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广发国证食粮产业来往型怒放式指数证券    投资基金更新的招募诠释书     基金管束东说念主：广发基金管束有限公司     基金托管东说念主：中国银行股份有限公司       时辰：二〇二五年六月 【紧迫辅导】   本基金于 2024 年 1 月 12 日经中国证监会证监许可【2024】84 号文注册。   本基金管束东说念主保证招募诠释书的内容信得过、准确、无缺。   本招募诠释书经中国证监会注册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本 基金的价值和收益作出本色性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。   投资有风险，投资东说念主认购（或申购）基金时应负责阅读本招募诠释书。   基金管束东说念主依照恪尽责守、憨厚信用、严慎致力的原则管束和运用基金财产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。本基金投资于证券商场，基金净值会因为证券商场波动 等因素产生波动，投资东说念主在投本钱基金前，需充分了解本基金的居品特性，并承担基金投资 中出现的各样风险，包括：因政事、经济、社会等环境因素对质券价钱产生影响而形成的系 统性风险，个别证券额外的非系统性风险，基金管束东说念主在基金管束实施过程中产生的基金管 理风险。同期由于本基金是来往型怒放式指数基金，特定风险还包括：标的指数的风险、基 金投资组合酬劳与标的指数酬劳偏离的风险、追踪错误按捺未达约定主见的风险、指数编制 机构住手服务的风险、投资北交所股票的风险、成份股停牌的风险、基金份额二级商场来往 价钱折溢价的风险、参考 IOPV 决策和 IOPV 诡计短处的风险、基金份额赎回对价的变现风险、 投资特定品种（包括股指期货、资产支抓证券等）的额外风险、参与转融通证券出借业务的 风险等。本基金的特定风险详见招募诠释书“风险揭示”章节等。   本基金为股票型基金，风险与收益高于夹杂型基金、债券型基金与货币商场基金。本基 金为指数型基金，主要接纳完全复制法追踪标的指数国证食粮产业指数的发达，具有与标的 指数以及标的指数所代表的股票商场相似的风险收益特征。   国证食粮产业指数是深圳证券信息有限公司编制，以反馈沪深北商场食粮产业干系上市 公司的举座发达。投资者可通过标的指数的编制机构深圳证券信息有限公司官网 （http://www.cnindex.com.cn/）查询标的指数的严防信息。   投资者认购本基金时需具有深圳证券账户，但需看重，使用深圳证券来往所基金账户只 能进行基金的现款认购和二级商场来往，如投资者需要使用国证食粮产业指数成份股中的深 圳证券来往所上市股票参与网下股票认购或基金的申购、赎回，则应开立深圳证券来往所 A 股账户；如投资者需要使用国证食粮产业指数成份股中的上海证券来往所上市股票参与网下 股票认购，则还应开立上海证券来往所 A 股账户。   投资者投资于本基金前请负责阅读证券来往所及登记结算机构的干系业务规则，确保具 备干系专科常识后方可参与本基金的申购、赎回及来往。投资者一朝认购、申购或赎回本基 金，即暗示对基金认购、申购和赎回所触及的基金份额的证券变更登记方式以及申购赎回所 触及组合证券、现款替代、现款差额等干系的交收方式也曾招供。   本基金以 1 元运行面值进行召募，在商场波动等因素的影响下，存在单元份额净值跌破 资决策后，基金运营情状与基金净值变化引致的投资风险，由投资东说念主自行负责。   投资东说念主在进行投资决策前，请仔细阅读本基金的《招募诠释书》、基金居品贵府提要及《基 金合同》，自主判断基金的投资价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险。   基金的过往功绩并不预示其异日发达，基金管束东说念主管束的其他基金的功绩并不组成对本 基金发达的保证。   本次更新的招募诠释书主要对本基金场内简称、基金管束东说念主的干系信息进行改良，更新 内容截止日为 2025 年 6 月 24 日。除非另有诠释，本招募诠释书(更新)其他所载内容截止日 为 2025 年 6 月 5 日，权衡财务数据和净值发达截止日为 2025 年 3 月 31 日（本请问中财务数 据未经审计）。                                   目   录                   第一部分   引子   《广发国证食粮产业来往型怒放式指数证券投资基金招募诠释书》（以下简称 “招募诠释书”或“本招募诠释书”）依照《中华东说念主民共和国证券投资基金法》（以 下简称“《基金法》”）、            《公开召募证券投资基金运作管束办法》                             （以下简称“《运作办 法》”）、     《公开召募证券投资基金销售机构监督管束办法》                          （以下简称“《销售办法》”）、 《公开召募证券投资基金信息暴露管束办法》（以下简称“《信息暴露办法》”）、《公 开召募怒放式证券投资基金流动性风险管束端正》（以下简称“《流动性风险管束规 定》”）、《公开召募证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》（以下简称 “《指数基金指引》”）、《证券投资基金信息暴露内容与样式准则第 5 号的内容与样式>》以及《广发国证食粮产业来往型怒放式指数证券投资基金基金合同》 （以下简称“基金合同”）编写。   基金管束东说念主承诺本招募诠释书不存在职何装假纪录、误导性敷陈或症结遗漏， 并对其信得过性、准确性、无缺性承担法律使命。   广发国证食粮产业来往型怒放式指数证券投资基金（以下简称“基金”或“本 基金”）是根据本招募诠释书所载明的贵府苦求召募的。本基金管束东说念主莫得托福或授 权任何其他东说念主提供未在本招募诠释书中载明的信息，或对本招募诠释书作任何解释 或者诠释。   本招募诠释书根据本基金的基金合同编写，并经中国证券监督管束委员会（以 下简称“中国证监会”）注册。基金合同是约定《基金合同》当事东说念主之间权利、义务 的法律文献。基金投资东说念主自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额抓有东说念主和基 金合同确当事东说念主，其抓有基金份额的行径自己即标明其对基金合同的承认和接受， 并按照《基金法》、基金合同过头他权衡端正享有权利、承担义务。基金投资东说念主欲了 解基金份额抓有东说念主的权利和义务，应严防查阅基金合同。                         第二部分 释义   在本招募诠释书中，除非文义另有所指，下列词语具有以下含义： 招募诠释书》过头更新 基金合同的任何灵验改良和补充 放式指数证券投资基金托管公约》及对该托管公约的任何灵验改良和补充 发售公告》 贵府提要》过头更新 金份额上市来往公告书》 行政规章以过头他对基金合同当事东说念主有拘谨力的决定、决议、文告等     《基金法》：指 2003 年 10 月 28 日经第十届寰球东说念主民代表大会常务委员会第五次会议 通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届寰球东说念主民代表大会常务委员会第三十次会议改良，自 四次会议《寰球东说念主民代表大会常务委员会对于修改等七部法律的决 定》修正的《中华东说念主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其常常作念出的改良     《销售办法》：指中国证监会 2020 年 8 月 28 日颁布、同庚 10 月 1 日实施的《公开募 集证券投资基金销售机构监督管束办法》及颁布机关对其常常作念出的改良 投资基金信息暴露管束办法》及颁布机关对其常常作念出的改良        《运作办法》：指中国证监会 2014 年 7 月 7 日颁布、同庚 8 月 8 日实施的《公开召募 证券投资基金运作管束办法》及颁布机关对其常常作念出的改良        《流动性风险管束端正》：指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同庚 10 月 1 日实施 的《公开召募怒放式证券投资基金流动性风险管束端正》及颁布机关对其常常作念出的改良 怒放式证券投资基金登记结算业求实施确定》过头常常作念出的改良 的《公开召募证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》及颁布机关对其常常作念出的 改良 界说的“来往型怒放式基金”，简称“ETF（Exchange Traded Fund）” 密追踪功绩相比基准，追求追踪偏离度和追踪错误最小化，接纳怒放式运作方式的基金 体，包括基金管束东说念主、基金托管东说念主和基金份额抓有东说念主 存续或经权衡政府部门批准扶植并存续的企业法东说念主、奇迹法东说念主、社会团体或其他组织 证券期货投资管束办法》及干系法律律例端正，不错使用来自境外的资金投资于在中国境内 照章召募的证券投资基金的中国境外的机构投资者，包括及格境外机构投资者和东说念主民币及格 境外机构投资者 国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主的合称 份额的申购、赎回、协调、非来往过户、转托管及依期定额投资等业务 他条件，取得基金销售业务资历并与基金管束东说念主订立了基金销售服务公约，办理基金销售业 务的机构，包括发售代理机构和申购赎回代理券商（代办证券公司） 指定的代理本基金发售业务的机构 理东说念主指定的办理本基金申购、赎回业务的证券公司，又称为代办证券公司 基金账户的建立和管束、基金份额登记、基金销售业务的阐述、清理和结算、代理披发红利、 建立并督察基金份额抓有东说念主名册和办理非来往过户等 记结算有限使命公司 东说念主向中国证监会办理基金备案手续结束，并取得中国证监会书面阐述的日历 清理效果报中国证监会备案并给以公告的日历 月 关业务规则过头常常作念出的改良 份额的行径 份额的行径 求将基金份额兑换为基金合同所端正对价的行径 证券、现款替代、现款差额过头他对价 书端正应托付给赎回东说念主的组合证券、现款替代、现款差额过头他对价 的基金份额数应为最小申购赎回单元的整数倍 代组合证券中部分证券的一定数目的现款 位中的组合证券市值和现款替代之差；投资东说念主申购或赎回时应支付或应取得的现款差额根据 最小申购赎回单元对应的现款差额、申购或赎回的基金份额数诡计 预估值，预估现款差额由申购赎回代理券商预先冻结 申购赎回清单和组合证券内各只证券的实时成交数据诡计并由深圳证券来往所在来往时辰内 发布的基金份额参考净值，简称“IOPV” 销售机构的操作，包括系统内转托管和跨系统转托管 成份证券，何况按照每种成份证券在标的指数中的权重确定购买的比例，以达到复制指数的 目的 已结果的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的省俭 减去 1 乘以 100%（时期如发生基金份额折算，则以基金份额折算日为运行日再行诡计） 盘值之比减去 1 乘以 100%（时期如发生基金份额折算，则以基金份额折算日为运行日再行计 算） 申购款过头他资产的价值总和 额净值的过程 份额进行变更登记的行径 给以变现的资产，包括但不限于出借期限在 10 个来往日以上的转融通出借证券、到期日在 股票、指引受限的新股及非公开采行股票、资产支抓证券、因刊行东说念主债务爽约无法进行转让 或来往的债券等 （包括基金管束东说念主网站、基金托管东说念主网站、中国证监会基金电子暴露网站）等媒介 金融股份有限公司出借证券，中国证券金融股份有限公司到期反璧所借证券及相应权益补偿 并支付用度的业务                           第三部分 基金管束东说念主   一、概况 省珠海市横琴新区环岛东路 3018 号 2603-2622 室      寰球融合客服热线：95105828                激动称号                    出资比例           广发证券股份有限公司                   54.533%          焰火通讯科技股份有限公司                  14.187%      深圳市前海香江金融控股集团有限公司                 14.187%       广州科技金融更正投资控股有限公司                 7.093%   嘉裕元（珠海）股权投资合伙企业（有限合伙）                3.87%   嘉裕祥（珠海）股权投资合伙企业（有限合伙）                2.23%   嘉裕禾（珠海）股权投资合伙企业（有限合伙）                1.55%   嘉裕泓（珠海）股权投资合伙企业（有限合伙）                1.19%   嘉裕富（珠海）股权投资合伙企业（有限合伙）                1.16%                 总     计                 100%   二、主要东说念主员情况   葛长伟先生：董事长，学士，曾在安徽省东说念主大财经委、安徽省财政厅、安徽省政府办公厅、 安徽省计委、中国神华集团运销公司、国度发展和改革委员会、国务院办公厅、重庆市委、广 东省委、广东省清远市委、广东省发展和改革委员会、中国南边电网有限使命公司、广发证券 股份有限公司服务。   