察输入值，唯有在无法取得关联钞票或欠债可不雅察输入值或取得不切实可行的情况下，才可 以使用不可不雅察输入值。   （三）如经济环境发生紧要变化或证券刊行东说念主发生影响证券价钱的紧要事件，使潜在估 值养息对前一估值日的基金钞票净值的影响在 0.25%以上的，搪塞估值进行养息并确定公允 价值。   四、   估值方法   （1）交游所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券交游所挂牌的市价（收 盘价）估值；估值日无交游的，且最近交游日后经济环境未发生紧要变化或证券刊行机构未 发生影响证券价钱的紧要事件的，以最近交游日的市价（收盘价）估值；如最近交游日后经 济环境发生了紧要变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的紧要事件的，可参考雷同投资品 种的现行市价及紧要变化因素，养息最近交游市价，确定公允价钱；   （2）交游所上市交游或挂牌转让的不含权固定收益品种，登科估值日第三方估值基准服 务机构提供的相应品种当日的估值全价；交游所上市交游或挂牌转让的含权固定收益品种， 登科估值日第三方估值基准服务机构提供的相应品种当日的惟一估值全价或推选估值全价；   （3）交游所上市交游的公开刊行的可出动债券等有活跃市集的含转股权的债券，实行全 价交游的债券登科估值日收盘价手脚估值全价；实行净价交游的债券登科估值日收盘价并加 计每百元税前应计利息手脚估值全价；   （4）交游所上市不存在活跃市集的有价证券，领受估值工夫确定公允价值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交游所挂牌的归并股票的 估值方法估值；该日无交游的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初次公开刊行未上市的股票，领受估值工夫确定公允价值；   （3）在刊行时明确一如期限限售期的股票，包括但不限于非公开刊行股票、初次公开发 行股票时公司推进公开发售股份、通过大量交游取得的带限售期的股票等，不包括停牌、新 刊行未上市、回购交游中的质押券等开通受限股票，按监管机构或行业协会磋议礼貌确定公 允价值；   （4）交游所未上市或未挂牌转让且不存在活跃市集的固定收益品种，应领受在当前情况 下适用况且有充足可利用数据和其他信息支合手的估值工夫确定其公允价值。 供的相应品种当日的估值全价；对世界银行间市集上含权的固定收益品种，登科估值日第三 方估值基准服务机构提供的相应品种当日的惟一估值全价或推选估值全价。      对世界银行间市集未上市或未挂牌转让且不存在活跃市集的固定收益品种，应领受在当 前情况下适用况且有充足可利用数据和其他信息支合手的估值工夫确定其公允价值。 间登科第三方估值基准服务机构提供的相应品种的惟一估值全价或推选估值全价。回售登记 期截止日（含当日）后未诈欺回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。 本金或利息无法按时足额偿付的债券投资品种，第三方估值基准服务机构可在提供推选价钱 的同期提供价钱区间手脚公允价值的参考范围以及公允价值存在紧要不确定性的关联领导。 基金管制东说念主在与托管东说念主协商一致后，可领受价钱区间中的数据手脚该债券投资品种的公允价 值。 境未发生紧要变化的，领受最近交游日结算价估值。 关联礼貌进行估值。 根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能响应公允价值的价钱估值。 礼貌估值。      如基金管制东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、标准及关联法 律法例的礼貌或者未能充分真贵基金份额合手有东说念主利益时，应立即文书对方，共同查明原因， 两边协商管制。      根据磋议法律法例，基金钞票净值策动和基金司帐核算的义务由基金管制东说念主承担。本基 金的基金司帐服务方由基金管制东说念主担任，因此，就与本基金磋议的司帐问题，如经关联各方 在对等基础上充分辩论后，仍无法达成一致的意见，按照基金管制东说念主对基金钞票净值的策动 恶果对外给以公布，基金托管东说念主不承担基金管制东说念主未接受基金托管东说念主的复核意见进行信息披 露的服务。   五、    估值标准 策动，精准到 0.0001 元，极少点后第五位四舍五入。国度另有礼貌的，从其礼貌。   每个估值日策动基金钞票净值及基金份额净值，并按礼貌败露。 礼貌暂停估值时除外。基金管制东说念主每个估值日对基金钞票估值后，将基金份额净值恶果发送 基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金管制东说念主按礼貌对外公布。   六、    估值时弊的处理   基金管制东说念主和基金托管东说念主将遴选必要、得当、合理的措施确保基金钞票估值的准确性、 实时性。当基金份额净值极少点后 4 位以内（含第 4 位）发生估值时弊时，视为基金份额净 值时弊。   基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，要是由于基金管制东说念主或基金托管东说念主、或登记结算机构、或销售机构、 或投资东说念主自身的时弊变成估值时弊，导致其他当事东说念主遇到损失的，时弊的服务东说念主应当对由于 该估值时弊遇到损欠妥事东说念主(“受损方”)的奏凯损失按下述“估值时弊处理原则”给予抵偿， 承担抵偿服务。   上述估值时弊的主要类型包括但不限于：府上申报差错、数据传输差错、数据策动差错、 系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值时弊已发生，但尚未给当事东说念主变成损失机，估值时弊服务方应实时合作各方， 实时进行更正，因更正估值时弊发生的用度由估值时弊服务方承担；由于估值时弊服务方未 实时更正已产生的估值时弊，给当事东说念主变成损失的，由估值时弊服务方对奏凯损失承担抵偿 服务；若估值时弊服务方也曾积极合作，况且有协助义务确当事东说念主有充足的时候进行更正而 未更正，则其应当承担相应抵偿服务。估值时弊服务方搪塞更正的情况向磋议当事东说念主进行确 认，确保估值时弊已得到更正。      （2）估值时弊的服务方对磋议当事东说念主的奏凯损失负责，分歧波折损失负责，况且仅对估 值时弊的磋议奏凯当事东说念主负责，分歧第三方负责。      （3）因估值时弊而得回欠妥得利确当事东说念主负有实时返还欠妥得利的义务。但估值时弊责 任方仍搪塞估值时弊负责。要是由于得回欠妥得利确当事东说念主不返还或不一都返还欠妥得利造 成其他当事东说念主的利益损失（“受损方”），则估值时弊服务方应抵偿受损方的损失，并在其支付 的抵偿金额的范围内对得回欠妥得利确当事东说念主享有要求托福欠妥得利的权利；要是得回欠妥 得利确当事东说念主也曾将此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其也曾得回的抵偿额加 上也曾得回的欠妥得利返还的总和跨越其本质损失的差额部分支付给估值时弊服务方。      （4）估值时弊养息领受尽量复原至假定未发生估值时弊的正确情形的容颜。      估值时弊被发现后，磋议确当事东说念主应当实时进行处理，处理的标准如下：      （1）查明估值时弊发生的原因，列明扫数确当事东说念主，并根据估值时弊发生的原因确定估 值时弊的服务方；      （2）根据估值时弊处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值时弊变成的损失进行评估；      （3）根据估值时弊处理原则或当事东说念主协商的方法由估值时弊的服务方进行更正和抵偿损 失；      （4）根据估值时弊处理的方法，需要修改基金登记结算机构交游数据的，由基金登记结 算机构进行更正，并就估值时弊的更正向磋议当事东说念主进行证实。      （1）基金份额净值策动出现时弊时，基金管制东说念主应当立即给以纠正，通报基金托管东说念主， 并遴选合理的措施珍视损失进一步扩大。      （2）时弊偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金管制东说念主应当通报基金托管东说念主并报中国 证监会备案；时弊偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金管制东说念主应当公告，并报中国证监会 备案。      （3）前述内容如法律法例或监管机关另有礼貌的，从其礼貌处理。      七、   暂停估值的情形 的活跃市集价钱且领受估值工夫仍导致公允价值存在紧要不确定性时，基金管制东说念主应当暂停 基金估值；   八、    基金净值的证实   用于基金信息败露的基金钞票净值和基金份额净值由基金管制东说念主负责策动，基金托管东说念主 负责进行复核。基金管制东说念主应于每个怒放日交游末端后策动当日的基金钞票净值和基金份额 净值并发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值策动恶果复核证实后发送给基金管制东说念主，由基 金管制东说念主对基金净值给以公布。   九、    特殊情况的处理 金钞票估值时弊处理。 金管制东说念主和基金托管东说念主天然也曾遴选必要、得当、合理的措施进行搜检，但未能发现时弊的， 由此变成的基金钞票估值时弊，基金管制东说念主和基金托管东说念主免除抵偿服务。但基金管制东说念主、基 金托管东说念主应当积极遴选必要的措施消弱或排斥由此变成的影响。                   第十五部分    基金的收益与分拨   一、 基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除关联用度后的 余额，基金已完结收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   二、 基金可供分拨利润   基金可供分拨利润指逝世收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中已完结收益的 孰低数。   三、 收益分拨原则 基金管制东说念主可进行收益分拨； 行收益分拨。基于本基金的性质和特色，本基金收益分拨不须以弥补浮动赔本为前提，收益 分拨后有可能使除息后的基金份额净值低于面值；在稳健基金收益分拨条件的前提下，本基 金收益每年最多分拨 12 次；   在稳健法律法例及基金合同约定，并对基金份额合手有东说念主利益无本体性不利影响的前提下， 基金管制东说念主、登记结算机构可对基金收益分拨原则进行养息，并依照《信息败露办法》的有 关礼貌在礼貌媒介公告，而不需召开基金份额合手有东说念主大会。   四、 基金收益分拨数额真的定原则   基金净值增长率为收益评价日基金份额净值与基金上市前一交游日基金份额净值之比减 去 1 乘以 100%（时代如发生基金份额折算，则以基金份额折算日为开动日从头策动）；标的 指数同期增长率为收益评价日标的指数收盘值与基金上市前一交游日标的指数收盘值之比减 去 1 乘以 100%（时代如发生基金份额折算，则以基金份额折算日为开动日从头策动）。   逝世收益评价日基金净值增长率减去标的指数同期增长率的差额跨越 1%时，基金管制东说念主 不错进行收益分拨。 以使收益分拨后基金净值增长率尽可能贴近标的指数同期增长率为原则确定收益分拨数额。   五、 收益分拨决策   基金收益分拨决策中应载明逝世收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收益分拨对象、 分拨时候、分拨数额、分拨容颜等内容。   六、 收益分拨决策真的定、公告与实施   本基金收益分拨决策由基金管制东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，依照《信息败露办法》 的磋议礼貌在礼貌媒介公告。   七、 基金收益分拨中发生的用度   基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。                    第十六部分        基金用度与税收   一、   基金用度的种类   本基金隔绝计帐时所发生用度，按本质开销额从基金财产总值中扣除。   二、   基金用度计提方法、计提圭臬和支付容颜   本基金的管制费按前一日基金钞票净值的 0.50%年费率计提。管制费的策动方法如下：   H＝E×0.50%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管制费   E 为前一日的基金钞票净值   基金管制费逐日计提，按月支付。由基金托管东说念主根据与基金管制东说念主查对一致的财务数据， 自动在次月初 5 个服务日内按照指定的账户旅途进行支付，基金管制东说念主无需再出具资金划拨 指示。若遇法定节沐日、休息日等，支付日历顺延。用度自动扣划后，基金管制东说念主应进行核 对，如发现数据不符，应实时磋议基金托管东说念主协商管制。   本基金的托管费按前一日基金钞票净值的 0.10%的年费率计提。托管费的策动方法如下：      H＝E×0.10%÷当年天数      H 为逐日应计提的基金托管费      E 为前一日的基金钞票净值      基金托管费逐日计提，按月支付。