孙晓燕女士：董事，硕士，现任广发证券股份有限公司践诺董事、常务副总司理、财务总 监，兼任证通股份有限公司监事。曾任广东广发证券公司投资银行部司理、广发证券有限使命 公司财务部司理、财务部副总司理、广发证券股份有限公司投资自营部副总司理,广发基金管束 有限公司财务总监、副总司理,广发证券股份有限公司财务部总司理，证通股份有限公司监事会 主席。   王凡先生：董事，博士，现任广发基金管束有限公司总司理，兼任广发国际资产管束有限 公司董事会主席、广州投资参谋人学院管束有限公司董事。曾在财政部、易方达基金管束有限公 司服务，曾任广发基金管束有限公司副总司理。   曾军先生：董事，硕士，正高档工程师，现任焰火通讯科技股份有限公司董事长，兼任烽 火超微信息科技有限公司董事长。曾任武汉邮电科学商酌院商酌员，焰火通讯科技股份有限公 司司理、哈尔滨办事处主任、国内商场总部副总司理、客户服务中心总司理，武汉焰火时期服 务有限公司总司理，焰火通讯科技股份有限公司副总裁、总裁。   刘根森先生：董事，学士，现任深圳市前海香江金融控股集团有限公司董事，兼任香江集 团有限公司副总裁，深圳香江控股股份有限公司董事，深圳市大本创业投资有限公司董事。曾 任德刚烈银行香港分行分析员，深圳市前海香江金融控股集团有限公司董事长，深圳市龙岗中 银富登村镇银行董事。   张彦先生：董事，学士，现任广州科技金融更正投资控股有限公司董事长，兼任广州产业 投资基金管束有限公司助理总司理、广州南沙资讯科技园有限公司副董事长。曾任珠海证券、 珠证恒隆实业业务司理，金汇来发展有限公司副总司理，第一证券营业部副总司理，广发证券 营业部总司理，皆鲁证券营业部总司理，中泰证券广东分公司总司理，广州市工业转型升级发 展基金管束有限公司常务副总司理，广州市城发投资基金管束有限公司董事长，广州广泰城发 规划询查有限公司董事长，广州科技金融更正投资控股有限公司副总司理，广州汇垠天粤股权 投资基金管束有限公司董事长，广州基金国际股权投资基金管束有限公司董事长，黑龙江国中 水务股份有限公司董事长。      罗海平先生：孤独董事，博士，训诲、高档经济师，现任北京平智云数字科技合伙企业（有 限合伙）践诺事务合伙东说念主。曾任中国东说念主民保障公司荆襄支公司司理，长江保障经纪公司总司理， 中国东说念主民保障公司湖北省分公司国际保障部党组秘书、总司理，中国东说念主民保障公司汉口分公司 党委秘书、总司理，太平保障有限公司商场部总司理，中国太平保障有限公司湖北分公司党委 秘书、总司理，中国太平保障有限公司助理总司理、副总司理兼董事会秘书，阳光财产保障股 份有限公司总裁、阳光保障集团践诺委员会委员，中华联合财产保障股份有限公司总司理、董 事长、党委秘书，中华联合保障集团股份有限公司常务副总司理、首席风险官。      董茂云先生：孤独董事，博士，训诲，现任浙大城市学院法学院训诲，兼任浙江合创讼师 事务所兼职讼师，江苏恒顺醋业股份有限公司董事（外部董事）。曾任复旦大学法学院副训诲、 法律系副主任、法学院副院长、法学院训诲，宁波大学法学院训诲。      姚海鑫先生：孤独董事，博士，训诲，现任辽宁大学新华国际商学院训诲，兼任辽宁金融 控股集团有限公司外部兼职董事。曾任辽宁大学工商管束学院副院长、工商管束硕士（MBA）教 育中心副主任，辽宁大学发展规划处处长、财务处处长，辽宁大学学术委员会委员。      孔伟英女士：监事会主席，学士，经济师，现任广发基金管束有限公司东说念主力资源部总司理。 曾任职于广发证券股份有限公司。      吴晓辉先生：职工监事，硕士，工程师，现任广发基金管束有限公司信息时期部总司理。 曾任广发证券股份有限公司信息时期部司理，广发基金管束有限公司运营保障部副总司理。      刘敏女士：职工监事，硕士，现任广发基金管束有限公司营销管束部副总司理。曾任广发 基金管束有限公司商场拓展部总司理助理，营销服务部总司理助理，居品营销管束部总司理助 理。      喻晨女士：职工监事，硕士，现任广发基金管束有限公司合规稽核部总司理。曾任职于广 发基金管束有限公司商场拓展部、金融工程部、居品营销管束部。      高詹清先生：职工监事，硕士，现任广发基金管束有限公司金融工程与风险管束部总司理。 曾任广发基金管束有限公司金融工程部总司理助理、监察稽核部副总司理。   王凡先生：总司理，博士，兼任广发国际资产管束有限公司董事会主席、广州投资参谋人学 院管束有限公司董事。曾在财政部、易方达基金管束有限公司服务，曾任广发基金管束有限公 司副总司理。   朱平先生：副总司理，硕士,经济师，兼任瑞元本钱管束有限公司董事长。曾任上海荣臣集 团商场部司理，广发证券有限使命公司投资银行部华南业务部副总司理，基金科汇基金司理， 易方达基金管束有限公司投资部商酌负责东说念主，广发基金管束有限公司总司理助理。   魏恒江先生：副总司理，硕士，高档工程师。曾在水利部、广发证券股份有限公司服务， 历任广发基金管束有限公司上海分公司总司理、概括管束部总司理、总司理助理。   张敬晗女士：副总司理，硕士。曾任中国农业科学院助理商酌员，中国证监会培训中心、 监察局科员，基金监管部副处长及处长，私募基金监管部处长。   张芊女士：副总司理，硕士，兼任广发基金管束有限公司固定收益投资总监、固定收益管 理总部总司理、基金司理。曾在施耐德电气公司、中国星河证券、中国东说念主保资产管束公司、工 银瑞信基金管束有限公司和长盛基金管束有限公司服务，历任广发基金管束有限公司固定收益 部总司理。   傅友兴先生：副总司理，硕士，兼任广发基金管束有限公司联席投资总监、价值投资部总 司理、基金司理。曾在原天同基金管束有限公司服务，历任广发基金管束有限公司商酌员、机 构答理部副总司理、规划发展部总司理、商酌发展部总司理、权益投资一部副总司理。   刘格菘先生：副总司理，博士，兼任广发基金管束有限公司联席投资总监、成长投资部总 司理、基金司理。曾在中国东说念主民银行、中邮创业基金管束有限公司、融通基金管束有限公司工 作，历任广发基金管束有限公司权益投资一部副总司理、北京权益投资部总司理。   王海涛先生：副总司理，硕士，兼任广发基金管束有限公司基金司理、广发国际资产管束 有限公司副董事长。曾在好意思国 Business Excellence Inc.、摩根士丹利亚洲有限公司、兴全基 金管束有限公司服务，历任广发基金管束有限公司专户投资部总司理、公司总司理助理。   窦刚先生：副总司理、首席信息官，硕士，工程师。曾在广发证券股份有限公司服务，历 任广发基金管束有限公司中央来往部总司理、运营总监、公司总司理助理。   项军先生：督察长，学士。曾在中国工商银行河北省相信投资公司、中原证券有限公司、 上海万融投资管束有限公司、合正投资管束有限公司服务。历任广发基金管束有限公司机构理 财部副总司理，北京分公司总司理，北京办事处总司理，策略与更正业务部总司理。   陆志明先生，经济学硕士，抓有中国证券投资基金业从业文凭。现任广发中证全指建筑材 料指数型发起式证券投资基金基金司理(自 2021 年 6 月 17 日起任职)、广发中证全指汽车指数 型发起式证券投资基金基金司理(自 2021 年 6 月 17 日起任职)、广发上证科创板 50 成份来往 型怒放式指数证券投资基金基金司理(自 2021 年 7 月 15 日起任职)、广发上证科创板 50 成份 来往型怒放式指数证券投资基金发起式连合基金基金司理(自 2021 年 10 月 20 日起任职)、广 发中证央企更正驱动来往型怒放式指数证券投资基金基金司理(自 2021 年 11 月 17 日起任职)、 广发中证央企更正驱动来往型怒放式指数证券投资基金连合基金基金司理(自 2021 年 11 月 17 日起任职)、广发中证全指电力公用奇迹来往型怒放式指数证券投资基金基金司理(自 2021 年 年 3 月 30 日起任职)、广发中证全指家用电器来往型怒放式指数证券投资基金连合基金基金经 理(自 2022 年 5 月 11 日起任职)、广发中证上海环交所碳中庸来往型怒放式指数证券投资基金 基金司理(自 2022 年 7 月 11 日起任职)、广发中证全指电力公用奇迹来往型怒放式指数证券投 资基金发起式连合基金基金司理(自 2022 年 7 月 19 日起任职)、广发中证上海环交所碳中庸交 易型怒放式指数证券投资基金发起式连合基金基金司理(自 2023 年 3 月 28 日起任职)、广发中 证沪港深科技龙头来往型怒放式指数证券投资基金基金司理(自 2023 年 7 月 25 日起任职)、广 发国证食粮产业来往型怒放式指数证券投资基金基金司理(自 2024 年 8 月 8 日起任职)、广发 中证 A500 来往型怒放式指数证券投资基金连合基金基金司理(自 2024 年 11 月 18 日起任职)、 广发中证 A50 指数型证券投资基金基金司理(自 2025 年 3 月 3 日起任职)。曾任大鹏证券有限 公司商酌员，深圳证券信息有限公司部门总监，广发基金管束有限公司数目投资部总司理、指 数投资部副总司理、量化投资部副总司理，广发中小企业 300 来往型怒放式指数证券投资基金 基金司理(自 2011 年 6 月 3 日至 2016 年 7 月 28 日)、广发中小企业 300 来往型怒放式指数证 券投资基金连合基金基金司理(自 2011 年 6 月 9 日至 2016 年 7 月 28 日)、广发深证 100 指数 分级证券投资基金基金司理(自 2012 年 5 月 7 日至 2016 年 7 月 28 日)、广发中证百度百发策 略 100 指数型证券投资基金基金司理(自 2014 年 10 月 30 日至 2016 年 7 月 28 日)、广发中证 医疗指数分级证券投资基金基金司理(自 2015 年 7 月 23 日至 2016 年 7 月 28 日)、广发中证全 指动力来往型怒放式指数证券投资基金发起式连合基金基金司理(自 2015 年 7 月 9 日至 2018 年 10 月 9 日)、广发中证全指主要破钞来往型怒放式指数证券投资基金发起式连合基金基金经 理(自 2015 年 8 月 18 日至 2018 年 12 月 20 日)、广发中证全指原材料来往型怒放式指数证券 投资基金发起式连合基金基金司理(自 2015 年 8 月 18 日至 2018 年 12 月 20 日)、广发中证全 指主要破钞来往型怒放式指数证券投资基金基金司理(自 2015 年 7 月 1 日至 2019 年 4 月 2 日)、 广发中证全指工业来往型怒放式指数证券投资基金发起式连合基金基金司理(自 2017 年 6 月 13 日至 2020 年 8 月 21 日)、广发中证全指工业来往型怒放式指数证券投资基金基金司理(自 2017 年 6 月 13 日至 2021 年 2 月 10 日)、广发中证全指可选破钞来往型怒放式指数证券投资基金基 金司理(自 2014 年 6 月 3 日至 2021 年 6 月 17 日)、广发中证全指医药卫生来往型怒放式指数 证券投资基金基金司理(自 2014 年 12 月 1 日至 2021 年 6 月 17 日)、广发中证全指信息时期交 易型怒放式指数证券投资基金基金司理(自 2015 年 1 月 8 日至 2021 年 6 月 17 日)、广发中证 全指信息时期来往型怒放式指数证券投资基金发起式连合基金基金司理(自 2015 年 1 月 29 日 至 2021 年 6 月 17 日)、广发中证全指金融地产来往型怒放式指数证券投资基金基金司理(自 金发起式连合基金基金司理(自 2015 年 4 月 15 日至 2021 年 6 月 17 日)、广发中证全指医药卫 生来往型怒放式指数证券投资基金发起式连合基金基金司理(自 2015 年 5 月 6 日至 2021 年 6 月 17 日)、广发中证全指原材料来往型怒放式指数证券投资基金基金司理(自 2015 年 6 月 25 日 至 2021 年 6 月 17 日)、广发中证全指动力来往型怒放式指数证券投资基金基金司理(自 2015 年 式连合基金基金司理(自 2015 年 7 月 9 日至 2021 年 6 月 17 日)、广发中证全指家用电器指数 型发起式证券投资基金基金司理(自 2021 年 6 月 17 日至 2022 年 5 月 10 日)、广发中证 1000 指数型发起式证券投资基金基金司理(自 2021 年 6 月 17 日至 2022 年 11 月 22 日)、广发深证    基金管束东说念主权益公募投资决策委员会由副总司理傅友兴先生、副总司理刘格菘先生、副 总司理朱平先生、总司理助理杨冬先生、投资管束部总司理王明旭先生、策略投资部总司理 李巍先生、国际业务部总司理李耀柱先生、稳妥策略部总司理林英睿先生等成员组成，傅友 兴先生、刘格菘先生担任权益公募投资决策委员会联席主席。   基金管束东说念主固定收益投资决策委员会由副总司理张芊女士、固定收益投资总监温秀娟女 士、混结伙产投资副总监曾刚先生、混结伙产投资部联席总司理姚秋先生、债券投资部总经 理宋倩倩女士、特定策略投资部总司理吴迪女士、固定收益商酌部副总司理葛飞先生、宏不雅 策略部总司理武幼辉先生、金融工程与风险管束部总司理高詹清先生等成员组成，张芊女士 担任固定收益投资决策委员会主席。   三、基金管束东说念主的职责 申购、赎回和登记事宜；   四、基金管束东说念主和基金司理的承诺 的权衡端正，建立健全里面按捺轨制，选定灵验措施，看重违犯现行灵验的权衡法律、律例、 规章、基金合同和中国证监会权衡端正的行径发生。                      《基金法》及权衡法律律例，建立健全的里面控 制轨制，选定灵验措施，看重下列行径发生：   （1）将其固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）不公说念地对待其管束的不同基金财产；   （3）利用基金财产为基金份额抓有东说念主除外的第三东说念主谋取利益；   （4）向基金份额抓有东说念主违纪承诺收益或者承担损失；   （5）法律律例或中国证监会辞谢的其他行径。 律例及行业范例，憨厚信用、致力尽责，不从事以下行动：   （1）越权或违纪规划；   （2）违犯基金合同或托管公约；   （3）专诚毁伤基金份额抓有东说念主或其他基金干系机构的正当利益；   （4）在向中国证监会报送的贵府中平心而论；   （5）断绝、干与、防碍或严重影响中国证监会照章监管；   （6）玩忽牵累、花消权益；   （7）违犯现行灵验的权衡法律、律例、规章、基金合同和中国证监会的权衡端正，泄漏在 任职时期明察的权衡证券、基金的买卖微妙，尚未照章公开的基金投资内容、基金投资算计打算等 信息；   （8）违犯证券来往形式业务规则，利用对敲、倒仓等技巧足下商场价钱，纳闷商场次第；   （9）贬损同行，以举高我方；   （10）以不正派技巧谋求业务发展；   （11）有悖社会公德，毁伤证券投资基金东说念主员形象；   （12）在公开信息暴露和告白中专诚含有装假、误导、诓骗因素；   （13）其他法律、行政律例以及中国证监会辞谢的行径。   （1）依照权衡法律、律例和基金合同的端正，本着严慎的原则为基金份额抓有东说念主谋取最大 利益；   （2）不利用职务之便为我方过头代理东说念主、受雇东说念主或任何第三东说念主谋取利益；   （3）不违犯现行灵验的权衡法律、律例、规章、基金合同和中国证监会的权衡端正，泄漏 在职职时期明察的权衡证券、基金的买卖微妙、尚未照章公开的基金投资内容、基金投资算计打算 等信息；   （4）不从事毁伤基金财产和基金份额抓有东说念主利益的证券来往过头他行动。   五、基金管束东说念主的里面按捺轨制   基金管束东说念主的里面按捺轨制包括里面按捺大纲、基本管束轨制、部门业务规章等。   里面按捺大纲是对公司端正端正的内控原则的细化和伸开，对各项基本管束轨制的统辖和 领导。里面按捺大纲明确了里面按捺主见和原则、里面按捺组织体系、里面按捺轨制体系、内 部按捺环境、里面按捺措施等。基本管束轨制包括风险按捺轨制、基金投资管束轨制、基金绩 效评估窥察轨制、聚合来往轨制、基金管帐轨制、信息暴露轨制、信息系统管束轨制、职工保 密轨制、危急处理轨制、监察稽核轨制等。部门业务规章是在基本管束轨制的基础上，对各部 门的主要职责、岗亭树立、服务要求、业务进程等的具体诠释。   根据基金管束业务的特色，公司扶植规律递进、权责融合、严实灵验的四说念内控防地： 业务均制定详备的操作进程，各岗亭东说念主员上岗前必须声明已明察并承诺遵从，在授权范围内承 担各自职责。 之间建立紧迫业务处理凭据传递和信息疏导轨制，后续部门及岗亭对前一部门及岗亭负有监督 的使命。 监控防地。合规风控部门属于内核部门，孤独于其他部门和业务行动，对里面按捺轨制的践诺 情况实行严格的搜检和监督。 控防地。                       第四部分 基金托管东说念主   一、基本情况   称号：中国银行股份有限公司（简称“中国银行”）   住所及办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号   初度注册登记日历：1983 年 10 月 31 日   注册本钱：东说念主民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整   法定代表东说念主：葛海蛟   基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24 号   托管部门信息暴露权衡东说念主：许俊   传真：（010）66594942   中国银行客服电话：95566   二、基金托管部门及主要东说念主员情况   中国银行托管业务部扶植于 1998 年，现有职工 110 余东说念主，大部分员器具有丰富的银行、证 券、基金、相信从业训诲，且具有国外服务、学习或培训经历，60％以上的员器具有硕士以上 学位或高档职称。为给客户提供专科化的托管服务，中国银行已在境内、外分行开展托管业务。   手脚国内首批开展证券投资基金托管业务的买卖银行，中国银行领有证券投资基金、基金 （一双多、一双一）、社保基金、保障资金、QFII、RQFII、QDII、境外三类机构、券商资产管 理算计打算、相信算计打算、企业年金、银行答理居品、股权基金、私募基金、资金托管等门类皆全、 居品丰富的托管业务体系。在国内，中国银行首家开展绩效评估、风险分析等升值服务，为各 类客户提供个性化的托管升值服务，是国内起始的大型中资托管银行。   三、证券投资基金托管情况   按捺 2025 年 3 月 31 日，中国银行已托管 1136 只证券投资基金，其中境内基金 1067 只， QDII 基金 69 只，覆盖了股票型、债券型、夹杂型、货币型、指数型、FOF、REITs 等多种类型 的基金，知足了不同客户多元化的投资答理需求，基金托管规模位居同行前线。   四、托管业务的里面按捺轨制   中国银行托管业务部风险管束与按捺服务是中国银行全面风险按捺服务的组成部分，剿袭 中国银行风险按捺理念，坚抓“范例运作、稳妥规划”的原则。中国银行托管业务部风险按捺 服务连合业务各法子，通过风险识别与评估、风险按捺措施设定及轨制开采、表里部搜检及审 计等措施强化托管业务全员、全面、全程的风险管控。 得基于 “SAS70”、“AAF01/06” “ISAE3402”和“SSAE16”等国际主流内控审阅准则的无 保钟情见的审阅请问。2020 年，中国银行链接取得了基于“ISAE3402”和“SSAE16”双准则的 里面按捺审计请问。中国银行托管业务内控轨制完善，内控措施严实，冒昧灵验保证托管资产 的安全。   五、托管东说念主对管束东说念主运作基金进行监督的方法和标准   根据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》、《公开召募证券投资基金运作管束办法》的干系 端正，基金托管东说念主发现基金管束东说念主的投资指示违犯法律、行政律例和其他权衡端正，或者违犯 基金合同约定的，应当断绝践诺，实时文告基金管束东说念主，并实时向国务院证券监督管束机构报 告。基金托管东说念主如发现基金管束东说念主依据来往标准也曾见效的投资指示违犯法律、行政律例和其 他权衡端正，或者违犯基金合同约定的,应当实时文告基金管束东说念主，并实时向国务院证券监督管 理机构请问。                      第五部分 干系服务机构   一、基金份额销售机构   投资者在深圳证券来往所各会员单元证券营业部均可参与基金二级商场来往。   本基金的一级来往商（即申购、赎回代办证券公司）请详见基金管束东说念主官网公示的销售 机构信息表。基金管束东说念主可根据权衡法律律例的要求，增减或变更基金销售机构，并在基金 管束东说念主网站公示基金销售机构名录。投资者在各销售机构办理本基金业务请谨守各销售机构 业务规则与操作进程。   二、登记结算机构   称号：中国证券登记结算有限使命公司   住所、办公地址：北京市西城区太平桥大街 17 号   法定代表东说念主：于文强   权衡东说念主：丁志勇   电话：0755-21899327   传真：0755-25987133   三、出具法律意见书的讼师事务所   称号：广东广信君达讼师事务所   住所：广东省广州市河汉区珠江东路 6 号周大福金融中心 29 层、10 层、11 层（01-04 单元）   负责东说念主：邓传远   电话：020－37181333   传真：020－37181388   承办讼师：刘智、杨琳   权衡东说念主：邓传远 四、审计基金资产的管帐师事务所 称号：毕马威华振管帐师事务所（特殊普遍合伙） 办公地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场东 2 座办公楼 8 层 践诺事务合伙东说念主：邹俊 权衡东说念主：王国蓓 电话：020-38137822 传真：020-38138000 承办注册管帐师：叶云晖、叶凯韵                       第六部分 基金的召募   基金管束东说念主按照《基金法》、               《运作办法》、                     《销售办法》、                           《流动性风险管束端正》、基金合 同过头他权衡端正召募本基金，并于 2024 年 1 月 12 日经中国证监会证监许可【2024】84 号 文注册召募。   本基金为来往型怒放式基金，基金存续期为不依期。   本基金自 2024 年 7 月 10 日至 2024 年 8 月 2 日止进行发售。本基金召募对象为相宜法律 律例端正的可投资于证券投资基金的个东说念主投资者、机构投资者、及格境外投资者以及法律法 规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主。   本基金的面值为每份基金份额东说念主民币 1.00 元。                      第七部分 基金合同的见效      一、基金合同的见效      本基金基金合同已于 2024 年 8 月 8 日见效，自该日起，本基金管束东说念主谨慎开始管束本基 金。      二、基金存续期内的基金份额抓有东说念主数目和资产规模      《基金合同》见效后，一语气 20 个服务日出现基金份额抓有东说念主数目不悦 200 东说念主或者基金资 产净值低于 5,000 万元情形的，基金管束东说念主应当在依期请问中给以暴露；一语气 60 个服务日出 现上述情形的，基金管束东说念主应当在 10 个服务日内向中国证监会请问并提议处置决策，如抓续 运作、协调运作方式、与其他基金合并或者停止基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额抓 有东说念主大会进行表决。      法律律例或中国证监会另有端正时，从其端正。                 第八部分 基金份额折算与变更登记   基金份额折算是指基金管束东说念主根据基金运作的需要，在基金资产净值不变的前提下，按 照一定比例调整基金份额总额及基金份额净值。   一、基金份额折算的时辰   基金管束东说念主应预先确定基金份额折算日，并依照《信息暴露办法》的权衡端正公告。   二、基金份额折算的原则   基金份额折算由基金管束东说念主向登记结算机构苦求办理，并由登记结算机构进行基金份额 的变更登记。   基金份额折算后，本基金的基金份额总额与基金份额抓有东说念主抓有的基金份额数额将发生 调整，但调整后的基金份额抓有东说念主抓有的基金份额占基金份额总额的比例不发生变化。基金 份额折算对基金份额抓有东说念主的权益无本色性影响的前提下，无需召开基金份额抓有东说念主大会审 议，但法律律例要求召开基金份额抓有东说念主大会的情况除外。基金份额折算后，基金份额抓有 东说念主将按照折算后的基金份额享有权利并承担义务。如异日本基金加多基金份额的类别，基金 管束东说念主在实施份额折算时，可对一起份额类别进行折算，也可根据需要只对其中部分类别的 份额进行折算。   若是基金份额折算过程中发生不可抗力或登记结算机构遇特殊情况无法办理，基金管束 东说念主可延伸办理基金份额折算。   三、基金份额折算的方法   基金份额折算的具体方法在份额折算公告中列示。                    