由基金托管东说念主根据与基金管制东说念主查对一致的财务数据， 自动在次月初 5 个服务日内按照指定的账户旅途进行支付，基金管制东说念主无需再出具资金划拨 指示。若遇法定节沐日、休息日等，支付日历顺延。用度自动扣划后，基金管制东说念主应进行核 对，如发现数据不符，应实时磋议基金托管东说念主协商管制。      上述“一、基金用度的种类”中第 3－11 项用度，根据磋议法例及相应公约礼貌，按费 用本质开销金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。      三、   不列入基金用度的名目      下列用度不列入基金用度： 失；      四、   基金税收      本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例实行。基金财 产投资的关联税收，由基金份额合手有东说念主承担，基金管制东说念主或者其他扣缴义务东说念主按照国度磋议 税收征收的礼貌代扣代缴。      本基金支付给管制东说念主、托管东说念主的各项用度均为含税价钱，具体税率适用中国税务主管机 关的礼貌。                  第十七部分    基金的司帐与审计   一、基金司帐政策 下原则：要是《基金合同》成效少于 2 个月，不错并入下一个司帐年度； 照磋议礼貌编制基金司帐报表； 证实。   二、基金的年度审计 事务所偏激注册司帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 所需按照《信息败露办法》的磋议礼貌在礼貌媒介公告。                第十八部分        基金的信息败露   一、本基金的信息败露应稳健《基金法》、《运作办法》、《信息败露办法》、《基金合同》 偏激他磋议礼貌。关联法律对信息败露的容颜、登载媒介、报备容颜等礼貌发生变化时，本 基金从其最新礼貌。   二、信息败露义务东说念主  本基金信息败露义务东说念主包括基金管制东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额合手有东说念主大会的基金份 额合手有东说念主等法律法例和中国证监会礼貌的天然东说念主、法东说念主和违警东说念主组织。  本基金信息败露义务东说念主以保护基金份额合手有东说念主利益为根底起点，按照法律法例和中国 证监会的礼貌败露基金信息，并保证所败露信息的真确性、准确性、竣工性、实时性、简明 性和易得性。  本基金信息败露义务东说念主应当在中国证监会礼貌时候内，将应予败露的基金信息通过稳健 中国证监会礼貌条件的世界性报刊（以下简称礼貌报刊）及《信息败露办法》礼貌的互联网 网站（以下简称礼貌网站）等媒介败露，并保证投资者概况按照基金合同约定的时候和容颜 查阅或者复制公开败露的信息府上。  礼貌网站包括基金管制东说念主网站、基金托管东说念主网站、中国证监会基金电子败露网站。礼貌网 站应当无偿向投资者提供基金信息败露服务。   三、本基金信息败露义务东说念主承诺公开败露的基金信息，不得有下列步履：   四、本基金公开败露的信息应领受汉文文本。如同期领受外文文本的，基金信息败露义 务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以汉文文本为准。   本基金公开败露的信息领受阿拉伯数字；除极度说明外，货币单元为东说念主民币元。   五、公开败露的基金信息  公开败露的基金信息包括：  （一）基金招募说明书、《基金合同》、基金托管公约、基金家具府上撮要   《基金合同》是界定《基金合同》当事东说念主的各项权利、义务关系，明确基金份额合手有东说念主 大会召开的规则及具体标准，说明基金家具的特性等波及基金投资者紧要利益的事项的法律 文献。 申购和赎回安排、基金投资、基金家具特性、风险揭示、信息败露及基金份额合手有东说念主服务等 内容。基金合同成效后，基金招募说明书的信息发生紧要变更的，基金管制东说念主应当在三个工 作日内，更新基金招募说明书并登载在礼貌网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的， 基金管制东说念主至少每年更新一次。基金隔绝运作的，基金管制东说念主不再更新基金招募说明书。 中的权利、义务关系的法律文献。 信息。   《基金合同》成效后，基金家具府上撮要的信息发生紧要变更的，基金管制东说念主应当在三 个服务日内，更新基金家具府上撮要，并登载在礼貌网站及基金销售机构网站或营业网点； 基金家具府上撮要其他信息发生变更的，基金管制东说念主至少每年更新一次。基金隔绝运作的， 基金管制东说念主不再更新基金家具府上撮要。  基金召募央求经中国证监会注册后，基金管制东说念主应当在基金份额发售的三日前，将基金份 额发售公告、基金招募说明书领导性公告和基金合同领导性公告登载在礼貌报刊上，将基金 份额发售公告、基金招募说明书、基金家具府上撮要、                        《基金合同》和基金托管公约登载在规 定网站上，并将基金家具府上撮要登载在基金销售机构网站或营业网点；基金托管东说念主应当同 时将基金合同、基金托管公约登载在网站上。  （二）基金份额发售公告  基金管制东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在败露招募说明 书确当日登载于礼貌媒介上。  （三）《基金合同》成效公告  基金管制东说念主应当在收到中国证监会证实文献的次日在礼貌媒介上登载《基金合同》成效公 告。  （四）基金净值信息  《基金合同》成效后，在入手办理基金份额申购或者赎回前，基金管制东说念主应当至少每周在 礼貌网站败露一次基金份额净值和基金份额累计净值。  在入手办理基金份额申购或者赎回后，基金管制东说念主应当在不晚于每个怒放日的次日，通过 其礼貌网站、基金销售机构网站或者营业网点败露怒放日的基金份额净值和基金份额累计净 值。  基金管制东说念主应当不晚于半年度和年度终末一日的次日，在礼貌网站败露半年度和年度最 后一日的基金份额净值和基金份额累计净值。  （五）基金份额申购、赎回对价  基金管制东说念主应当在《基金合同》、招募说明书等信息败露文献上载明基金份额申购、赎回 对价的策动容颜及磋议申购、赎回费率，并保证投资者概况在基金销售机构网站或营业网点 查阅或者复制前述信息府上。  （六）基金入手申购、赎回公告  基金管制东说念主应与申购入手日、赎回入手日前在礼貌媒介和基金管制东说念主网站上公告。  （七）申购、赎回清单  在入手办理基金份额申购或者赎回之后，基金管制东说念主应当在每个怒放日，通过网站以偏激 他媒介公告当日的申购、赎回清单。  （八）基金份额折算日公告、基金份额折算恶果公告  基金管制东说念主确定基金份额折算日后应至少提前两个服务日将基金份额折算日公告登载于 礼貌报刊及网站上。  基金份额进行折算并由登记结算机构完成基金份额的变更登记后，基金管制东说念主应将基金 份额折算恶果公告登载于礼貌报刊及网站上。  （九）基金份额上市交游公告书  基金份额获准在证券交游所上市交游的，基金管制东说念主应当在基金份额上市交游的三个工 作日前，将基金份额上市交游公告书登载在礼貌网站上，并将上市交游公告书领导性公告登 载在礼貌报刊上。  （十）基金如期陈述，包括基金年度陈述、基金中期陈述和基金季度陈述  基金管制东说念主应当在每年末端之日起三个月内，编制完成基金年度陈述，并将年度陈述正文 登载于礼貌网站上，将年度陈述领导性公告登载在礼貌报刊上。基金年度陈述的财务司帐报 告应当经过稳健《证券法》礼貌的司帐师事务所审计。  基金管制东说念主应当在上半年末端之日起两个月内，编制完成基金中期陈述，并将中期陈述正 文登载在礼貌网站上，将中期陈述领导性公告登载在礼貌报刊上。  基金管制东说念主应当在每个季度末端之日起 15 个服务日内，编制完成基金季度陈述，将季度 陈述登载在礼貌网站上，并将季度陈述领导性公告登载在礼貌报刊上。  《基金合同》成效不及 2 个月的，基金管制东说念主不错不编制当期季度陈述、中期陈述或者年 度陈述。  如陈述期内出现单一投资东说念主合手有基金份额达到或跨越基金总份额 20%的情形，为保障其他 投资东说念主的权益，基金管制东说念主至少应当在如期陈述“影响投资者决策的其他迫切信息”项下披 露该投资东说念主的类别、陈述期末合手有份额及占比、陈述期内合手有份额变化情况及本基金的独到 风险，中国证监会认定的特殊情况除外。  基金管制东说念主应当在基金年度陈述和中期陈述中败露基金组合股产情况偏激流动性风险分 析等。  （十一）临时陈述  本基金发生紧要事件，磋议信息败露义务东说念主应当在 2 日内编制临时陈述书，并登载在规 定报刊和礼貌网站上。  前款所称紧要事件，是指可能对基金份额合手有东说念主权益或者基金份额的价钱产生紧要影响 的下列事件： 管东说念主寄予基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 动； 专门基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动跨越百分之三十； 罚、刑事处罚；基金托管东说念主或其专门基金托管部门负责东说念主因基金托管业务关联步履受到紧要 行政处罚、刑事处罚； 者与其有紧要狠恶关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关联 交游事项，中国证监会另有礼貌的情形除外； 大影响的其他事项或中国证监会礼貌的其他事项。  （十二）线路公告  在《基金合同》存续期限内，任何群众媒体中出现的或者在市集奥妙传的音讯可能对基金 份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能挫伤基金份额合手有东说念主权益的，关联信 息败露义务东说念主明察后应当立即对该音讯进行公开线路，并将磋议情况立即陈述中国证监会、 基金上市交游的证券交游所。  （十三）计帐陈述  基金合同隔绝的，基金管制东说念主应当照章组织计帐组对基金财产进行计帐并作出计帐陈述。 计帐陈述应当经过稳健《证券法》礼貌的司帐师事务所审计，并由讼师事务所出具法律意见 书。计帐组应当将计帐陈述登载在礼貌网站上，并将计帐陈述领导性公告登载在礼貌报刊上。  （十四）基金份额合手有东说念主大会决议  基金份额合手有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给以公告。  （十五）中国证监会礼貌的其他信息  若本基金投资股指期货、股票期权、钞票支合手证券、参与转融通证券出借业务，基金管制 东说念主将按关联法律法例要求进行败露。   六、信息败露事务管制  基金管制东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息败露管制轨制，指定专门部门及高等管制东说念主员 负责管制信息败露事务。基金管制东说念主、基金托管东说念主应加强对未公开败露基金信息的管控，并 建立基金明锐信息知情东说念主登记轨制。基金管制东说念主、基金托管东说念主及关联从业东说念主员不得浮现未公 开败露的基金信息。  基金信息败露义务东说念主公开败露基金信息，应当稳健中国证监会关联基金信息败露内容与 形状准则等法例的礼貌。  基金托管东说念主应当按照关联法律法例、中国证监会的礼貌和《基金合同》的约定，对基金管 理东说念主编制的基金钞票净值、基金份额净值、基金如期陈述、更新的招募说明书、基金家具资 料撮要、基金计帐陈述等公开败露的关联基金信息进行复核、审查，并向基金管制东说念主进行书 面或电子证实。  基金管制东说念主、基金托管东说念主应当在礼貌报刊中采纳一家报刊败露本基金信息。基金管制东说念主、 基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子败露网站报送拟败露的基金信息，并保证关联报送信 息的真确、准确、竣工、实时。  基金管制东说念主、基金托管东说念主除照章在礼貌媒介上败露信息外，还不错根据需要在其他群众媒 介败露信息，然则其他群众媒介不得早于礼貌媒介和基金上市交游的证券交游所网站败露信 息，况且在不同媒介上败露归并信息的内容应当一致。基金管制东说念主、基金托管东说念主除按法律法 规要求败露信息外，也可着眼于为投资者决策提供有用信息的角度，在保证平允对待投资者、 不误导投资者、不影响基金浩荡投资操作的前提下，自主训诫信息败露服务的质地。具体要 求应当稳健中国证监会及自律规则的关联礼貌。前述自主败露如产生信息败露用度，该用度 不得从基金财产中列支。  为基金信息败露义务东说念主公开败露的基金信息出具审计陈述、法律意见书的专科机构，应当 制作服务底稿，并将关联档案至少保存到《基金合同》隔绝后 10 年。   七、信息败露文献的存放与查阅  照章必须败露的信息发布后，基金管制东说念主、基金托管东说念主应当按照关联法律法例礼貌将信息 置备于公司住所和基金上市交游的证券交游所，供社会公众查阅、复制。                   第十九部分    风险揭示   一、投资于本基金的主要风险   证券市集价钱受到经济因素、政事因素、投资表情和交游轨制等各样因素的影响，导致 基金收益水平变化而产生风险，主要包括：   （1）政策风险。因国度宏不雅政策（如货币政策、财政政策、行业政策、地区发展政策等） 发生变化，导致市集价钱波动而产生风险。   （2）经济周期风险。随经济运行的周期性变化，证券市集的收益水平也呈周期性变化。 