第九部分 基金份额的上市来往   一、基金份额的上市   《基金合同》见效后，具备下列条件，基金管束东说念主依据《深圳证券来往所证券投资基金 上市规则》，经向深圳证券来往所苦求，本基金于 2024 年 8 月 21 日起上市来往（基金代码：   二、基金份额的来往   基金份额在深圳证券来往所的上市来往、暂停或停止上市来往，应除名《深圳证券来往 所来往规则》、《深圳证券来往所证券投资基金上市规则》、《深圳证券来往所证券投资基金交 易和申购赎回实施确定》等权衡端正。   三、上市来往的停复牌、暂停上市、规复上市和停止上市   本基金的停复牌、暂停上市、规复上市和停止上市等按照《基金法》和干系 法律律例以 及《深圳证券来往所证券投资基金上市规则》等干系业务规则、文告、 指引、指南等权衡规 定践诺。   当本基金发生深圳证券来往所干系端正所端正的不再具备上市条件而应当停止上市的情 形时，本基金将在履行顺应标准后由来往型怒放式指数证券投资基金变更为追踪标的指数的 非上市的怒放式指数基金，无需召开基金份额抓有东说念主大会，但法律律例要求召开基金份额抓 有东说念主大会的情况除外。基金转型并停止上市后，场内份额的处理规则由基金管束东说念主提前制定 并公告。   四、干系法律律例、中国证监会及深圳证券来往所对基金上市来往的规则等 干系端正 内容进行调整的，基金合同相应给以修改，并按照新端正践诺，且此项修改不必召开基金份 额抓有东说念主大会，但法律律例要求召开基金份额抓有东说念主大会的情况除外。   五、基金份额参考净值的诡计与公告   基金管束东说念主或者基金管束东说念主托福深圳证券信息有限公司在干系证券来往所开市后根据申 购赎回清单和组合证券内各只证券的实时成交数据诡计基金份额参考净值（IOPV）并由深圳 证券来往所在来往时辰内发布，供投资东说念主来往、申购、赎回基金份额时参考。   基金份额参考净值＝（申购赎回清单中必须用现款替代的替代金额＋申购赎回清单中可 以用现款替代成份证券的数目与最新成交价相乘之和＋申购赎回清单中辞谢用现款替代成份 证券的数目与最新成交价相乘之和＋申购赎回清单中的预估现款差额）/最小申购赎回单元对 应的基金份额。 整权衡基金份额参考净值保留位数，本基金将相应调整。   六、在不违犯法律律例及不毁伤基金份额抓有东说念主利益的前提下，本基金不错苦求在包括 境酬酢易所在内的其他证券来往所上市来往，而无需召开抓有东说念主大会审议，但法律律例要求 召开基金份额抓有东说念主大会的情况除外。   七、若深圳证券来往所、中国证券登记结算有限使命公司加多了基金上市来往的新功 能，基金管束东说念主不错在履行顺应的标准后加多相应功能。   八、法律律例、监管部门或深圳证券来往所对基金上市来往另有端正的，从其端正。                第十部分 基金份额的申购与赎回   一、申购与赎回的形式   基金投资者应当在申购赎回代理券商办理基金申购、赎回业务的营业形式或按申购赎回 代理券商提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。   基金管束东说念主可根据情况变更或增减基金申购赎回代理券商，并在管束东说念主网站公示。在相 关条件许可的前提下，基金管束东说念主可加多或调整申购赎回代理机构，并在管束东说念主网站公示。   二、申购与赎回的怒放日实时辰   投资东说念主在怒放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时辰为上海证券来往所、深圳证 券来往所的正常来往日的正常来往时辰；但基金管束东说念主根据法律律例、中国证监会的要求或 基金合同的端正公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同见效后，若出现新的证券/期货来往商场、证券/期货来往所来往时辰变更或其 他特殊情况，基金管束东说念主将视情况对前述怒放日及怒放时辰进行相应的调整，但应在实施日 前依照《信息暴露办法》的权衡端正在端正媒介上公告。   基金管束东说念主可根据现实情况照章决定本基金开始办理申购的具体日历，具体业务办理时 间在申购开始公告中端正。   基金管束东说念主自基金合同见效之日起不杰出 3 个月开始办理赎回，具体业务办理时辰在赎 回开始公告中端正。   本基金可在基金上市来往之前开始办理申购、赎回，但在基金苦求上市时期，可暂停办 理申购。   在确定申购开始与赎回开始时辰后，基金管束东说念主应在申购、赎回怒放日前依照《信息披 露办法》的权衡端正在端正媒介上公告申购与赎回的开始时辰。   三、申购与赎回的原则 则》、《中国证券登记结算有限使命公司对于来往所来往型怒放式证券投资基金登记结算业务 实施确定》的端正。如深圳证券来往所、中国证券登记结算有限使命公司修改或更新上述规 则并适用于本基金的，则按照新的规则践诺，并在招募诠释书中进行更新。 价。 法权益不受毁伤并得到公说念对待。      基金管束东说念主可在法律律例允许的情况下，对上述原则进行调整。基金管束东说念主必须在新规 则开始实施前依照《信息暴露办法》的权衡端正在端正媒介上公告。      四、申购与赎回的标准      投资东说念主必须根据申购赎回代理券商或基金管束东说念主端正的标准，在怒放日的具体业务办理 时辰内提议申购或赎回的苦求。      投资东说念主在提交申购苦求时须按申购赎回清单的端正备足申购对价，投资东说念主在提交赎回申 请时须抓有实足的基金份额余额和现款，不然所提交的申购、赎回苦求无效。      投资者申购、赎回苦求在受理应日进行阐述。如投资者未能提供相宜要求的申购对价， 则申购苦求失败。如投资者抓有的相宜要求的基金份额不及或未能根据要求准备足额的现 金，或基金投资组合内不具备足额的相宜要求的赎回对价，则赎回苦求失败。      基金销售机构受理申购、赎回苦求并不代表该申购、赎回苦求一定得胜。申购、赎回的 阐述以登记结算机构的阐述效果为准。对于苦求的阐述情况，投资者应实时查询。      本基金申购赎回过程中触及的基金份额、组合证券、现款替代、现款差额过头他对价的 清理交收适用干系业务规则和参与各方干系公约过头常常改良的权衡端正。      投资者 T 日申购得胜后，登记结算机构在 T 日收市后为投资者办理基金份额与深交所上 市的成份股的交收以及现款替代的清理；在 T+1 日办理现款替代的交收以及现款差额的清 算，在 T+2 日办理现款差额的交收，并将效果发送给申购赎回代理券商、基金管束东说念主和基金 托管东说念主。    投资者 T 日赎回得胜后，登记结算机构在 T 日收市后为投资者办理基金份额的刊出与深 交所上市的成份股的交收以及现款替代的清理；在 T+1 日办理现款替代的交收以及现款差额 的清理，在 T+2 日办理现款差额的交收，并将效果发送给申购赎回代理券商、基金管束东说念主和 基金托管东说念主。    若是登记结算机构和基金管束东说念主在清理交收时发现不成正常践约的情形，则依据业务规 则和参与各方干系公约过头常常改良的权衡端正进行处理。    基金管束东说念主、深圳证券来往所、登记结算机构可在法律律例允许的范围内，对基金份额 申购赎回的标准以及清理交收和登记的办理时辰、方式、处理规则等进行调整，基金管束东说念主 应最迟于新规则开始实施前在端正媒体公告。    五、申购与赎回的数额限制 回单元为 1,000,000 份。 应当选定设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、断绝大额申购、暂停基 金申购等措施，切实保护存量基金份额抓有东说念主的正当权益，具体端正请参见干系公告。 比例限制。基金管束东说念主必须在调整前依照《信息暴露办法》的权衡端正在端正媒介上公告。    六、申购和赎回的对价、用渡过头用途 他对价。赎回对价是指基金份额抓有东说念主赎回基金份额时，基金管束东说念主应托付的组合证券、现 金替代、现款差额过头他对价。申购对价、赎回对价根据申购赎回清单和投资者申购、赎回 的基金份额数额确定。 化，或干系业务规则发生变化，基金管束东说念主不错在不违犯干系法律律例的情况下对申购赎回 清单诡计和公告时辰进行调整并提前公告。 生的收益或损失由基金财产承担。T 日的基金份额净值在本日收市后诡计，并在 T+1 日内披 露。遇特殊情况，经履行顺应标准，不错顺应延伸诡计或暴露。 佣金。      若商场情况发生变化，或干系业务规则发生变化，基金管束东说念主不错在不违犯干系法律法 规且对基金份额抓有东说念主利益无本色性不利影响的情况下，履行干系标准后，对基金申购赎回 业务规则、基金份额净值、申购赎回清单诡计和公告时辰等进行调整并提前公告，不必召开 基金份额抓有东说念主大会。      七、申购、赎回清单的内容与样式  T 日申购赎回清单公告内容包括最小申购赎回单元所对应的申赎现款、组合证券内各成 份证券数据、现款替代、T 日预估现款差额、T-1 日现款差额、基金份额净值过头他干系内 容。  “申赎现款”不属于组合成份证券，是为了便于登记结算机构的清理交收安排，在申购 赎回清单中加多的凭空证券。“申赎现款”的现款替代标志为“必须”，但含义与组合成份 证券的必须现款替代不同，“申赎现款”的申购替代金额为最小申购单元所对应的现款替代 标志为“必须”的非深市成份证券的必须现款替代与现款替代标志为“允许”的非深市成份 证券的申购替代金额之和，赎回替代金额为最小赎回单元所对应的现款替代标志为“必须” 的非深市成份证券的必须现款替代与现款替代标志为“允许”的非深市成份证券的赎回替代 金额之和。  组合证券是指基金标的指数所包含的一起或部分证券。申购赎回清单将公告最小申购赎 回单元所对应的各成份证券称号、证券代码及数目。  现款替代是指申购、赎回过程中，投资者按基金合同和招募诠释书的端正，用于替代组 合证券中部分证券的一定数目的现款。  A.现款替代分为 3 种类型：辞谢现款替代（标志为“辞谢”）、不错现款替代（标志为 “允许”）和必须现款替代（标志为“必须”）。  对于深市成份证券，现款替代的类型不错设为：“辞谢”、“允许”和“必须”。  对于非深市成份证券，不错设为：“允许”和“必须”。  辞谢现款替代适用于深交所上市的成份股，是指在申购赎回基金份额时，该成份证券不 允许使用现款手脚替代。  不错现款替代适用于总共成份股。  当不错现款替代适用于深交所上市的成份股时，不错现款替代是指在申购基金份额时， 允许使用现款手脚一起或部分该成份证券的替代，但在赎回基金份额时，该成份证券不允许 使用现款手脚替代。  当不错现款替代适用于非深交所上市的成份股，是指在申购赎回基金份额时，该成份证 券必须使用现款手脚替代，根据基金管束东说念主买卖情况，与投资者进行退款或补款。  必须现款替代适用于总共成份股，是指在申购赎回基金份额时，该成份证券必须使用固 定现款手脚替代。  B.不错现款替代  不错现款替代的组合证券分为：深市成份证券和非深市成份证券。  【1】对于深市成份证券  ① 适用情形：投资者申购时抓仓不及的深市成份证券。登记结算机构先用深市成份证    券，不实时差额部分用现款替代。  ② 替代金额：对于不错现款替代的证券，替代金额的诡计公式为：  替代金额＝替代证券数目×该证券开盘参考价钱×（1＋现款替代溢价比例）  其中，“该证券开盘参考价钱”为该证券经除权调整的 T-1 日收盘价。若是深圳证券交 易所参考价钱确定原则发生变化，以深圳证券来往所文告端正的参考价钱为准。  收取现款替代溢价的原因是，对于使用现款替代的证券，基金管束东说念主需在证券正常来往 后买入，而现实买入价钱加上干系来往用度后与申购时的参考价钱可能有所各异。为便于操 作，基金管束东说念主在申购赎回清单中预先确定现款替代溢价比例，并据此收取替代金额。若是 预先收取的金额高于基金购入该部分证券的现实成本，则基金管束东说念主将退还多收取的差额； 若是预先收取的金额低于基金购入该部分证券的现实成本，则基金管束东说念主将向投资者收取欠 缺的差额。   ③替代金额的处理标准   T 日，基金管束东说念主在申购赎回清单中公布现款替代溢价比例，并据此收取替代金额。   在 T 日后被替代的成份证券有正常来往的 2 个来往日（简称为 N+2 日）内，基金管束东说念主 将以收到的替代金额买入被替代的部分证券。N＋2 日日终，若已购入一起被替代的证券， 则以替代金额与被替代证券的现实购入成本（包括买入价钱与来往用度）的差额，确定基金 应退还投资者或投资者应补交的款项；若未能购入一起被替代的证券，则以替代金额与所购 入的部分被替代证券现实购入成本加上按照 N+2 日收盘价诡计的未购入的部分被替代证券价 值的差额，确定基金应退还投资者或投资者应补交的款项。   特例情况：若自 T 日起，深圳证券来往所正常来往日已达到 20 日而该证券正常来往日 低于 2 日，则以替代金额与所购入的部分被替代证券现实购入成本加上按照最近一次收盘价 诡计的未购入的部分被替代证券价值的差额，确定基金应退还投资者或投资者应补交的款 项。   若现款替代日（T 日）后至 N+2 日（若在特例情况下，则为 T 日起第 20 个来往日）时期 发生除息、送股（转增）、配股等权益变动，则进行相应调整。   N+2 日后第 1 个服务日（若在特例情况下，则为 T 日起第 21 个来往日），基金管束东说念主将 应退款和补款的明细及汇总和据发送给干系申购赎回代理机构和基金托管东说念主，干系款项的清 算交收将于而后 3 个服务日内完成。   ④替代限制：为灵验按捺基金的追踪偏离度和追踪错误，基金管束东说念主可端正投资者使用 不错现款替代的比例算计不得杰出申购基金份额资产净值的一定比例。现款替代比例的诡计 公式为：              n              ? 第i只替代证券数目 ? 该证券经除权调整的T-1日收盘价              i?1 现款替代比例（%）=         申购基金份额 ? T-1日基金份额净值   诠释：假定本日不错现款替代的股票只数为 n。   若是深圳证券来往所现款替代比例诡计公式发生变化，以深圳证券来往所文告端正的为 准。   【2】对于非深市成份证券   ①适用情形：投资者申购和赎回时的非深市成份证券。登记结构机构对树立不错现款替代 的非深市成份证券一升引现款替代。   ②替代金额：对于不错现款替代的非深市成份证券，替代金额的诡计公式为：   申购替代金额＝替代证券数目×该证券开盘参考价钱×（1+现款替代溢价比例）   赎回替代金额＝替代证券数目×该证券开盘参考价钱×（1-现款替代折价比例）   其中，“该证券开盘参考价钱”为该证券经除权调整的 T-1 日收盘价。若是该证券所在 来往所参考价钱确定原则发生变化，以该证券所在来往所文告端正的参考价钱为准。   申购时收取现款替代溢价的原因是，对于使用现款替代的证券，基金管束东说念主将买入该证 券，现实买入价钱加上干系来往用度后与申购时的参考价钱可能有所各异。为便于操作，基 金管束东说念主在申购赎回清单中预先确定现款替代溢价比例，并据此收取申购替代金额。若是预 先收取的金额高于基金购入该部分证券的现实成本，则基金管束东说念主将退还多收取的差额；如 果预先收取的金额低于基金购入该部分证券的现实成本，则基金管束东说念主将向投资者收取欠缺 的差额。   赎回时扣除现款替代折价的原因是，对于使用现款替代的证券，基金管束东说念主将卖出该证 券，现实卖出价钱扣除干系来往用度后与赎回时的参考价钱可能有所各异。为便于操作，基 金管束东说念主在申购赎回清单中预先确定现款替代折价比例，并据此支付赎回替代金额。若是预 先支付的金额低于基金卖出该部分证券的现实收入，则基金管束东说念主将退还少支付的差额；如 果预先支付的金额高于基金卖出该部分证券的现实收入，则基金管束东说念主将向投资者收取多支 付的差额。   ③替代金额的处理标准   T 日，基金管束东说念主在申购赎回清单中公布现款替代溢价比例和现款替代折价比例，并据 此收取申购替代金额和支付赎回替代金额。   基金管束东说念主将自 T 日起在收到申购来往阐述后按照“时辰优先、实时申报”的原则次第 买入申购被替代的部分证券，在收到赎追思往阐述后按照“时辰优先、实时申报”的原则依 次卖出赎回被替代的部分证券。T 日未完成的来往，基金管束东说念主在 T 日后被替代的成份证券 有正常来往的 2 个来往日（简称为 N+2 日）内完成上述来往。   时辰优先的原则为：申购赎回主见同样的，先阐述成交者优先于后阐述成交者。先后顺 序按照深交所阐述申购赎回的时辰确定。  实时申报的原则为：基金管束东说念主在该证券所在来往所一语气竞价时期，根据收到的深交所 申购赎回阐述记录，在时期系统允许的情况下实时向该证券所在来往所申报被替代证券的交 易指示。  基金管束东说念主按照“时辰优先”的原则次第与申购投资者确定基金应退还投资者或投资者 应补交的款项，即按照申购阐述时辰规律，以替代金额与被替代证券的次第现实购入成本 （包括买入价钱与来往用度）的差额，确定基金应退还申购投资者或申购投资者应补交的款 项；按照“时辰优先”的原则次第与赎回投资者确定基金应退还投资者或投资者应补交的款 项，即按照赎回阐述时辰规律，以替代金额与被替代证券的次第现实卖出收入（卖出价钱扣 除来往用度）的差额，确定基金应退还赎回投资者或赎回投资者应补交的款项。  对于 T 日因停牌或流动性不及等原因未购入和未卖出的被替代部分证券，T 日后基金管 理东说念主不错链接进行被替代证券的买入和卖出，按照前述原则确定基金应退还投资者或投资者 应补交的款项。  N+2 日日终，若已购入一起被替代的证券，则以替代金额与被替代证券的现实购入成本 （包括买入价钱与来往用度）的差额，确定基金应退还申购投资者或申购投资者应补交的款 项；若未能购入一起被替代的证券，则以替代金额与所购入的部分被替代证券现实购入成本 （包括买入价钱与来往用度）加上按照 N+2 日收盘价诡计的未购入的部分被替代证券价值的 差额，确定基金应退还申购投资者或申购投资者应补交的款项。  N+2 日日终，若已卖出一起被替代的证券，则以替代金额与被替代证券的现实卖出收入 （卖出价钱扣除来往用度）的差额，确定基金应退还赎回投资者或赎回投资者应补交的款 项；若未能卖出一起被替代的证券，以替代金额与所卖出的部分被替代证券现实卖出收入 （卖出价钱扣除来往用度）加上按照 N+2 日收盘价诡计的未卖出的部分被替代证券价值的差 额，确定基金应退还赎回投资者或赎回投资者应补交的款项。  特例情况：若自 T 日起，该证券所在来往所正常来往日已达到 20 日而该证券正常来往 日低于 2 日，则以替代金额与所购入的部分被替代证券现实购入成本（包括买入价钱与来往 用度）加上按照最近一次收盘价诡计的未购入的部分被替代证券价值的差额，确定基金应退 还申购投资者或申购投资者应补交的款项，以替代金额与所卖出的部分被替代证券现实卖出 收入（卖出价钱扣除来往用度）加上按照最近一次收盘价诡计的未卖出的部分被替代证券价 值的差额，确定基金应退还赎回投资者或赎回投资者应补交的款项。  若现款替代日（T 日）后至 N+2 日（若在特例情况下，则为 T 日起第 20 个来往日）时期 发生除息、送股（转增）、配股等权益变动，则进行相应调整。  N+2 日后第 1 个服务日（若在特例情况下，则为 T 日起第 21 个来往日），基金管束东说念主将 应退款和补款的明细及汇总和据发送给干系申购赎回代理机构和基金托管东说念主，干系款项的清 算交收将于而后 3 个服务日内完成。  C.必须现款替代  ①适用情形：必须现款替代的证券一般是由于标的指数调整，行将被剔除的成份证券； 或处于停牌的成份证券；或因法律律例限制投资的成份证券；或基金管束东说念主出于保护抓有东说念主 利益等原因觉得有必要树立必须现款替代的成份证券。  ②替代金额：对于必须现款替代的证券，基金管束东说念主将在申购赎回清单中公告替代的一 定数目的现款，即“固定替代金额”。固定替代金额的诡计方法为申购赎回清单中该证券的 数目乘以该证券开盘参考价钱或基金管束东说念主觉得合适的其他价钱。  预估现款差额是指为便于诡计基金份额参考净值及申购赎回代理机构预先冻结苦求申购 赎回的投资者的相应资金，由基金管束东说念主诡计的现款数额。  T 日申购赎回清单中公告 T 日预估现款差额。其诡计公式为：  T 日预估现款差额＝T-1 日最小申购赎回单元的基金资产净值－（申购赎回清单中必须 现款替代的固定替代金额之和＋申购赎回清单中各不错现款替代成份证券的数目与相应证券 调整后 T 日开盘参考价相乘之和+申购赎回清单中各辞谢现款替代成份证券的数目与相应证 券调整后 T 日开盘参考价相乘之和）  若 T 日为基金分红除息日，则诡计公式中的“T-1 日最小申购赎回单元的基金资产净 值”需扣减相应的收益分派数额。预估现款差额的数值可能为正、为负或为零。  T 日现款差额在 T+1 日的申购赎回清单中公告，其诡计公式为：  T 日现款差额＝T 日最小申购赎回单元的基金资产净值－（申购赎回清单中必须现款替 代的固定替代金额之和＋申购赎回清单中各不错现款替代成份证券的数目与相应证券 T 日收 盘价相乘之和+申购赎回清单中各辞谢现款替代成份证券的数目与相应证券 T 日收盘价相乘 之和）  T 日投资者申购赎回基金份额时，需按 T+1 日公告的 T 日现款差额进行资金的清理交 收。  现款差额的数值可能为正、为负或为零。在投资者申购时，如现款差额为正数，则投资 者应根据其申购的基金份额支付相应的现款，如现款差额为负数，则投资者将根据其申购的 基金份额取得相应的现款；在投资者赎回时，如现款差额为正数，则投资者将根据其赎回的 基金份额取得相应的现款，如现款差额为负数，则投资者应根据其赎回的基金份额支付相应 的现款。      基金管束东说念主有权根据业务需要对申购、赎回清单的样式进行修改。      申购、赎回清单的样式例如如下：      申购赎回清单的样式例如如下：      基本信息                最新公告日历            XXX                基金称号              广发国证食粮产业来往型开                                  放式指数证券投资基金                基金管束公司称号          广发基金管束有限公司                基金代码              XXX                标的指数代码            399365                基金类型              XXX      T-1 日信息                 现款差额（单元：元）   XXX                 最小申购、赎回单元资产 XXX                 净值（单元：元）                 基金份额净值（单元：元） XXX      T 日信息内容                 预估现款差额（单元：元）     XXX                 最小申购、赎回单元（单      XXX                 位：份）                 最小申购、赎回单元红利      XXX                 金额（单元：元）                 是否需要公布 IOPV      是                 是否允许申购           是                 是否允许赎回           是            不错现款替代比例上限          XXX            当日累计申购份额上限          XXX            当日累计赎回份额上限          XXX   成份股信息内容 证券    证券   股份   现款替   现款替代溢     现款替代折   申购替   赎回替   挂牌 代码    简称   数目   代标志    价比例       价比例    代金额   代金额   商场 注：以上申购赎回清单仅为示例，具体以现实公布的为准。   申购赎回清单的具体内容以基金管束东说念主届时在网站上公布的现实内容为准。通过深圳证 券来往所过头他渠说念公布的本基金场内申购赎回清单内容取决于其接受的申购赎回清单样式， 与基金管束东说念主网站公布的申购赎回清单在内开心样式上可能略有各异。   八、断绝或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金管束东说念主可断绝或暂停接受投资东说念主的申购苦求： 苦求。 时期仍导致公允价值存在症结不确定性时，经与基金托管东说念主协商阐述后，基金管束东说念主应当暂 停接受基金申购苦求。 当日基金资产净值。 编制短处或 IOPV 诡计短处。 者指数编制单元、干系证券来往所等因极度情况使申购赎回清单无法编制或编制不当。上述 极度情况指基金管束东说念主无法预思并不可按捺的情形，包括但不限于系统故障、聚集故障、通 讯故障、电力故障、数据短处等。 阐述得胜，会使本基金当日申购杰出申购赎回清单中端正的申购上限时，该笔申购苦求将被 断绝。 产生负面影响，从而毁伤现有基金份额抓有东说念主利益的情形。   发生上述第 1、2、3、4、5、6、9、10 项暂停申购情形之一且基金管束东说念主决定断绝或暂 停接受投资东说念主的申购苦求时，基金管束东说念主应当根据权衡端正在端正媒介上刊登暂停申购公告。 若是投资东说念主的申购苦求被断绝，被断绝的申购对价将退还给投资东说念主。在暂停申购的情况排斥 时，基金管束东说念主应实时规复申购业务的办理。   九、暂停赎回或减速支付赎回对价的情形   发生下列情形时，基金管束东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回苦求或减速支付赎回对价： 苦求或减速支付赎回对价。 时期仍导致公允价值存在症结不确定性时，经与基金托管东说念主协商阐述后，基金管束东说念主应当采 取减速支付赎回款项或暂停接受基金赎回苦求的措施。 当日基金资产净值。 见并不可按捺的情形，包括但不限于聚集故障、通讯故障、电力故障、数据短处等。 编制短处或 IOPV 诡计短处。 接受基金份额抓有东说念主的赎回苦求。 理东说念主不成出售或评估基金资产。   