基金投资于上市公司的股票，收益水平也会随之变化，从而产生风险。   （3）上市公司操办风险。上市公司的操办好坏受多种因素影响，如管制才气、财务情景、 市集远景、行业竞争、东说念主员教悔等，这些都会导致企业的盈利发生变化。要是基金所投资的 上市公司操办不善，其股票价钱可能下落，或者概况用于分拨的利润减少，使基金投资收益 下降。天然基金不错通过投资各样化来散布这种非系统风险，但不可完全逃避。   （4）购买力风险。基金的利润将主要通过现款体式来分拨，而现款可能因为通货扩张的 影响而导致购买力下降，从而使基金的本质收益下降。   基金运作过程中由于基金投资策略、东说念主为因素、管制系统建立欠妥变成操作乌有或公司 里面失控而可能产生的损失。管制风险包括：   （1）决策风险：指基金投资的投资策略制定、投资决策实行和投资绩效监督搜检过程中， 由于决策乌有而给基金钞票变成的可能的损失；   （2）操格调险：指基金投资决策实行中，由于投资指示不解晰、交游操作乌有等东说念主为因 素而可能导致的损失；   （3）工夫风险：是指公司管制信息系统建立欠妥等因素而可能变成的损失。   公司职工不遵照职业操守，发生行恶、违章步履而可能导致的损失。   指基金管制或运作过程中，违背国度法律、法例的礼貌，或者基金投资违背法例及基金 合同磋议礼貌的风险。   指本基金运作过程中，可能会发生基金管制东说念主未能以合理价钱实时变现基金钞票以支付 投资者赎回款项的风险。   本基金的主要流动性风险偏激管制方法如下：   （1）基金申购、赎回安排   具体请参见基金合同“第八部分、基金份额的申购与赎回”，细心了解本基金的申购以及 赎回安排。   投资者应当了解自身的流动性偏好，并评估是否与本基金的流动性风险相匹配。   （2）拟投资市集、行业及钞票的流动性风险评估   本基金投资标的为具有粗略流动性的金融用具；主要投资于标的指数（即国证新动力电 池指数）的成份股、备选成份股（含存托凭证），经覆按该指数的成份股数目、日均成交量以 及日均成交金额，该指数具有充足的流动性可满足本基金投资的要求；本基金在组合构建过 程中，将根据市集情况联结教授判断，概述计划关联性、估值、流动性等因素挑选标的指数 中其他成份股或备选成份股进行替代，以期在礼貌的风险承受限制之内，尽量缩小追踪时弊。 因此，本基金拟投资市集、行业及钞票的流动性粗略。   （3）实施备用的流动性风险管制用具的情形、标准及对投资者的潜在影响   基金管制东说念主经与基金托管东说念主协商，在确保投资者得到平允对待的前提下，可依照法律法 规及基金合同的约定，概述运用各种流动性风险管制用具，对赎回央求等进行抵制养息，作 为特定情形下基金管制东说念主流动性风险的辅助措施，包括但不限于：   ① 暂停接受赎回央求   具体请参见基金合同“第八部分、基金份额的申购与赎回”中的“八、暂停赎回的情形”， 细心了解本基金暂停接受赎回央求的情形及标准。   ② 减速支付赎回款项   投资东说念主具体请参见基金合同“第八部分、基金份额的申购与赎回”中的“八、暂停赎回 的情形”，细心了解本基金减速支付赎回款项的情形及标准。   在此情形下，投资东说念主接收赎回款项的时候将可能比一般浩荡情形下有所延伸。   ③ 暂停基金估值   投资东说念主具体请参见基金合同“第十六部分、基金钞票估值”中的“七、暂停估值的情形”， 细心了解本基金暂停估值的情形及标准。   在此情形下，投资东说念主莫得可供参考的基金份额净值，同期赎回央求可能被缓期办理或被 暂停接受，或被减速支付赎回款项。   ④ 中国证监会认定的其他措施。   本基金法律文献中磋议风险收益特征的表述是基于投资范围、投资比例、证券市集普遍 法则等作念出的概述性描绘，代表了一般市集情况下本基金的永恒风险收益特征。销售机构(包 括基金管制东说念主直销机构和其他销售机构)根据关联法律法例对本基金进行风险评价，不同的销 售机构领受的评价方法也不同，因此销售机构的风险品级评价与基金法律文献中风险收益特 征的表述可能存在不同，投资东说念主在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受才气与 家具风险之间的匹配侦察。同期，不同销售机构因其遴选的具体评价圭臬和方法的各异，对 归并家具风险级别的评定也可能各有不同；销售机构还可能根据监管要求、市集变化及基金 本质运作情况等应时养息对本基金的风险评级。   敬请投资东说念主明察，在购买本基金时按照销售机构的要求完成风险承受才气与家具风险之 间的匹配侦察，并须实时关心销售机构对于本基金风险评级的养息情况，严慎作出投资决策。   （1）标的指数陈述与股票市集平均陈述偏离的风险   标的指数并不可完全代表扫数国证新动力电板指数成份股上市公司的合座市集施展。标 的指数成份股的平均陈述率与扫数国证新动力电板指数成份股上市公司的合座的平均陈述率 可能存在偏离。   （2）标的指数波动的风险   标的指数成份股的价钱可能受到政事因素、经济因素、上市公司操办情景、投资者表情 和交游轨制等各样因素的影响而波动，导致指数波动，从而使基金收益水平发生变化，产生 风险。   （3）基金投资组合陈述与标的指数陈述偏离的风险 离度与追踪时弊。 使本基金在相应的组合养息中产生追踪偏离度和追踪时弊。 偏离度。 成本而产生追踪偏离度和追踪时弊。 组合与标的指数产生追踪偏离度与追踪时弊。 段、买入卖出的时机采纳等，都会对本基金的收益产生影响，从而影响本基金对标的指数的 追踪进度。 有比例与标的指数中该股票的权重可能不完全相似；因缺少卖空、对冲机制偏激他用具变成 的指数追踪成本较大；因基金申购与赎回带来的现款变动；因指数发布机构指数编制时弊等， 由此产生追踪偏离度与追踪时弊。   （4）标的指数变更的风险   根据基金合同礼貌，如出现变更标的指数的情形，本基金将变更标的指数。基于原标的 指数的投资政策将会改变，投资组合将随之养息，基金的收益风险特征将与新的标的指数保 合手一致，投资者须承担此项养息带来的风险与成本。   （5）基金份额二级市集交游价钱折溢价的风险   尽管本基金将通过有用的套利机制使基金份额二级市集交游价钱的折溢价抵制在一定范 围内，但基金份额在证券交游所的交游价钱受诸多因素影响，存在不同于基金份额净值的情 形，即存在价钱折溢价的风险。   （6）参考 IOPV 决策和 IOPV 策动时弊的风险   深圳证券信息有限公司在开市后根据申购赎回清单和组合证券内各只证券的实时成交数 据，策动基金份额参考净值（IOPV），并将策动恶果向深圳证券交游所发送，由深圳证券交游 所对外发布，仅供投资者交游、申购、赎回基金份额时参考。IOPV 与实时的基金份额净值可 能存在各异，IOPV 策动可能出现时弊，投资者若参考 IOPV 进行投资决策可能导致损失，需投 资者自行承担。   （7）退市风险   因本基金不再稳健证券交游所上市条件被隔绝上市，或被基金份额合手有东说念主大会决议提前 隔绝上市，导致基金份额不可陆续进行二级市集交游的风险。   （8）投资者申购失败的风险   本基金的申购赎回清单中，可能仅允许对部分红份股使用现款替代，且建立了现款替代 比例上限。因此，投资者在进行申购时，可能存在因个别成份股涨停、临时停牌等原因而无 法买入申购所需的充足的成份股，导致申购失败的风险。   因此为投资者办理申购业务的代理券商如发生交收背信，将导致投资者不可实时、足额 得回申购基金份额，投资者的利益可能受到影响。   （9）投资者赎回失败的风险   在投资者提交赎回央求时，如本基金投资组合内不具备足额的稳健要求的赎回对价，可 能导致出现赎回失败的情形。   另外，基金管制东说念主可能根据成份股市值规模变化等因素养息最小申购赎回单元，由此可 能导致投资者按原最小申购赎回单元申购并合手有的基金份额，可能无法按照新的最小申购赎 回单元一都赎回，而只可在二级市集卖出一都或部分基金份额。   （10）基金份额赎回对价的变现风险   本基金赎回对价主要为组合证券，在组合证券变现过程中，由于市集变化、部分红份股 流动性差等因素，导致投资者变现后的价值与赎回时赎回对价的价值有各异，存在变现风险。   （11）套利风险   鉴于证券市集的交游机制和工夫不绝，套利完成需要一定的时候，因此套利存在一定风 险。同期，买卖一篮子股票和 ETF 存在冲击成本和交游成本，是以折溢价在一定范围之内也 不可形成套利。另外，当一篮子股票中存在涨停、跌停、临时停牌等情况时，溢价套利会因 成份股无法买入而受影响，折价套利会因成份股无法卖出而受影响。   （12）申购赎回清单差错风险   要是基金管制东说念主提供确当日申购赎回清单内容出现差错，包括组合证券名单、数目、现 金替代标志、现款替代比率、替代金额等出错，投资东说念主利益将受损，申购赎回的浩荡进行将 受影响。   （13）申购赎回清单标记建立风险   基金管制东说念主在进行申购赎回清单的现款替代标记建立时，将充分计划由此激勉的市集套 利等步履对基金合手有东说念主可能变成的利益挫伤。但基金管制东说念主不可保证极点情况下申购赎回清 单标记建立的完全合感性。   （14）基金收益分拨后基金份额净值低于面值的风险   本基金以使收益分拨后基金份额净值增长率尽可能贴近标的指数同期增长率为原则进行 收益分拨。基于本基金的性质和特色，本基金收益分拨不须以弥补浮动赔本为前提，收益分 配后可能存在除息后的基金份额净值低于面值的风险。   （15）第三方机构服务的风险   本基金的多项服务寄予第三方机构办理，存在以下风险： 此影响对投资者申购赎回服务的风险。 变化，轨制养息可能给投资者带来清楚偏差的风险。同样的风险还可能来自于证券交游所及 其他代理机构。   （16）本基金投资特定品种的独到风险 为基差。在股指期货交游中因基差波动的不确定性而导致的风险被称为基差风险；合约品种 各异变成的风险。合约品种各异变成的风险，是指雷同的合约品种，在相似因素的影响下， 价钱变动不同。施展为两种情况：价钱变动的地点相背或价钱变动的幅度不同。雷同合约品 种的价钱，在相似因素作用下变动幅度上的各异，也组成了合约品种各异的风险。 险、期权价钱与基金投资品种价钱的关联度裁减带来的风险等，由此可能加多本基金净值的 波动性。 独到的信用风险、利率风险、流动性风险、提前偿付风险以及操格调险和法律风险。   （17）参与转融通证券出借业务风险   本基金可参与转融通证券出借业务，靠近的风险包括但不限于：1）流动性风险，指靠近 大额赎回时，可能因证券出借原因发生无法实时变现支付赎回款项的风险；2）信用风险，指 证券出借敌手方可能无法实时送还证券、无法支付相应权益补偿及借约用度的风险；3）市集 风险，指证券出借后可能靠近出借时代无法实时处置证券的市集风险；4）其他风险，如宏不雅 政策变化、证券市集剧烈波动、个别证券出现紧要事件、交游敌手方背信、业务规则养息、 信息工夫不可浩荡运行等风险。   （18）追踪时弊抵制未达约定主见的风险   本基金力图将年化追踪时弊抵制在 2%以内，但因标的指数编制规则养息或其他因素可能 导致追踪时弊跨越上述范围，本基金净值施展与指数价钱走势可能发生较大偏离。   （19）成份股停牌的风险   标的指数成份股可能因各样原因临时或永恒停牌，发生成份股停牌时可能靠近如下风险： 市集价钱的折溢价水平。 照约定容颜进行结算（具体见招募说明书“十、基金份额的申购与赎回”之“七、申购赎回 清单的内容与形状”关联约定），由此可能影响投资者的投资损益并使基金产生追踪偏离度和 追踪时弊。 取足额的稳健要求的赎回对价，由此基金管制东说念主可能在申购赎回清单中建立较低的赎回份额 上限或者遴选暂停赎回的措施，投资者将靠近无法赎回一都或部分 ETF 份额的风险。   （20）指数成份股发生负面事件靠近退市时的搪塞风险   根据法律法例的要求，在指数基金运作过程中，当指数成份券发生光显负面事件靠近退 市风险，且指数编制机构暂未作出养息的，基金管制东说念主应当按照合手有东说念主利益优先的原则，履 行里面决策标准后实时对关联成份股进行养息。存在因基金管制东说念主对负面事件偏激影响，以 及对指数编制机构的相应反应的判断不够准确而未能实时养息关联成份股或者过早养息关联 成份股，进而增大本基金的追踪时弊，以致不拔除给基金钞票带来损失的风险。   （21）指数编制机构罢手服务的风险   本基金的标的指数由指数编制机构发布并管制和真贵，改日指数编制机构可能由于各样 原因罢手对指数的管制和真贵，本基金将根据基金合同的约定自该情形发生之日起十个服务 日内向中国证监会陈述并提议管制决策，如更换基金标的指数、出动运作容颜，与其他基金 合并、或者隔绝基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额合手有东说念主大会进行表决，基金份额合手 有东说念主大会未得胜召开或就上述事项表决未通过的，基金合同隔绝。投资东说念主将靠近更换基金标 的指数、出动运作容颜，与其他基金合并、或者隔绝基金合同等风险。   自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至管制决策确定并实施前，基金管制东说念主应按 照指数编制机构提供的最近一个交游日的指数信息遵守基金份额合手有东说念主利益优先原则搭救基 金投资运作，该时代由于标的指数不再更新等原因可能导致指数施展与关联市集施展有在差 异，影响投资收益。   （1）跟着稳健本基金投资理念的新投资用具的出现和发展，要是投资于这些用具，基金 可能会靠近一些特殊的风险；   （2）因工夫因素而产生的风险，如策动机系统不可靠产生的风险；   （3）因基金业务快速发展而在轨制接济、东说念主员配备、内控轨制建立等方面不完善而产生 的风险；   （4）因东说念主为因素而产生的风险、如内幕交游、诈骗步履等产生的风险；   （5）对主要业务东说念主员如基金司理的依赖而可能产生的风险；   （6）干戈、天然灾害等不可抗力可能导致基金钞票的损失，影响基金收益水平，从而带 来风险；   （7）其他不测导致的风险。   二、声明          第二十部分    基金合同的变更、隔绝和基金财产的计帐   一、《基金合同》的变更 事项的，应召开基金份额合手有东说念主大会决议通过。对于可不经基金份额合手有东说念主大会决议通过的 事项，由基金管制东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告。 过之日起五日内报中国证监会备案，且自决议成效后两日内在礼貌媒介公告。   二、《基金合同》的隔绝事由   有下列情形之一的，《基金合同》应当隔绝： 接的； 的指数不稳健要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金管制东说念主召集基金份额合手有东说念主 大会对管制决策进行表决，基金份额合手有东说念主大会未得胜召开或就上述事项表决未通过的；   三、基金财产的计帐 组，基金管制东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 券法》礼貌的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产计帐小组不错聘 用必要的服务主说念主员。 和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行动。   （1）《基金合同》隔绝情形出面前，由基金财产计帐小组和谐经受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证实；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐陈述；   （5）聘用司帐师事务所对计帐陈述进行外部审计，聘用讼师事务所对计帐陈述出具法律 意见书；   （6）将计帐陈述报中国证监会备案并公告；   （7）对基金财产进行分拨。 现的，计帐期限相应顺延。   四、计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的扫数合理用度，计帐用度 由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   五、基金财产计帐剩余钞票的分拨   依据基金财产计帐的分拨决策，将基金财产计帐后的一都剩余钞票扣除基金财产计帐费 用、缴纳所欠税款并送还基金债务后，按基金份额合手有东说念主合手有的基金份额比例进行分拨。   六、基金财产计帐的公告   计帐过程中的磋议紧要事项须实时公告；基金财产计帐陈述经稳健《证券法》礼貌的会 计师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产计帐 公告于基金财产计帐陈述报中国证监会备案后 5 个服务日内由基金财产计帐小组进行公告。   七、基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及磋议文献由基金托管东说念主保存不少于法律法例礼貌的最低期限。                   第二十一部分 基金合同的内容摘抄      一、基金合同当事东说念主的权利与义务      （一）基金管制东说念主的权利与义务      （1）照章召募资金；      （2）自《基金合同》成效之日起，根据法律法例和《基金合同》孤独运用并管制基金财 产；      （3）依照《基金合同》收取基金管制费以及法律法例礼貌或中国证监会批准的其他用度；      （4）销售基金份额；      （5）按照礼貌召集基金份额合手有东说念主大会；      （6）依据《基金合同》及磋议法律礼貌监督基金托管东说念主，如觉得基金托管东说念主违背了《基 金合同》及国度磋议法律礼貌，应呈文中国证监会和其他监管部门，并遴选必要措施保护基 金投资者的利益；      （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；      （8）采纳、更换基金销售机构，对基金销售机构的关联步履进行监督和处理；      （9）担任或寄予其他稳健条件的机构担任基金登记结算机构办理基金登记结算业务并获 得《基金合同》礼貌的用度；      （10）依据《基金合同》及磋议法律礼貌决定基金收益的分拨决策；      （11）在《基金合同》约定的范围内，断绝或暂停受理申购与赎回央求；      （12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司诈欺推进权利，为基金的利益诈欺因基 金财产投资于证券所产生的权利；      （13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资融券、转融通证券 出借业务；      （14）以基金管制东说念主的口头，代表基金份额合手有东说念主的利益诈欺诉讼权利或者实施其他法 律步履；      （15）采纳、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券经纪商或其他为基金提供服务的外 部机构；   （16）在稳健磋议法律、法例的前提下，制订和养息磋议基金认购、申购、赎回、出动、 非交游过户和收益分拨等业务规则；   （17）法律法例及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他权利。   （1）照章召募资金，办理或者寄予经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发 售、申购、赎回和登记结算事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》成效之日起，以老师信用、严慎勤勉的原则管制和运用基金财产；   （4）配备充足的具有专科履历的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化的操办容颜管 理和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险抵制、监察与稽核、财务管制及东说念主事管制等轨制，保证所管制的 基金财产和基金管制东说念主的财产相互孤独，对所管制的不同基金分辩管制，分辩记账，进行证 券投资；   （6）除依据《基金法》、              《基金合同》偏激他磋议礼貌外，不得利用基金财产为我方及任 何第三东说念主谋取利益，不得寄予第三东说念主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东说念主的监督；   （8）遴选得当合理的措施使策动基金份额认购价钱、申购对价、赎回对价和刊出价钱的 方法稳健《基金合同》等法律文献的礼貌，按磋议礼貌策动并公告基金净值信息，确定基金 份额申购、赎回的对价，编制申购赎回清单；   （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐陈述；   （10）编制季度陈述、中期陈述和年度陈述；   （11）严格按照《基金法》、《基金合同》偏激他磋议礼貌，履行信息败露及陈述义务；   （12）保守基金买卖奥密，不浮现基金投资磋商、投资意向等。除《基金法》、《基金合 同》偏激他磋议礼貌另有礼貌外，在基金信息公开败露前应予狡饰，不向他东说念主浮现，但向监 管机构、司法机关等有权机关的要求，或因审计、法律等外部专科参谋人提供服务需要提供的 情况除外；   （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分拨决策，实时向基金份额合手有东说念主分拨基金 收益；   （14）按礼貌受理申购与赎回央求，实时、足额支付赎回对价；      （15）依据《基金法》、《基金合同》偏激他磋议礼貌召集基金份额合手有东说念主大会或配合基 金托管东说念主、基金份额合手有东说念主照章召集基金份额合手有东说念主大会；      （16）按礼貌保存基金财产管制业务行动的司帐账册、报表、记录和其他关联府上不少 于法律法例礼貌的最低期限；      （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或府上在礼貌时候发出，况且保证投资者 概况按照《基金合同》礼貌的时候和容颜，随时查阅到与基金磋议的公开府上，并在支付合 理成本的条件下得到磋议府上的复印件；      （18）组织并参加基金财产计帐小组，参与基金财产的督察、清理、估价、变现和分拨；      （19）靠近遣散、照章被取销或者被照章宣告停业时，实时陈述中国证监会并文书基金 托管东说念主；      （20）因违背《基金合同》导致基金财产的损失或挫伤基金份额合手有东说念主正当权益时，应 当承担抵偿服务，其抵偿服务不因其退任而免除；      （21）监督基金托管东说念主按法律法例和《基金合同》礼貌履行我方的义务，基金托管东说念主违 反《基金合同》变成基金财产损失机，基金管制东说念主应为基金份额合手有东说念主利益向基金托管东说念主追 偿；      （22）当基金管制东说念主将其义务寄予第三方处理时，应当对第三方处理磋议基金事务的行 为承担服务；      （23）以基金管制东说念主口头，代表基金份额合手有东说念主利益诈欺诉讼权利或实施其他法律步履；      （24）基金管制东说念主在召募时代未能达到基金的备案条件，                               《基金合同》不可成效，基金管 理东说念主承担其为基金召募承担之一切用度，将已召募资金并加计银行同期活期进款利息在基金 召募期末端后 30 日内退还基金认购东说念主，召募时代网下股票认购所召募的股票应给以解冻；      （25）实行成效的基金份额合手有东说念主大会的决议；      （26）建立并保存基金份额合手有东说念主名册；      （27）法律法例及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他义务。      （二）基金托管东说念主的权利与义务      （1）自《基金合同》成效之日起，照章律法例和《基金合同》的礼貌安全督察基金财产；      （2）依《基金合同》约定得回基金托管费以及法律法例礼貌或监管部门批准的其他用度；      （3）监督基金管制东说念主对本基金的投资运作，如发现基金管制东说念主有违背《基金合同》及国 家法律法例步履，对基金财产、其他当事东说念主的利益变成紧要损失的情形，应呈文中国证监会， 并遴选必要措施保护基金投资者的利益；   （4）根据关联市集规则，为基金开设证券账户等投资所需账户、为基金办理证券交游资 金计帐；   （5）提议召开或召集基金份额合手有东说念主大会；   （6）在基金管制东说念主更换时，提名新的基金管制东说念主；   （7）法律法例及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他权利。   （1）以老师信用、勤勉尽责的原则合手有并安全督察基金财产；   （2）缔造专门的基金托管部门，具有稳健要求的营业时势，配备充足的、及格的纯属基 金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托处事宜；   （3）建立健全里面风险抵制、监察与稽核、财务管制及东说念主事管制等轨制，确保基金财产 的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的基金财产相互孤独；对所 托管的不同的基金分辩建立账户，孤独核算，分账管制，保证不同基金之间在账户建立、资 金划拨、账册记录等方面相互孤独；   （4）除依据《基金法》、              《基金合同》偏激他磋议礼貌外，不得利用基金财产为我方及任 何第三东说念主谋取利益，不得寄予第三东说念主托管基金财产；   （5）督察由基金管制东说念主代表基金订立的与基金磋议的紧要合同及磋议凭证；   （6）按礼貌开设基金财产的资金账户和证券账户，按照《基金合同》的约定，根据基金 管制东说念主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜；   （7）保守基金买卖奥密，除《基金法》、                     《基金合同》偏激他磋议礼貌另有礼貌外，在基 金信息公开败露前给以狡饰，不得向他东说念主浮现，但向监管机构、司法机关等有权机关的要求， 或因审计、法律等外部专科参谋人提供服务需要提供的情况除外；   （8）复核、审查基金管制东说念主策动的基金钞票净值、基金份额净值、基金份额申购、赎回 对价；   （9）办理与基金托管业务行动磋议的信息败露事项；   （10）对基金财务司帐陈述、季度陈述、中期陈述和年度陈述出具意见，说明基金管制 东说念主在各迫切方面的运作是否严格按照《基金合同》的礼貌进行；要是基金管制东说念主有未实行《基 金合同》礼貌的步履，还应当说明基金托管东说念主是否遴选了得当的措施；   （11）保存基金托管业务行动的记录、账册、报表和其他关联府上不少于法律法例礼貌 的最低期限；   （12）从基金管制东说念主或其寄予的登记机构处接收基金份额合手有东说念主名册；   （13）按礼貌制作关联账册并与基金管制东说念主查对；   （14）依据基金管制东说念主的指示或磋议礼貌向基金份额合手有东说念主支付基金收益和赎回对价；   （15）依据《基金法》、《基金合同》偏激他磋议礼貌，召集基金份额合手有东说念主大会或配合 基金管制东说念主、基金份额合手有东说念主照章召集基金份额合手有东说念主大会；   （16）按照法律法例和《基金合同》的礼貌监督基金管制东说念主的投资运作；   （17）参加基金财产计帐小组，参与基金财产的督察、清理、估价、变现和分拨；   （18）靠近遣散、照章被取销或者被照章宣告停业时，实时陈述中国证监会和银行监管 机构，并文书基金管制东说念主；   （19）因违背《基金合同》导致基金财产损失机，应承担抵偿服务，其抵偿服务不因其 退任而免除；   （20）按礼貌监督基金管制东说念主按法律法例和《基金合同》礼貌履行我方的义务，基金管 理东说念主因违背《基金合同》变成基金财产损失机，应为基金份额合手有东说念主利益向基金管制东说念主追偿；   （21）实行成效的基金份额合手有东说念主大会的决议；   （22）法律法例及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他义务。   （三）基金份额合手有东说念主   基金投资者合手有本基金基金份额的步履即视为对《基金合同》的承认和接受，基金投资 者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额合手有东说念主和《基金合同》确当事东说念主， 直至其不再合手有本基金的基金份额。基金份额合手有东说念主手脚《基金合同》当事东说念主并不以在《基 金合同》上书面签章或署名为必要条件。   每份基金份额具有同等的正当权益。            《运作办法》偏激他磋议礼貌，基金份额合手有东说念主的权利包括但不限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分拨计帐后的剩余基金财产；   （3）照章央求赎回或转让其合手有的基金份额；   （4）按照礼貌要求召开基金份额合手有东说念主大会或者召集基金份额合手有东说念主大会；   （5）出席或者委用代表出席基金份额合手有东说念主大会，对基金份额合手有东说念主大会审议事项诈欺 表决权；   （6）查阅或者复制公开败露的基金信息府上；   （7）监督基金管制东说念主的投资运作；   （8）对基金管制东说念主、基金托管东说念主、基金服务机构挫伤其正当权益的步履照章拿告状讼或 仲裁；   （9）法律法例及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他权利。            《运作办法》偏激他磋议礼貌，基金份额合手有东说念主的义务包括但不限于：   （1）谨慎阅读并遵照《基金合同》、招募说明书等信息败露文献；   （2）了解所投资基金家具，了解自身风险承受才气，自主判断基金的投资价值，自主作念 出投资决策，自行承担投资风险；   （3）关心基金信息败露，实时诈欺权利和履行义务；   （4）缴纳基金认购款项或认购股票、应付申购对价、现款差额及法律法例和《基金合同》 所礼貌的用度；   （5）在其合手有的基金份额范围内，承担基金赔本或者《基金合同》隔绝的有限服务；   （6）不从事任何有损基金偏激他《基金合同》当事东说念主正当权益的行动；   （7）实行成效的基金份额合手有东说念主大会的决议；   （8）返还在基金交游过程中因任何原因得回的欠妥得利；   （9）法律法例及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金份额合手有东说念主大会召集、议事及表决的标准和规则   基金份额合手有东说念主大会由基金份额合手有东说念主组成，基金份额合手有东说念主的正当授权代表有权代表 基金份额合手有东说念主出席会议并表决。基金份额合手有东说念主合手有的每一基金份额领有对等的投票权。   本基金的基金份额合手有东说念主大会不缔造日常机构。   改日，若本基金推出本基金的聚合基金，则：   鉴于本基金和本基金的聚合基金（以下简称“聚合基金”）的关联性，聚合基金的基金份 额合手有东说念主不错凭所合手有的聚合基金的份额奏凯参加或者委用代表参加本基金的基金份额合手有 东说念主大会表决。在策动参会份额和计票时，聚合基金基金份额合手有东说念主合手有的享有表决权的基金 份额数和表决票数为：在本基金基金份额合手有东说念主大会的权益登记日，聚合基金合手有本基金份 额的总额乘以该基金份额合手有东说念主所合手有的聚合基金份额占聚合基金总份额的比例，策动恶果 按照四舍五入的方法，保留到整数位。      聚合基金的基金管制东说念主不应以聚合基金的口头代表聚合基金的全体基金份额合手有东说念主以本 基金的基金份额合手有东说念主的身份诈欺表决权，但可接受聚合基金的特定基金份额合手有东说念主的寄予 以特定的聚合基金基金份额合手有东说念主代理东说念主的身份出席本基金的基金份额合手有东说念主大会并参与表 决。      聚合基金的基金管制东说念主代表特定的聚合基金基金份额合手有东说念主提议召开或召集本基金份额 合手有东说念主大会的，须先罢免聚合基金基金合同的约定召开聚合基金的基金份额合手有东说念主大会，联 接基金的基金份额合手有东说念主大会决定提议召开或召集本基金份额合手有东说念主大会的，由聚合基金的 基金管制东说念主代表聚合基金的基金份额合手有东说念主提议召开或召集本基金份额合手有东说念主大会。      （一）召开事由 由之一的，应当召开基金份额合手有东说念主大会：      （1）隔绝《基金合同》；      （2）更换基金管制东说念主；      （3）更换基金托管东说念主；      （4）出动基金运作容颜；      （5）养息基金管制东说念主、基金托管东说念主的报恩圭臬，但根据法律法例的要求养息该等报恩标 准的除外；      （6）变更基金类别；      （7）本基金与其他基金的合并；      （8）变更基金投资主见、范围或策略；      （9）变更基金份额合手有东说念主大会标准；      （10）基金管制东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额合手有东说念主大会；      （11）单独或总共合手有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额合手有东说念主（以 基金管制东说念主收到提议当日的基金份额策动，下同）就归并事项书面要求召开基金份额合手有东说念主 大会；      （12）对基金合同当事东说念主权利和义务产生紧要影响的其他事项；      （13）隔绝基金上市，但因基金不再具备上市条件而被深圳证券交游所隔绝上市的情形 除外；   （14）法律法例、           《基金合同》或中国证监会礼貌的其他应当召开基金份额合手有东说念主大会的 事项。 影响的前提下，以下情况可由基金管制东说念主和基金托管东说念主协商一致，履行得当标准后修改，不 需召开基金份额合手有东说念主大会：   （1）法律法例要求加多的基金用度的收取；   （2）在法律法例和《基金合同》礼貌的范围内养息本基金的申购费率、调低赎回费率或 变更收费容颜；   （3）因相应的法律法例、深圳证券交游所或者登记结算机构的关联业务规则发生变动而 应当对《基金合同》进行修改；   （4）对《基金合同》的修改对基金份额合手有东说念主利益无本体性不利影响或修改不波及《基 金合同》当事东说念主权利义务关系发生变化；   （5）基金管制东说念主、关联证券交游所和登记结算机构在法律法例、基金合同礼貌的范围内 养息磋议基金认购、申购、赎回、交游、转托管、非交游过户等业务的规则；   （6）在履行得当标准后，基金推出新业务或服务；   （7）在不违背法律法例的情况下，养息基金的申购赎回容颜及申购对价、赎回对价组成；   （8）在不违背法律法例的情况下，养息基金份额净值、申购赎回清单的策动和公告的时 间或频率；   （9）本基金的聚合基金遴选特殊申购或其他容颜参与本基金的申购赎回；   （10）基金开通场外申购、赎回等关联业务；   （11）召募并管制以本基金为主见 ETF 的一只或多只聚合基金、增设新的基金份额类别、 减少基金份额类别或者养息基金份额类别建立、在其他证券交游所上市、开通跨系统转托管 等业务；   （12）标的指数养息指数编制方法；   （13）按照法律法例和《基金合同》礼貌不需召开基金份额合手有东说念主大会的其他情形。   （二）会议召集东说念主及召集容颜 基金管制东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告基金托管东说念主。基金 管制东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管制东说念主决定不召集，基金 托管东说念主仍觉得有必要召开的，应当由基金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内 召开并见告基金管制东说念主，基金管制东说念主应当配合； 额合手有东说念主大会，应当向基金管制东说念主提议书面提议。基金管制东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告提议提议的基金份额合手有东说念主代表和基金托管东说念主。基金管制东说念主 决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管制东说念主决定不召集，代表基金份 额 10%以上（含 10%）的基金份额合手有东说念主仍觉得有必要召开的，应当向基金托管东说念主提议书面提 议。基金托管东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告提议提议的基 金份额合手有东说念主代表和基金管制东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日 内召开并见告基金管制东说念主，基金管制东说念主应当配合； 有东说念主大会，而基金管制东说念主、基金托管东说念主都不召集的，单独或总共代表基金份额 10%以上（含 东说念主照章自行召集基金份额合手有东说念主大会的，基金管制东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得阻截、干 扰；      （三）召开基金份额合手有东说念主大会的文书时候、文书内容、文书容颜 额合手有东说念主大和会知应至少载明以下内容：      （1）会议召开的时候、地点和会议体式；      （2）会议拟审议的事项、议事标准和表决容颜；      （3）有权出席基金份额合手有东说念主大会的基金份额合手有东说念主的权益登记日；      （4）授权寄予评释的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代理有用期限等）、 投递时候和地点；      （5）会务常设磋议东说念主姓名及磋议电话；      （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；      （7）召集东说念主需要文书的其他事项。 金份额合手有东说念主大会所遴选的具体通讯容颜、寄予的公证机关偏激磋议容颜和磋议东说念主、表决意 见寄交的截止时候和收取容颜。 进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面文书基金管制东说念主到指定地点对表决意见的 计票进行监督；如召集东说念主为基金份额合手有东说念主，则应另行书面文书基金管制东说念主和基金托管东说念主到 指定地点对表决意见的计票进行监督。基金管制东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对表决意见的计 票进行监督的，不影响表决意见的计票效力。   （四）基金份额合手有东说念主出席会议的容颜   基金份额合手有东说念主大会可通过现场开会容颜、通讯开会或法律法例和监管机关允许的其他 容颜召开，会议的召开容颜由会议召集东说念主确定。 场开会时基金管制东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额合手有东说念主大会，基金管制东说念主或 托管东说念主不派代表列席的，不影响表决效力。现场开会同期稳健以下条件时，不错进行基金份 额合手有东说念主大会议程：   （1）亲身出席会议者合手有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的寄予东说念主合手有基金份额 的凭证及寄予东说念主的代理投票授权寄予评释稳健法律法例、                         《基金合同》和会议文书的礼貌，并 且合手有基金份额的凭证与基金管制东说念主合手有的登记府上相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日合手有基金份额的凭证自满，有用的基金份 额不少于本基金在权益登记日基金总份额的 50%（含 50%）。 告载明的其他容颜在表决逝世日畴昔投递至召集东说念主指定的地址。