发生上述情形之一且基金管束东说念主决定暂停赎回时，基金管束东说念主应在当日报中国证监会备 案，已阐述的赎回苦求，基金管束东说念主应足额支付。在暂停赎回的情况排斥时，基金管束东说念主应 实时规复赎回业务的办理并公告。   十、其他申购赎回方式 偏离度和追踪错误最小化，接纳怒放式运作方式的基金。若是本基金推出连合基金，在本基 金上市之前，连合基金不错用股票或现款特殊申购本基金基金份额，不收取申购用度。 券，共同组成最小申购、赎回单元或其整数倍，进行申购。基金管束东说念主有权制定围聚申购相 关的具体业务规则。 回方式开始践诺前给以公告。 情况下，调整基金申购赎回方式或申购赎回对价组成，并提前公告。 公约。 体办理方式等干系事项届时将另行公告。   十一、若深圳证券来往所和中国证券登记结算有限使命公司针对来往型怒放式证券投资 基金推出新的清理交收与登记模式并引入新的申购、赎回方式，本基金管束东说念主有权调整本基 金的清理交收与登记模式及申购、赎回方式，或新增本基金的清理交收与登记模式并引入新 的申购、赎回方式，届时将在履行顺应标准后发布公告给以暴露并在本基金基金合同、招募 诠释书过头更新中给以更新，不必召开基金份额抓有东说念主大会审议，但法律律例要求召开基金 份额抓有东说念主大会的情况除外。   十二、基金的转托管、非来往过户等其他业务   登记结算机构可依据其业务规则，受理基金份额的转托管、非来往过户、冻结与解冻等 业务，并收取一定的手续用度。   十三、基金管束东说念主可法律律例允许范围内，在不影响基金份额抓有东说念主本色利益的前提 下，根据商场情况对上述申购和赎回安排进行补充和调整并根据干系法律律例端正进行信息 暴露。                  第十一部分     基金的投资   一、   投资主见   缜密追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪错误最小化。在正常情况下，本基金力求控 制投资组合的净值增长率与功绩相比基准之间的日均追踪偏离度的完竣值小于 0.2%，年化跟 踪错误不杰出 2%。   二、   投资范围   本基金主要投资于标的指数（即国证食粮产业指数）的成份股、备选成份股（含存托凭 证）。为更好地结果投资主见，本基金可少量投资于非成份股（包括科创板、创业板过头他依 法刊行、上市的股票、存托凭证）、债券、股指期货、股票期权、资产支抓证券、银行入款、 同行存单、债券回购、货币商场器具及中国证监会允许基金投资的其他金融器具，但须相宜 中国证监会的干系端正。   本基金可根据法律律例的端正参与转融通证券出借业务。   本基金投资于标的指数成份股、备选成份股（含存托凭证）的比例不低于基金资产净值 的 90%且不低于非现款基金资产的 80%；本基金每个来往日日终在扣除股指期货合约、股票期 权合约需缴纳的来往保证金后，应当保抓不低于来往保证金一倍的现款，其中现款不包括结 算备付金、存出保证金、应收申购款等；股指期货、股票期权过头他金融器具的投资比例依 照法律律例或监管机构的端正践诺。   如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管束东说念主在履行顺应标准后，可 以将其纳入投资范围。其投资比例谨守届时灵验的法律律例和干系端正。   三、   投资理念   本基金谨守指数化投资理念，在灵验分布风险的基础上以较低的成本取得标的指数所代 表的证券商场的平均收益率，为投资者提供一个追踪标的指数的投资器具。   四、   标的指数   本基金的标的指数为国证食粮产业指数（指数代码：399365）。    国证食粮产业指数是深圳证券信息有限公司编制，以反馈沪深北商场食粮产业干系上市 公司的举座发达。    （1）指数称号和代码    指数称号：国证食粮产业指数    指数简称：国证食粮    英文称号：CNI Grain Industry Index    英文简称：CNI Grain    指数代码：399365    （2）指数基日和基点    该指数以 2004 年 12 月 31 日为基日，以 1000 点为基点。    （3）样本录取方法    知足下列条件的 A 股和红筹企业刊行的存托凭证：    A、非 ST、*ST 证券；    B、科创板证券、北交所证券上市时辰杰出 1 年，其他证券上市时辰杰出 6 个月；    C、公司最近一年无症结违纪、财务请问无症结问题；    D、公司最近一年规划无极度、无症结耗费；    E、覆按期内证券价钱无极度波动；    F、公司业务规模属于食粮产业，包括农资居品（种子、化肥、农药、农业机械）、食粮 造就。农田水利、粮油加工及居品贸易等边界。    起始，诡计入围选样空间证券在最近半年的日均成交金额和日均总市值；    其次，剔除选样空间内最近半年的日均成交金额排行位于后 20%的证券；    然后，对选样空间剩余证券按照最近半年的日均总市值从高到低排序，录取前 50 名证 券手脚指数样本。    投 资 者 可 通 过 标 的 指 数 的 编 制 机 构 深 圳 证 券 信 息 有 限 公 司 官 网 （http://www.cnindex.com.cn/）查询标的指数的严防信息。      五、   投资策略      本基金主要选定完全复制法，即按照标的指数的成份股的组成过头权重构建指数化投资 组合，并根据标的指数成份股过头权重的变动进行相应的调整。本基金投资于标的指数成份 股及备选成份股（含存托凭证）的比例不低于基金资产净值的 90%且不低于非现款基金资产 的 80%。      一般情形下，本基金将根据标的指数成份股的组成过头权重构建股票资产投资组合，但 在标的指数成份股发生调整、配股、增发、分红等公司行径导致成份股的组成及权重发生变 化时，由于来往成本、来往轨制、个别成份股停牌或者流动性不及等原因导致基金无法实时 完成投资组合的同步履整时，基金管束东说念主将对投资组合进行优化，以更缜密的追踪标的指数。 本基金将根据商场情况，伙同训诲判断，概括筹商干系性、估值、流动性等因素挑选标的指 数中其他成份股或备选成份股进行替代，以期在端正的风险承受限制之内，尽量缩小追踪误 差。      在正常情况下，本基金力求按捺投资组合的净值增长率与功绩相比基准之间的日均追踪 偏离度的完竣值小于 0.2%，年化追踪错误不杰出 2%。      本基金投资债券，将通过从上至下的宏不雅分析，伙同对货币政策和利率趋势的判断确定 债券投资组合的债券类别配置，并根据对个券相对价值的相比，进行个券遴荐和配置。债券 投资的主要目的是保证基金资产的流动性，灵验利用基金资产。      本基金可投资资产支抓证券。本基金将要点对商场利率、刊行条件、支抓资产的组成及 质料、提前偿还率、风险补偿收益和商场流动性等影响资产支抓证券价值的因素进行分析， 并辅助接纳数目化订价模子，评估资产支抓证券的相对投资价值并作念出相应的投资决策。      本基金不错投资于股指期货、股票期权等金融养殖品，投资中主要谨守灵验管束投资策 略，根据风险管束的原则，以套期保值为目的，主要接纳流动性好、来往活跃的合约进行交 易。    在加强风险看重并遵从审慎原则的前提下，本基金可根据投资管束需要参与转融通证券 出借业务。本基金将在分析商场情况、投资者类型与结构、基金历史申赎情况、出借证券流 动秉性况等因素的基础上，合理确定出借证券的范围、期限和比例。    异日，跟着商场的发展和基金管束运作的需要，基金管束东说念主不错在不改变投资主见的前 提下，谨守法律律例的端正，相应调整或更新投资策略，并在履行顺应标准后在招募诠释书 更新中公告。    六、    投资限制    基金的投资组合应谨守以下限制：    （1）本基金投资于标的指数成份股、备选成份股（含存托凭证）的比例不低于基金资产 净值的 90%且不低于非现款基金资产的 80%；    （2）本基金参与股指期货来往，还须遵从以下限制：    在职何来往日日终，抓有的买入股指期货合约价值，不得杰出基金资产净值的 10%；在职 何来往日日终，抓有的买入股指期货合约价值与有价证券市值之和，不得杰出基金资产净值 的 100%，其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、资产支抓证券、 买入返售金融资产（不含质押式回购）等；基金在职何来往日日终，抓有的卖出股指期货合 约价值不得杰出基金抓有的股票总市值的 20%；在职何来往日内来往（不包括平仓）的股指期 货合约的成交金额不得杰出上一来往日基金资产净值的 20%；每个来往日日终在扣除股指期 货合约、股票期权合约需缴纳的来往保证金后，应当保抓不低于来往保证金一倍的现款；本 基金所抓有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，算计（轧差诡计）应当相宜基金合 同对于股票投资比例的权衡约定；    （3）本基金投资于归拢原始权益东说念主的各样资产支抓证券的比例，不得杰出基金资产净值 的 10%；    （4）本基金抓有的一起资产支抓证券，其市值不得杰出基金资产净值的 20%；    （5）本基金主动投资于流动性受限资产的市值算计不得杰出基金资产净值的 15%，因证 券商场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管束东说念主之外的因素致使基金不相宜该 比例限制的，基金管束东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资；    （6）本基金抓有的归拢（指归拢信用级别）资产支抓证券的比例，不得杰出该资产支抓 证券规模的 10%；   （7）本基金管束东说念主管束的一起基金投资于归拢原始权益东说念主的各样资产支抓证券，不得超 过其各样资产支抓证券算计规模的 10%；   （8）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产支抓证券。基金抓有资 产支抓证券时期，若是其信用品级下降、不再相宜投资圭臬，应在评级请问发布之日起 3 个 月内给以一起卖出；   （9）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不杰出本基金的总资产，本基金 所申报的股票数目不杰出拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （10）本基金债券回购最长久限为 1 年，债券回购到期后不得缓期；   （11）基金总资产不得杰出基金净资产的 140%；   （12）本基金参与转融通证券出借业务的，还须相宜以下限制：出借证券资产不得杰出 基金资产净值的 30%，其中出借期限在 10 个来往日以上的出借证券归为流动性受限资产；参 与出借业务的单只证券不得杰出基金抓有该证券总量的 30%；最近 6 个月内日均基金资产净 值不得低于 2 亿元；证券出借的平均剩余期限不得杰出 30 天，平均剩余期限按照市值加权平 均诡计；   （13）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为来往敌手开展逆回 购来往的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围保抓一致；   （14）本基金投资境内刊行的存托凭证的比例限制依照境内上市来往的股 票践诺，与境 内上市来往的股票合并诡计；   （15）本基金参与股票期权来往的，应当相宜下列风险按捺主见要求：因未平仓的期权 合约支付和收取的权利金总额不得杰出基金资产净值的 10%；开仓卖出认购期权的，应抓有 足额标的证券；开仓卖出认沽期权的，应抓有合约行权所需的全额现款或来往所规则招供的 可冲抵期权保证金的现款等价物；未平仓的期权合约面值不得杰出基金资产净值的 20%。其 中，合约面值按照行权价乘以合约乘数诡计；   （16）法律律例及中国证监会端正的其他投资比例限制。   除第（5）、        （8）、           （12）、               （13）项端正的情形外，因证券或期货商场波动、上市公司合并、 基金规模变动、标的指数成份股调整、标的指数成份股流动性限制等基金管束东说念主之外的因素 致使基金投资比例不相宜上述端正投资比例的，基金管束东说念主应当在 10 个来往日内进行调整。 因证券商场波动、上市公司合并、基金规模变动等基金管束东说念主之外的因素致使基金投资不符 合第（12）项端正的，基金管束东说念主不得新增证券出借业务。   基金管束东说念主应当自基金合同见效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例相宜基金合同的 权衡约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与搜检自基金合同见效之日起开始。法律律例或 监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金管束东说念主在履行顺应标准后，则本基金投资不 再受干系限制。   