通讯开会应以书面容颜或大 会公告载明的其他容颜进行表决。   在同期稳健以下条件时，通讯开会的容颜视为有用：   （1）会议召集东说念主按《基金合同》约定公布会议文书后，在 2 个服务日内一语气公布关联提 示性公告；   （2）召集东说念主按基金合同约定文书基金托管东说念主（要是基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金管制 东说念主）到指定地点对表决意见的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托管东说念主（要是基金托管东说念主为 召集东说念主，则为基金管制东说念主）和公证机关的监督下按照会议文书礼貌的容颜收取基金份额合手有 东说念主的表决意见；基金托管东说念主或基金管制东说念主经文书不参加收取表决意见的，不影响表决效力；   （3）本东说念主奏凯出具表决意见或授权他东说念主代表出具表决意见的，基金份额合手有东说念主所合手有的 基金份额不小于在权益登记日基金总份额的 50%（含 50%）；   （4）上述第（3）项中奏凯出具表决意见的基金份额合手有东说念主或受托代表他东说念主出具表决意 见的代理东说念主，同期提交的合手有基金份额的凭证、受托出具表决意见的代理东说念主出具的寄予东说念主合手 有基金份额的凭证及寄予东说念主的代理投票授权寄予评释稳健法律法例、                              《基金合同》和会议文书 的礼貌，并与基金登记注册机构记录相符。   参加基金份额合手有东说念主大会的合手有东说念主的基金份额低于第 1 款第（2）项、或者第 2 款第（3） 项礼貌比例的，召集东说念主不错在原公告的基金份额合手有东说念主大会召开时候的三个月以后、六个月 以内，就原定审议事项从头召集基金份额合手有东说念主大会。从头召集的基金份额合手有东说念主大会应当 有代表三分之一以上基金份额的合手有东说念主参加，方可召开。 容颜召开，基金份额合手有东说念主不错领受书面、蚁集、电话、短信或其他容颜进行表决，具体方 式由会议召集东说念主确定并在会议文书中列明。 下，授权容颜不错领受书面、蚁集、电话、短信或其他容颜，具体容颜在会议文书中列明。   （五）议事内容与标准   议事内容为关系基金份额合手有东说念主利益的紧要事项，如《基金合同》的紧要修改、决定终 止《基金合同》、更换基金管制东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合并、法律法例及《基金合 同》礼貌的其他事项以及会议召集东说念主觉得需提交基金份额合手有东说念主大会辩论的其他事项。   基金份额合手有东说念主大会的召集东说念主发出召齐集议的文书后，对原有提案的修改应当在基金份 额合手有东说念主大会召开前实时公告。   基金份额合手有东说念主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的容颜下，发轫由大会主合手东说念主按照下列第七条文定标准确定和公布监票东说念主， 然后由大会主合手东说念主宣读提案，经辩论后进行表决，并形成大会决议。大会主合手东说念主为基金管制 东说念主授权出席会议的代表，在基金管制东说念主授权代表未能主合手大会的情况下，由基金托管东说念主授权 其出席会议的代表主合手；要是基金管制东说念主授权代表和基金托管东说念主授权代表均未能主合手大会， 则由出席大会的基金份额合手有东说念主和代理东说念主所合腕表决权的 50%以上（含 50%）选举产生又名基金 份额合手有东说念主手脚该次基金份额合手有东说念主大会的主合手东说念主。基金管制东说念主和基金托管东说念主拒不出席或主 合手基金份额合手有东说念主大会，不影响基金份额合手有东说念主大会作出的决议的效力。      会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名（或单元名 称）、身份评释文献号码、合手有或代表有表决权的基金份额、寄予东说念主姓名（或单元称号）和联 系容颜等事项。      （2）通讯开会      在通讯开会的情况下，发轫由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所文书的表决截止日历后 2 个服务日内在公证机关监督下由召集东说念主统计一都有用表决，在公证机关监督下形成决议。      （六）表决      基金份额合手有东说念主所合手每份基金份额有一票表决权。      基金份额合手有东说念主大会决议分为一般决议和极度决议： 上（含 50%）通过方为有用；除下列第 2 项所礼貌的须以极度决议通过事项之外的其他事项 均以一般决议的容颜通过。 之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除基金合同另有约定外，出动基金运作容颜、更换 基金管制东说念主或者基金托管东说念主、隔绝《基金合同》、与其他基金合并以极度决议通过方为有用。      基金份额合手有东说念主大会遴选记名容颜进行投票表决。      遴选通讯容颜进行表决时，除非在计票时有充分的相背凭证评释，不然提交稳健会议通 知中礼貌的证实投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者，口头稳健会议文书礼貌的表 决意见视为有用表决，表决意见暧昧不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具表决 意见的基金份额合手有东说念主所代表的基金份额总额。      基金份额合手有东说念主大会的各项提案或归并项提案内比肩的各项议题应当分开审议、逐项表 决。      （七）计票      （1）如大会由基金管制东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额合手有东说念主大会的主合手东说念主应当在会议 入手后告示在出席会议的基金份额合手有东说念主和代理东说念主中选举两名基金份额合手有东说念主代表与大会召 集东说念主授权的又名监督员共同担任监票东说念主；如大会由基金份额合手有东说念主自行召集或大会天然由基 金管制东说念主或基金托管东说念主召集，然则基金管制东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额合手有东说念主 大会的主合手东说念主应当在会议入手后告示在出席会议的基金份额合手有东说念主中选举三名基金份额合手有 东说念主代表担任监票东说念主。基金管制东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的效力。      （2）监票东说念主应当在基金份额合手有东说念主表决后立即进行盘点并由大会主合手东说念主飞速公布计票结 果。      （3）要是会议主合手东说念主或基金份额合手有东说念主或代理东说念主对于提交的表决恶果有怀疑，不错在宣 布表决恶果后立即对所投票数要求进行从头盘点。监票东说念主应当进行从头盘点，从头盘点以一 次为限。从头盘点后，大会主合手东说念主应当飞速公布从头盘点恶果。      （4）计票过程应由公证机关给以公证，基金管制东说念主或基金托管东说念主拒不出席大会的，不影 响计票的效力。      在通讯开会的情况下，计票容颜为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金托管东说念主授权 代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金管制东说念主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关 对其计票过程给以公证。基金管制东说念主或基金托管东说念主拒派代表对表决意见的计票进行监督的， 不影响计票和表决恶果。      （八）成效与公告      基金份额合手有东说念主大会的决议自表决通过之日起成效。      基金份额合手有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。      基金份额合手有东说念主大会决议自成效之日起 2 日内在礼貌媒介上公告。要是领受通讯容颜进 行表决，在公告基金份额合手有东说念主大会决议时，必须将公文凭全文、公证机构、公证员姓名等 一同公告。      基金管制东说念主、基金托管东说念主和基金份额合手有东说念主应当实行成效的基金份额合手有东说念主大会的决议。 成效的基金份额合手有东说念主大会决议对全体基金份额合手有东说念主、基金管制东说念主、基金托管东说念主均有不绝 力。      （九）本部分对于基金份额合手有东说念主大会召开事由、召开条件、议事标准、表决条件等规 定，但凡奏凯援用法律法例或监管规则的部分，如将来法律法例或监管规则修改导致关联内 容被取消或变更的，基金管制东说念主经与基金托管东说念主协商一致报监管机关并提前公告后，可奏凯 对本部老实容进行修改和养息，无需召开基金份额合手有东说念主大会审议。   三、基金合同的变更、隔绝与基金财产的计帐   （一）《基金合同》的变更 事项的，应召开基金份额合手有东说念主大会决议通过。对于可不经基金份额合手有东说念主大会决议通过的 事项，由基金管制东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告。 过之日起五日内报中国证监会备案，且自决议成效后两日内在礼貌媒介公告。   （二）《基金合同》的隔绝事由   有下列情形之一的，《基金合同》应当隔绝： 接的； 的指数不稳健要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金管制东说念主召集基金份额合手有东说念主 大会对管制决策进行表决，基金份额合手有东说念主大会未得胜召开或就上述事项表决未通过的；   （三）基金财产的计帐 组，基金管制东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 券法》礼貌的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产计帐小组不错聘 用必要的服务主说念主员。 和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行动。   （1）《基金合同》隔绝情形出面前，由基金财产计帐小组和谐经受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证实；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐陈述；   （5）聘用司帐师事务所对计帐陈述进行外部审计，聘用讼师事务所对计帐陈述出具法律 意见书；   （6）将计帐陈述报中国证监会备案并公告；   （7）对基金财产进行分拨。 现的，计帐期限相应顺延。   （四）计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的扫数合理用度，计帐用度 由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   （五）基金财产计帐剩余钞票的分拨   依据基金财产计帐的分拨决策，将基金财产计帐后的一都剩余钞票扣除基金财产计帐费 用、缴纳所欠税款并送还基金债务后，按基金份额合手有东说念主合手有的基金份额比例进行分拨。   （六）基金财产计帐的公告   计帐过程中的磋议紧要事项须实时公告；基金财产计帐陈述经稳健《证券法》礼貌的会 计师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产计帐 公告于基金财产计帐陈述报中国证监会备案后 5 个服务日内由基金财产计帐小组进行公告。   （七）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及磋议文献由基金托管东说念主保存不少于法律法例礼貌的最低期限。   四、争议的处理和适用的法律   各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》磋议的一切争议，如经友 好协商未能管制的，应提交中国国际经济贸易仲裁委员会根据该会那时有用的仲裁规则进行 仲裁，仲裁地点为北京，仲裁裁决是终局性的并对各方当事东说念主具有不起劲，除非仲裁裁决另 有礼貌，仲裁费由败诉方承担。   争议处理时代，基金合同当事东说念主应坚守各自的职责，陆续诚恳、勤勉、尽责地履行基金 合同礼貌的义务，真贵基金份额合手有东说念主的正当权益。   《基金合同》受中国法律（为基金合同之目的，不包括香港极度行政区、澳门极度行政 区和台湾地区法律）统领并从其解释。   五、基金合同存放地和投资者取得合同的容颜   《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管制东说念主、基金托管东说念主、销售机构的办公时势 和营业时势查阅。                   