为爱戴基金份额抓有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行动：   （1）承销证券；   （2）违犯端正向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷使命的投资；   （4）买卖其他基金份额，可是中国证监会另有端正的除外；   （5）向其基金管束东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕来往、足下证券来往价钱过头他不正派的证券来往行动；   （7）法律、行政律例和中国证监会端正辞谢的其他行动。   基金管束东说念主运用基金财产买卖基金管束东说念主、基金托管东说念主过头控股激动、现实按捺东说念主或者 与其有其他症结横蛮关系的公司刊行的证券或承销期内承销的证券，或者从事其他症结关联 来往的，应当相宜基金的投资主见和投资策略，谨守基金份额抓有东说念主利益优先的原则，看重 利益禁止，建立健全里面审批机制和评估机制，按照商场公说念合理价钱践诺。干系来往必须 预先得到基金托管东说念主的同意，并按法律律例给以暴露。症结关联来往应提交基金管束东说念主董事 会审议，并经过三分之二以上的孤独董事通过。基金管束东说念主董事会应至少每半年对关联来往 事项进行审查。 本基金可不受干系限制。法律律例或监管部门对上述组合限制、辞谢行径端正或从事关联交 易的条件和要求进行变更的，本基金不错变更后的端正为准。经与基金托管东说念主协商一致，在 履行顺应标准后，基金管束东说念主可依据法律律例或监管部门端正径直对基金合同进行变更。   七、   标的指数和功绩相比基准   本基金标的指数为国证食粮产业指数。本基金的功绩相比基准为同期标的指数收益率。   异日若出现标的指数不相宜要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动之外的因素致 使标的指数不相宜要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金管束东说念主应当自该情形发 生之日起十个服务日内向中国证监会请问并提议处置决策，如协调运作方式、与其他基金合 并、或者停止基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额抓有东说念主大会进行表决，基金份额抓有 东说念主大会未得胜召开或就上述事项表决未通过的，基金合同停止。   自指数编制机构住手标的指数的编制及发布至处置决策确依时期，基金管束东说念主应按照指 数编制机构提供的最近一个来往日的指数信息谨守基金份额抓有东说念主 利益优先原则补助基金 投资运作。   八、    风险收益特征   本基金为股票型基金，风险与收益高于夹杂型基金、债券型基金与货币商场基金。本基 金为指数型基金，主要接纳完全复制法追踪标的指数的发达，具有与标的指数以及标的指数 所代表的股票商场相似的风险收益特征。   九、    基金管束东说念主代表基金诈骗激动或债权东说念主权利的处理原则及方法 有东说念主的利益； 当利益。   十、    基金投资组合请问   广发基金管束有限公司董事会及董事保证本请问所载贵府不存在装假纪录、误导性敷陈 或症结遗漏，并对本请问内容的信得过性、准确性和无缺性承担个别及连带使命。   基金托管东说念主中国银行股份有限公司根据基金合同端正，于 2025 年 6 月 9 日复核了本请问 中的财务主见、净值发达和投资组合请问等内容，保证复核内容不存在装假纪录、误导性陈 述或者症结遗漏。   本投资组合请问所载数据按捺 2025 年 3 月 31 日，本请问中所列财务数据未经审计。                                      占基金总资产的比例  序号           神志     金额（元）                                            （％）          其中：普遍股      28,341,166.60                  98.67               存托凭证               -                      -          其中：债券                   -                      -          资产支抓证券                  -                      -          其中：买断式回购          的买入返售金融资                -                      -          产          银行入款和结算备          付金算计      注：上表中的权益投资项含可退替代款估值升值，而下表的算计项不含可退替代款估值增 值。      (1)请问期末按行业分类的境内股票投资组合                                                  占基金资产净 代码            行业类别             公允价值（元）                                                  值比例（％）  A 农、林、牧、渔业                      10,945,493.00        38.15  B 采矿业                                       -              - C 制造业                              16,074,348.60      56.02 D 电力、热力、燃气及水坐褥和供应业                             -          - E 建筑业                                          -          - F 批发和零卖业                            1,012,088.00       3.53 G 交通运输、仓储和邮政业                                  -          - H 住宿和餐饮业                                       -          - I 信息传输、软件和信息时期服务业                              -          - J 金融业                                          -          - K 房地产业                                         -          - L 租借和商务服务业                            309,237.00       1.08 M 科学商酌和时期服务业                                   -          - N 水利、环境和全球设施管束业                                -          - O 住户服务、修理和其他服务业                                -          - P 教育                                           -          - Q 卫生和社会服务                                      -          - R 文化、体育和文娱业                                    -          - S 概括                                           -          -  算计                                28,341,166.60      98.77 (2)请问期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 本基金本请问期末未抓有通过港股通投资的股票。                                                      占基金资产  序号    股票代码      股票称号   数目(股)       公允价值（元）          净值比例                                                       (％) 本基金本请问期末未抓有债券。 本基金本请问期末未抓有债券。 本基金本请问期末未抓有资产支抓证券。 本基金本请问期末未抓有贵金属。      本基金本请问期末未抓有权证。      （1）本基金本请问期末未抓有股指期货。      （2）本基金本请问期内未进行股指期货来往。      （1）本基金本请问期末未抓有国债期货。      （2）本基金本请问期内未进行国债期货来往。      (1)请问期内，本基金投资的前十名证券的刊行主体未被监管部门立案打听，请问编制 日前一年内未受到公开谴责、处罚。      (2) 本请问期内，本基金不存在投资的前十名股票超出基金合同端正的备选股票库的情 况。      (3) 其他资产组成       序号          称号           金额（元） (4) 请问期末抓有的处于转股期的可协调债券明细 本基金本请问期末未抓有处于转股期的可协调债券。 (5) 请问期末前十名股票中存在指引受限情况的诠释 本基金本请问期末前十名股票中不存在指引受限情况。                             第十二部分     基金的功绩    本基金管束东说念主依照恪尽责守、憨厚信用、致力尽责的原则管束和运用基金资产,但不保 证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往功绩并不代表其异日发达。    投资有风险,投资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募诠释书。基金功绩数据 按捺 2025 年 3 月 31 日。                                           功绩相比                        净值增长     功绩相比              净值增长                         基准收益        阶段              率圭臬差     基准收益               ①－③      ②－④               率①                          率圭臬差                         ②        率③                                            ④               -5.83%    1.01%    -5.72%    1.03%   -0.11%   -0.02%   自基金合   同见效起         8.49%    1.49%    10.25%    1.65%   -1.76%   -0.16%   于今 变动的相比                广发国证食粮产业来往型怒放式指数证券投资基金              累计净值增长率与功绩相比基准收益率历史走势对比图                (2024 年 8 月 8 日至 2025 年 3 月 31 日)   注：（1）本基金合同见效日历为 2024 年 8 月 8 日，至暴露时点未满一年。   （2）本基金建仓期为基金合同见效后 6 个月，建仓期结果时各项资产配置比例相宜本基 金合同权衡端正。                   第十三部分    基金的财产   一、基金资产总值   基金资产总值是指购买的各样证券及单子价值、银行入款本息和基金应收的申购基金款 以过头他投资所形成的价值总和。   二、基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   三、基金财产的账户   基金托管东说念主根据干系法律律例、范例性文献为本基金开立资金账户、证券账户以及投资 所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管束东说念主、基金托管东说念主、基金销售机构和基 金登记结算机构自有的财产账户以过头他基金财产账户相孤独。   