第二十二部分 基金托管公约的内容摘抄   一、   托管公约当事东说念主   （一）基金管制东说念主（或简称“管制东说念主”）   称号：广发基金管制有限公司   住所：广东省珠海市横琴新区环岛东路 3018 号 2608 室   法定代表东说念主：葛长伟   成立时候：2003 年 8 月 5 日   批准缔造机关：中国证券监督管制委员会   批准缔造文号：证监基金字200391 号   组织体式：有限服务公司   注册本钱：东说念主民币 14,097.8 万元   操办范围：发起缔造基金、基金管制及中国证监会批准的其他业务   存续时代：合手续操办   （二）基金托管东说念主（或简称“托管东说念主”）   称号：中国银行股份有限公司   住所：北京市西城区复兴门内大街 1 号   法定代表东说念主: 葛海蛟   成立时候：1983 年 10 月 31 日   基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24 号   组织体式：股份有限公司   注册本钱：东说念主民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整   操办范围： 摄取东说念主民币进款；披发短期、中期和永恒贷款；办理结算；办理单子贴现； 刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券；从事同行拆借；提供 信用证服务及担保；代理收付款项及代理保障业务；提供保障箱服务；外汇进款；外汇贷款； 外汇汇款；外汇兑换；国际结算；同行外汇拆借；外汇单子的承兑和贴现；外汇借款；外汇 担保；结汇、售汇；刊行和代理刊行股票之外的外币有价证券；买卖和代理买卖股票之外的 外币有价证券；自营外汇买卖；代客外汇买卖；外汇信用卡的刊行和代理国外信用卡的刊行 及付款；资信拜谒、研究、见证业务；组织或参加银团贷款；国际贵金属买卖；国际分支机 构操办与当地法律许可的一切银行业务；在港澳地区的分行依据当地王法可刊行或参与代理 刊行当地货币；经中国东说念主民银行批准的其他业务。   存续时代：合手续操办   二、   基金托管东说念主对基金管制东说念主的业务监督和核查   （一）基金托管东说念主根据磋议法律法例的礼貌对基金管制东说念主的下列投资运作进行监督：   本基金主要投资于标的指数（即国证新动力电板指数）的成份股、备选成份股（含存托 凭证）。为更好地完结投资主见，本基金可少量投资于非成份股（包括科创板、创业板偏激他 照章刊行、上市的股票、存托凭证）、债券、股指期货、股票期权、钞票支合手证券、银行进款、 同行存单、债券回购、货币市集用具及中国证监会允许基金投资的其他金融用具，但须稳健 中国证监会的关联礼貌。   本基金可根据法律法例的礼貌参与转融通证券出借业务。   本基金投资于标的指数成份股、备选成份股（含存托凭证）的比例不低于基金钞票净值 的 90%且不低于非现款基金钞票的 80%；本基金每个交游日日终在扣除股指期货合约、股票期 权合约需缴纳的交游保证金后，应当保合手不低于交游保证金一倍的现款，其中现款不包括结 算备付金、存出保证金、应收申购款等；股指期货、股票期权偏激他金融用具的投资比例依 照法律法例或监管机构的礼貌实行。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管制东说念主在履行得当标准后，可 以将其纳入投资范围。其投资比例遵守届时有用的法律法例和关联礼貌。   基金管制东说念主应将拟投资的国证新动力电板指数成份股及备选成份股股票库等各投资品种 的具体范围实时提供给基金托管东说念主。基金管制东说念主不错根据本质情况的变化，对各投资品种的 具体范围给以更新和养息，并实时文书基金托管东说念主。基金托管东说念主根据上述投资范围对基金的 投资进行监督。   （1）本基金投资于标的指数成份股、备选成份股（含存托凭证）的比例不低于基金钞票 净值的 90%且不低于非现款基金钞票的 80%；   （2）本基金参与股指期货交游，还须遵照以下限制：      在职何交游日日终，合手有的买入股指期货合约价值，不得跨越基金钞票净值的 10%；在职 何交游日日终，合手有的买入股指期货合约价值与有价证券市值之和，不得跨越基金钞票净值 的 100%，其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、钞票支合手证券、 买入返售金融钞票（不含质押式回购）等；基金在职何交游日日终，合手有的卖出股指期货合 约价值不得跨越基金合手有的股票总市值的 20%；在职何交游日内交游（不包括平仓）的股指期 货合约的成交金额不得跨越上一交游日基金钞票净值的 20%；每个交游日日终在扣除股指期 货合约、股票期权合约需缴纳的交游保证金后，应当保合手不低于交游保证金一倍的现款；本 基金所合手有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，总共（轧差策动）应当不低于基金 钞票净值的 90%且不低于基金非现款钞票的 80%，以稳健基金合同对于股票投资比例的磋议约 定；      （3）本基金投资于归并原始权益东说念主的各种钞票支合手证券的比例，不得跨越基金钞票净值 的 10%；      （4）本基金合手有的一都钞票支合手证券，其市值不得跨越基金钞票净值的 20%；      （5）本基金主动投资于流动性受限钞票的市值总共不得跨越基金钞票净值的 15%，因证 券市集波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管制东说念主之外的因素致使基金不稳健该 比例限制的，基金管制东说念主不得主动新增流动性受限钞票的投资；      （6）本基金合手有的归并（指归并信用级别）钞票支合手证券的比例，不得跨越该钞票支合手 证券规模的 10%；      （7）本基金管制东说念主管制且由本基金托管东说念主托管的一都基金投资于归并原始权益东说念主的各种 钞票支合手证券，不得跨越其各种钞票支合手证券总共规模的 10%；      （8）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的钞票支合手证券。基金合手有资 产支合手证券时代，要是其信用品级下降、不再稳健投资圭臬，应在评级陈述发布之日起 3 个 月内给以一都卖出；      （9）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不跨越本基金的总钞票，本基金 所申报的股票数目不跨越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；      （10）本基金债券回购最永恒限为 1 年，债券回购到期后不得延期；      （11）基金总钞票不得跨越基金净钞票的 140%；      （12）本基金参与转融通证券出借业务的，还须稳健以下限制：出借证券钞票不得跨越 基金钞票净值的 30%，其中出借期限在 10 个交游日以上的出借证券归为流动性受限钞票；参 与出借业务的单只证券不得跨越基金合手有该证券总量的 30%；最近 6 个月内日均基金钞票净 值不得低于 2 亿元；证券出借的平均剩余期限不得跨越 30 天，平均剩余期限按照市值加权平 均策动；   （13）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为交游敌手开展逆回 购交游的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围保合手一致；   （14）本基金投资境内刊行的存托凭证的比例限制依照境内上市交游的股票实行，与境 内上市交游的股票合并策动；   （15）法律法例及中国证监会礼貌的其他投资比例限制。   除第（5）、        （8）、           （12）、               （13）项礼貌的情形外，因证券或期货市集波动、上市公司合并、 基金规模变动、标的指数成份股养息、标的指数成份股流动性限制等基金管制东说念主之外的因素 致使基金投资比例不稳健上述礼貌投资比例的，基金管制东说念主应当在 10 个交游日内进行养息。 因证券市集波动、上市公司合并、基金规模变动等基金管制东说念主之外的因素致使基金投资不符 合第（12）项礼貌的，基金管制东说念主不得新增证券出借业务。   基金管制东说念主应当自基金合同成效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例稳健基金合同的 磋议约定。时代，基金的投资范围、投资策略应当稳健基金合同的约定。基金托管东说念主对基金 的投资的监督与搜检自基金合同成效之日起入手。   要是法律法例或监管部门对上述投资组合比例限制进行变更的，以变更后的礼貌为准。 法律法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金管制东说念主在履行得当标准后，则本 基金投资不再受关联限制，自动遵照届时有用的法律法例或监管礼貌，不需另行召开基金份 额合手有东说念主大会。   基金管制东说念主运用基金财产买卖基金管制东说念主、基金托管东说念主偏激控股推进、本质抵制东说念主或者 与其有紧要狠恶关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关联交 易的，应当稳健基金的投资主见和投资策略，遵守合手有东说念主利益优先原则，驻扎利益冲破，建 立健全里面审批机制和评估机制，按照市集平允合理价钱实行。关联交游必须事前得到基金 托管东说念主的同意，并按法律法例给以败露。紧要关联交游应提交基金管制东说念主董事会审议，并经 过三分之二以上的孤独董事通过。基金管制东说念主董事会应至少每半年对关联交游事项进行审查。   （二）基金托管东说念主应根据磋议法律法例的礼貌及《基金合同》的约定，对基金钞票净值 策动、基金份额净值策动、应收资金到账、基金用度开支及收入确定、基金收益分拨、关联 信息败露及基金宣传推介材料中登载基金功绩施展数据等进行复核。   （三）基金托管东说念主在上述第（一）、（二）款的监督和核查中发现基金管制东说念主违背上述约 定，应实时领导基金管制东说念主，基金管制东说念主收到领导后应实时查对质实并以书面体式对基金托 管东说念主发出回函并改正。在限期内，基金托管东说念主有权随时对领导事项进行复查。基金管制东说念主对 基金托管东说念主领导的违章事项未能在限期内纠正的，基金托管东说念主应实时向中国证监会陈述。   （四）基金托管东说念主发现基金管制东说念主的投资指示违背法律法例、托管公约的礼貌，应当拒 绝实行，实时领导基金管制东说念主，并依照法律法例的礼貌实时向中国证监会陈述。基金托管东说念主 发现基金管制东说念主依据交游标准也曾成效的指示违背法律法例、托管公约礼貌的，应当实时提 示基金管制东说念主，并依照法律法例的礼貌实时向中国证监会陈述。   （五）基金管制东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和核查，包括但不限于：在礼貌 时候内恢复基金托管东说念主并改正，就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证，提供关联数据府上和 轨制等。   三、   基金管制东说念主对基金托管东说念主的业务核查   （一）在托管公约的有用期内，在不违背平允、合理原则以及不妨碍基金托管东说念主遵摄影 关法律法例偏激行业监管要求的基础上，基金管制东说念主有权对基金托管东说念主履行托管公约的情况 进行必要的核查，核查事项包括但不限于基金托管东说念主安全督察基金财产、开设基金财产的资 金账户和证券账户、复核基金管制东说念主策动的基金钞票净值和基金份额净值、根据基金管制东说念主 指示办理计帐交收、关联信息败露和监督基金投资运作等步履。   （二）基金管制东说念主发现基金托管东说念主私自挪用基金财产、未对基金财产实行分账管制、无 梗直原理未实行或延伸实行基金管制东说念主资金划拨指示、浮现基金投资信息等违背法律法例、 《基金合同》及托管公约磋议礼貌时，应实时以书面体式文书基金托管东说念主限期纠正，基金托 管东说念主收到文书后应实时查对并以书面体式对基金管制东说念主发出回函。在限期内，基金管制东说念主有 权随时对文书县项进行复查，督促基金托管东说念主改正。基金托管东说念主对基金管制东说念主文书的违章事 项未能在限期内纠正的，基金管制东说念主应依照法律法例的礼貌陈述中国证监会。   （三）基金托管东说念主应积极配合基金管制东说念主的核查步履，包括但不限于：提交关联府上以 供基金管制东说念主核查托管财产的竣工性和真确性，在礼貌时候内恢复基金管制东说念主并改正。   四、   基金财产督察   （一）基金财产督察的原则 金合同》及托管公约另有礼貌，不得自走时用、刑事服务、分拨基金的任何财产。             《运作办法》、                   《基金合同》偏激他磋议法律法例礼貌外，基金托管 东说念主不得寄予第三东说念主托管基金财产。   （二）基金合同成效前召募资金的验资和入账 基金份额合手有东说念主东说念主数稳健《基金法》、《运作办法》等磋议礼貌的，由基金管制东说念主在法如期限 内聘用稳健《中华东说念主民共和国证券法》礼貌的司帐师事务所对基金进行验资，并出具验资报 告，出具的验资陈述应由参加验资的 2 名以上（含 2 名）中国注册司帐师署名方为有用。 银行账户中，并确保划入的资金与验资证实金额相一致。   （三）基金的银行账户的开设和管制 管东说念主督察和使用。本基金的一切货币进出行动，包括但不限于投资、支付赎回金额、支付基 金收益、收取申购款，均需通过本基金的银行账户进行。 管制东说念主不得假借本基金的口头开立其他任何银行账户；亦不得使用本基金的银行账户进行本 基金业务之外的行动。   （四）基金进行如期进款投资的账户开设和管制   基金管制东说念主以基金口头在基金托管东说念主认同的进款银行的指定营业网点开立进款账户，基 金托管东说念主负责该账户银行预留印鉴的督察和使用。在上述账户开立和账户关联信息变更过程 中，基金管制东说念主应提前向基金托管东说念主提供开户或账户变更所需的关联府上。   （五）基金证券账户、结算备付金账户偏激他投资账户的开设和管制 有限服务公司开设证券账户。 管制东说念主不得出借或转让本基金的证券账户，亦不得使用本基金的证券账户进行本基金业务以 外的行动。 用于办理基金托管东说念主所托管的包括本基金在内的一都基金在证券交游所进行证券投资所波及 的资金结算业务。结算备付金的收取按照中国证券登记结算有限服务公司的礼貌实行。 户的开设、使用的，若无关联礼貌，则基金托管东说念主应当比照并遵照上述对于账户开设、使用 的礼貌。   （六）债券托管专户的开设和管制   基金合同成效后，基金管制东说念主负责以基金的口头央求并取得投入世界银行间同行拆借市 场的交游履历，并代表基金进行交游；由基金管制东说念主负责向中国东说念主民银行报备，在上述手续 办理罢了之后，基金托管东说念主负责以基金的口头在中央国债登记结算有限服务公司和银行间市 场计帐所股份有限公司开设银行间债券市集债券托管账户和资金结算专户，并代表基金进行 银行间债券市集债券和资金的计帐。   （七）基金财产投资的磋议有价凭证的督察   基金财产投资的什物证券、银行如期进款存单等有价凭证由基金托管东说念主负责妥善督察。 基金托管东说念主对其之外机构本质有用抵制的有价凭证不承担服务。   （八）与基金财产磋议的紧要合同及磋议凭证的督察   基金托管东说念主按照法律法例督察由基金管制东说念主代表基金签署的与基金磋议的紧要合同及有 关凭证。基金管制东说念主代表基金签署磋议紧要合同后应在收到合同原本后 30 日内将一份原本的 原件提交给基金托管东说念主。除托管公约另有礼貌外，基金管制东说念主在代表基金签署与基金磋议的 紧要合同期应保证基金一方合手有两份以上的原本，以便基金管制东说念主和基金托管东说念主至少各合手有 一份原本的原件。紧要合同由基金管制东说念主与基金托管东说念主按礼貌各自督察期限不少于法律法例 的礼貌。   对于无法取得二份以上的原本的，基金管制东说念主应向基金托管东说念主提供与合同原件查对一致 并加盖公章的合同复印件或传真件，未经两边协商一致，合同原件不得转化。   五、   基金钞票净值策动和司帐核算   （一）基金钞票净值的策动和复核 产净值除以策动日该基金份额总额后的价值。 的礼貌暂停估值时除外。估值原则应稳健《基金合同》、《证券投资基金司帐核算业务引导》 偏激他法律法例的礼貌。用于基金信息败露的基金净值信息由基金管制东说念主负责策动，基金托 管东说念主复核。基金管制东说念主应于每个估值日末端后策动得出当日的该基金份额净值，并以两边约 定的容颜发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主搪塞净值策动恶果进行复核，并以两边约定的容颜 将复核恶果传送给基金管制东说念主，由基金管制东说念主对外公布。月末、年中庸年末估值复核与基金 司帐账目的查对同期进行。 基金管制东说念主可根据具体情况，并与基金托管东说念主约定后，按最能响应公允价值的价钱估值。 关联法律法例的礼貌或者未能充分真贵基金份额合手有东说念主利益时，两边应实时进行协商和纠正。 估值时弊。当基金份额净值出现时弊时，基金管制东说念主应当立即给以纠正，并遴选合理的措施 珍视损失进一步扩大；当计价时弊达到基金份额净值的 0.25%时，基金管制东说念主应当文书基金 托管东说念主并报中国证监会备案；当计价时弊达到基金份额净值的 0.5%时，基金管制东说念主应当文书 基金托管东说念主，在报中国证监会备案的同期实时进行公告。如法律法例或监管机关对前述内容 另有礼貌的，按其礼貌处理。 东说念主的本质损失，基金管制东说念主搪塞此承担服务。若基金托管东说念主策动的净值数据正确，则基金托 管东说念主对该损失不承担服务；若基金托管东说念主策动的净值数据也不正确，则基金托管东说念主也应承担 部分未正确履行复核义务的服务。要是上述时弊变成了基金财产或基金份额合手有东说念主的欠妥得 利，且基金管制东说念主及基金托管东说念主已各自承担了抵偿服务，则基金管制东说念主应负责向欠妥得利之 主体宗旨返还欠妥得利。要是返还金额不及以弥补基金管制东说念主和基金托管东说念主已承担的抵偿金 额，则两边按照各自抵偿金额的比例对返还金额进行分拨。管制东说念主应确保基金份额数据的真 实性、准确性，对于因管制东说念主提供的基金份额数据时弊导致基金净值策动时弊的，托管东说念主不 承担服务。 或由于其他不可抗力原因，基金管制东说念主和基金托管东说念主天然也曾遴选必要、得当、合理的措施 进行搜检，然则未能发现该时弊的，由此变成的基金钞票估值时弊，基金管制东说念主和基金托管 东说念主免除抵偿服务。但基金管制东说念主和基金托管东说念主应当积极遴选必要的措施消弱或排斥由此变成 的影响。 成一致，基金管制东说念主不错按照其对基金份额净值的策动恶果对外给以公布，基金托管东说念主不错 将关联情况报中国证监会备案。   （二）基金司帐核算   基金管制东说念主和基金托管东说念主在《基金合同》成效后，应按照两边约定的归并记账方法和会 计处理原则，分辩独有时建立、登记和督察基金的全套账册，对两边各自的账册如期进行核 对，相互监督，以保证基金财产的安全。若两边对司帐处理方法存在分歧，应以基金管制东说念主 的处理方法为准。   基金管制东说念主和基金托管东说念主应如期就司帐数据和财务目的进行查对。如发现有在不符，双 方应实时查明原因并纠正。   基金财务报表由基金管制东说念主和基金托管东说念主每月分辩孤独编制。月度报表的编制，应于每 月晦了后 5 个服务日内完成；               《基金合同》成效后，招募说明书的信息发生紧要变更的，基金 管制东说念主应当在三个服务日内，更新招募说明书并登载在礼貌网站上。招募说明书其他信息发 生变更的，基金管制东说念主至少每年更新一次；基金家具府上撮要的信息发生紧要变更的，基金 管制东说念主应当在三个服务日内，更新基金家具府上撮要并登载在礼貌网站及基金销售机构网站 或营业网点。基金家具府上撮要其他信息发生变更的，基金管制东说念主至少每年更新一次。基金 隔绝运作的，基金管制东说念主不再更新招募说明书和基金家具府上撮要。基金管制东说念主应当在每年 末端之日起三个月内，编制完成基金年度陈述，将年度陈述登载在礼貌网站上，并将年度报 告领导性公告登载在礼貌报刊上。基金管制东说念主应当在上半年末端之日起两个月内，编制完成 基金中期陈述，将中期陈述登载在礼貌网站上，并将中期陈述领导性公告登载在礼貌报刊上。 基金管制东说念主应当在季度末端之日起 15 个服务日内，编制完成基金季度陈述，将季度陈述登载 在礼貌网站上，并将季度陈述领导性公告登载在礼貌报刊上。                           《基金合同》成效不及两个月的， 基金管制东说念主不错不编制当期季度陈述、中期陈述或者年度陈述。   基金管制东说念主应实时完成报表编制，将磋议报表提供给基金托管东说念主复核，基金托管东说念主在收 到后应实时进行复核，并将复核恶果书面文书基金管制东说念主；基金管制东说念主应留足充分的时候， 便于基金托管东说念主复核关联报表及陈述。基金托管东说念主在复核过程中，发现两边的报表存在不符 时，基金管制东说念主和基金托管东说念主应共同查明原因，进行养息，养息以两边认同的账务处理容颜 为准；若两边无法达成一致以基金管制东说念主的账务处理为准。查对无误后，基金托管东说念主在基金 管制东说念主提供的陈述上加盖托管业务部门公章或者出具加盖托管业务部门公章的复核意见书或 进行电子证实，两边各自留存一份。要是基金管制东说念主与基金托管东说念主不可于应当发布公告之日 之前就关联报抒发成一致，基金管制东说念主有权按照其编制的报表对外发布公告，基金托管东说念主有 权就关联情况报证监会备案。   六、   基金份额合手有东说念主名册的督察   基金份额合手有东说念主名册至少应包括基金份额合手有东说念主的称号和合手有的基金份额。基金份额合手 有东说念主名册由基金登记机构根据基金管制东说念主的指示编制和督察，基金管制东说念主和基金托管东说念主应分 别督察基金份额合手有东说念主名册，基金登记机构保存期不少于法律法例礼貌的最低期限，法律法 规另有礼貌或有权机关另有要求的除外。如不可妥善督察，则按关联法例承担服务。   在基金托管东说念主要求或编制中期陈述和年度陈述前，基金管制东说念主应将磋议府上送交基金托 管东说念主，不得无故断绝或延误提供，并保证其的真确性、准确性和竣工性。基金托管东说念主不得将 所督察的基金份额合手有东说念主名册用于基金托管业务之外的其他用途，并应遵照狡饰义务。   七、   托管公约的变更、隔绝与基金财产的计帐   （一）托管公约的变更   托管公约两边当事东说念主经协商一致，不错对公约进行变更。变更后的新公约，其内容不得 与《基金合同》的礼貌有任何冲破。变更后的新公约应当报中国证监会备案。   （二）托管公约的隔绝   发生以下情况，托管公约应当隔绝：   （三）基金财产的计帐   基金管制东说念主和基金托管东说念主应按照《基金合同》及磋议法律法例的礼貌对本基金的财产进 行计帐。                     第二十三部分 对基金份额合手有东说念主的服务   对本基金份额合手有东说念主的服务主要由基金管制东说念主、发售代理机构、申购赎回代理券商提供。   基金管制东说念主根据基金份额合手有东说念主的需要和市集的变化，有权加多或变更服务名目。基金 管制东说念主提供的主要服务内容如下：   一、   合手有东说念主交纪行录查询服务   投资东说念主可通过办理基金交游业务的会员单元或通过其提供的自助、电话、网上服务妙技 查询交纪行录。   二、   投诉受理   基金份额合手有东说念主不错通过基金管制东说念主提供的网站在线客服、招呼中心东说念主工坐席、书信、 电子邮件、传真等渠说念对基金管制东说念主和销售机构所提供的服务进行投诉。基金份额合手有东说念主还 不错通过销售机构的服务电话进行投诉。   三、   服务磋议容颜   电话招呼中心（Call Center）：95105828 或 020-83936999，该电话可转东说念主工服务。   传真：020-34281105   公司网址：www.gffunds.com.cn   电子信箱：services@gffunds.com.cn            第二十四部分 招募说明书存放及查阅容颜   招募说明书公布后，基金管制东说念主、基金托管东说念主应当按照关联法律法例礼貌将信息置备于 公司住所、基金上市交游的证券交游所，供社会公众查阅、复制。                 第二十五部分 其他应败露事项             公告事项                 败露日历 广发基金管制有限公司对于旗下部分基金流动性服务商终             止的公告 对于加多瑞银证券为旗下部分 ETF 一级交游商的公告       2025-05-13 对于加多甬兴证券为旗下部分 ETF 一级交游商的公告       2025-04-22 对于加多东莞证券为旗下部分 ETF 一级交游商的公告       2025-04-21 广发基金管制有限公司对于旗下基金 2025 年第 1 季度报            告领导性公告 对于加多上海证券为旗下部分 ETF 一级交游商的公告       2025-04-21 广发基金管制有限公司对于旗下基金 2024 年年度陈述提             示性公告 广发基金管制有限公司对于旗下基金 2024 年第 4 季度报            告领导性公告    对于旗下部分基金改聘司帐师事务所的公告           2024-12-28 对于加多浙商证券为旗下部分 ETF 一级交游商的公告       2024-11-18 对于广发国证新动力电板交游型怒放式指数证券投资基金          流动性服务商的公告 广发国证新动力电板交游型怒放式指数证券投资基金上市           交游领导性公告 广发国证新动力电板交游型怒放式指数证券投资基金上市            交游公告书 对于广发国证新动力电板交游型怒放式指数证券投资基金       怒放日常申购、赎回业务的公告 广发国证新动力电板交游型怒放式指数证券投资基金上市         交游公告书领导性公告 广发国证新动力电板交游型怒放式指数证券投资基金基金            合同成效公告 对于广发国证新动力电板交游型怒放式指数证券投资基金        提前末端召募的公告 对于加多广发国证新动力电板交游型怒放式指数证券投资     基金网下现款发售代理机构的公告 广发国证新动力电板交游型怒放式指数证券投资基金基金      合同及招募说明书领导性公告                    第二十六部分 备查文献      （一）中国证监会准予广发国证新动力电板交游型怒放式指数证券投资基金注册召募的 文献      （二）《广发国证新动力电板交游型怒放式指数证券投资基金基金合同》      （三）《广发国证新动力电板交游型怒放式指数证券投资基金托管公约》      （四）法律意见书

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