四、基金财产的督察和刑事使命   本基金财产孤独于基金管束东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产，并由基金托管东说念主保 管。基金管束东说念主、基金托管东说念主、基金登记结算机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自 身的法律使命，其债权东说念主不得对本基金财产诈骗请求冻结、扣押或其他权利。除照章律律例 和《基金合同》的端正刑事使命外，基金财产不得被刑事使命。   基金管束东说念主、基金托管东说念主因照章遣散、被照章灭亡或者被照章宣告歇业等原因进行清理 的，基金财产不属于其清招待产。基金管束东说念主管束运作基金财产所产生的债权，不得与其固 有资产产生的债务相互抵销；基金管束东说念主管束运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不 得相互抵销。非因基金财产自己承担的债务，不得对基金财产强制践诺。                第十四部分     基金资产估值   一、   估值日   本基金的估值日为本基金干系的证券来往形式的来往日以及国度法律律例端正需要对外 暴露基金净值的非来往日。   二、   估值对象   基金所领有的股票、股指期货合约、股票期权合约、债券和银行入款本息、应收款项、 其它投资等资产及欠债。   三、   估值原则   基金管束东说念主在确定干系金融资产和金融欠债的公允价值时，应相宜《企业管帐准则》、监 管部门权衡端正。   （一）对存在活跃商场且冒昧获取同样资产或欠债报价的投资品种，在估值日有报价的， 除管帐准则端正的例外情况外，应将该报价不加调整地应用于该资产或欠债的公允价值计量。 估值日无报价且最近来往日后未发生影响公允价值计量的症结事件的，应接纳最近来往日的 报价确定公允价值。有充足凭证标明估值日或最近来往日的报价不成信得过反馈公允价值的， 支吾报价进行调整，确定公允价值。   与上述投资品种同样，但具有不同特征的，应以同样资产或欠债的公允价值为基础，并 在估值时期中筹商不同特征因素的影响。特征是指对资产出售或使用的限制等，若是该限制 是针对资产抓有者的，那么在估值时期中不应将该限制手脚特征筹商。此外，基金管束东说念主不 应试虑因其普遍抓有干系资产或欠债所产生的溢价或折价。   （二）对不存在活跃商场的投资品种，应接纳在当前情况下适用何况有实足可利用数据 和其他信息支抓的估值时期确定公允价值。接纳估值时期确定公允价值时，应优先使用可不雅 察输入值，只须在无法取得干系资产或欠债可不雅察输入值或取得不切实可行的情况下，才可 以使用不可不雅察输入值。   （三）如经济环境发生症结变化或证券刊行东说念主发生影响证券价钱的症结事件，使潜在估 值调整对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，支吾估值进行调整并确定公允 价值。   四、   估值方法   本基金所抓有的投资品种，按如下原则进行估值：   （1）来往所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券来往所挂牌的市价（收 盘价）估值；估值日无来往的，且最近来往日后经济环境未发生症结变化或证券刊行机构未 发生影响证券价钱的症结事件的，以最近来往日的市价（收盘价）估值；如最近来往日后经 济环境发生了症结变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的症结事件的，可参考肖似投资品 种的现行市价及症结变化因素，调整最近来往市价，确定公允价钱；   （2）对在来往所商场上市来往或挂牌转让的不含权固定收益品种，录取估值日第三方估 值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值，具体估值机构由基金管束东说念主与基金托管东说念主 另行协商约定；   （3）对在来往所商场上市来往或挂牌转让的含权固定收益品种，录取估值日第三方估值 机构提供的相应品种当日的惟一估值净价或保举估值净价进行估值；   （4）对在来往所商场上市来往的可协调债券，以逐日收盘价手脚估值全价；   （5）来往所上市不存在活跃商场的有价证券，接纳估值时期确定公允价值。来往所商场 挂牌转让的资产支抓证券，接纳估值时期确定公允价值；   （6）对在来往所商场刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃商场的情况下，应以 活跃商场上未经调整的报价手脚估值日的公允价值；对于活跃商场报价未能代表估值日公允 价值的情况下，支吾商场报价进行调整以阐述估值日的公允价值；对于不存在商场行动或市 场行动很少的情况下，应接纳估值时期确定其公允价值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券来往所挂牌的归拢股票的 估值方法估值；该日无来往的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初度公开采行未上市的股票、债券，接纳估值时期确定公允价值，在估值时期难以 可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   （3）在刊行时明确一依期限限售期的股票，包括但不限于非公开采行股票、初度公开采 行股票时公司激动公开采售股份、通过巨额来往取得的带限售期的股票等，不包括停牌、新 刊行未上市、回购来往中的质押券等指引受限股票，按监管机构或行业协会权衡端正确定公 允价值。   （1）银行间商场来往不含权的固定收益品种，录取第三方估值机构提供的相应品种当日 的估值净价进行估值。对银行间商场上含权的固定收益品种，录取第三方估值机构提供的相 应品种当日的惟一估值净价或保举估值净价；   （2）对银行间商场未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二 级商场利率不存在显著各异，未上市时期商场利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。 境未发生症结变化的，接纳最近来往日结算价估值。 关端正进行估值。 据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估值。 端正估值。   如基金管束东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违犯基金合同订明的估值方法、标准及干系法 律律例的端正或者未能充分爱戴基金份额抓有东说念主利益时，应立即文告对方，共同查明原因， 两边协商处置。   根据权衡法律律例，基金资产净值诡计和基金管帐核算的义务由基金管束东说念主承担。本基 金的基金管帐使命方由基金管束东说念主担任，因此，就与本基金权衡的管帐问题，如经干系各方 在对等基础上充分磋磨后，仍无法达成一致的意见，按照基金管束东说念主对基金资产净值的诡计 效果对外给以公布。   五、    估值标准 诡计，精准到 0.0001 元，少许点后第五位四舍五入。国度另有端正的，从其端正。   每个估值日诡计基金资产净值及基金份额净值，并按端正暴露。 端正暂停估值时除外。基金管束东说念主每个估值日对基金资产估值后，将基金份额净值效果发送 基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金管束东说念主按端正对外公布。   六、   估值短处的处理   基金管束东说念主和基金托管东说念主将选定必要、顺应、合理的措施确保基金资产估值的准确性、 实时性。当基金份额净值少许点后 4 位以内（含第 4 位）发生估值短处时，视为基金份额净 值短处。   基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，若是由于基金管束东说念主或基金托管东说念主、或登记结算机构、或销售机构、 或投资东说念主自身的罪恶酿成估值短处，导致其他当事东说念主遇到损失的，罪恶的使命东说念主应当对由于 该估值短处遇到损不当事东说念主(“受损方”)的径直损失按下述“估值短处处理原则”给予抵偿， 承担抵偿使命。   上述估值短处的主要类型包括但不限于：贵府申报差错、数据传输差错、数据诡计差错、 系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值短处已发生，但尚未给当事东说念主酿成损失机，估值短处使命方应实时相助各方， 实时进行更正，因更正估值短处发生的用度由估值短处使命方承担；由于估值短处使命方未 实时更正已产生的估值短处，给当事东说念主酿成损失的，由估值短处使命方对径直损失承担抵偿 使命；若估值短处使命方也曾积极相助，何况有协助义务确当事东说念主有实足的时辰进行更正而 未更正，则其应当承担相应抵偿使命。估值短处使命方支吾更正的情况向权衡当事东说念主进行确 认，确保估值短处已得到更正。   （2）估值短处的使命方对权衡当事东说念主的径直损失负责，分歧蜿蜒损失负责，何况仅对估 值短处的权衡径直当事东说念主负责，分歧第三方负责。   （3）因估值短处而取得不当得利确当事东说念主负有实时返还不当得利的义务。但估值短处责 任方仍支吾估值短处负责。若是由于取得不当得利确当事东说念主不返还或不一起返还不当得利造 成其他当事东说念主的利益损失（“受损方”），则估值短处使命方应抵偿受损方的损失，并在其支付 的抵偿金额的范围内对取得不当得利确当事东说念主享有要求托付不当得利的权利；若是取得不当 得利确当事东说念主也曾将此部分不当得利返还给受损方，则受损方应当将其也曾取得的抵偿额加 上也曾取得的不当得利返还的总和杰出其现实损失的差额部分支付给估值短处使命方。      （4）估值短处调整接纳尽量规复至假定未发生估值短处的正确情形的方式。      估值短处被发现后，权衡确当事东说念主应当实时进行处理，处理的标准如下：      （1）查明估值短处发生的原因，列明总共确当事东说念主，并根据估值短处发生的原因确定估 值短处的使命方；      （2）根据估值短处处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值短处酿成的损失进行评估；      （3）根据估值短处处理原则或当事东说念主协商的方法由估值短处的使命方进行更正和抵偿损 失；      （4）根据估值短处处理的方法，需要修改基金登记结算机构来往数据的，由基金登记结 算机构进行更正，并就估值短处的更正向权衡当事东说念主进行阐述。      （1）基金份额净值诡计出现短处时，基金管束东说念主应当立即给以纠正，通报基金托管东说念主， 并选定合理的措施看重损失进一步扩大。      （2）短处偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金管束东说念主应当通报基金托管东说念主并报中国 证监会备案；短处偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金管束东说念主应当公告。      （3）前述内容如法律律例或监管机关另有端正的，从其端正处理。      七、   暂停估值的情形 的活跃商场价钱且接纳估值时期仍导致公允价值存在症结不确定性时，基金管束东说念主应当暂停 基金估值；   八、   基金净值的阐述   用于基金信息暴露的基金资产净值和基金份额净值由基金管束东说念主负责诡计，基金托管东说念主 负责进行复核。基金管束东说念主应于每个怒放日来往结果后诡计当日的基金资产净值和基金份额 净值并发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值诡计效果复核阐述后发送给基金管束东说念主，由基 金管束东说念主对基金净值给以公布。   九、   特殊情况的处理 资产估值短处处理。 金管束东说念主和基金托管东说念主天然也曾选定必要、顺应、合理的措施进行搜检，但未能发现短处的， 由此酿成的基金资产估值短处，基金管束东说念主和基金托管东说念主免除抵偿使命。但基金管束东说念主、基 金托管东说念主应当积极选定必要的措施平缓或排斥由此酿成的影响。                   第十五部分    基金的收益与分派   一、 基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除干系用度后的 余额，基金已结果收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   二、 基金可供分派利润   基金可供分派利润指按捺收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中已结果收益的 孰低数。   三、 收益分派原则 基金管束东说念主可进行收益分派； 行收益分派。基于本基金的性质和特色，本基金收益分派不须以弥补浮动耗费为前提，收益 分派后有可能使除息后的基金份额净值低于面值；在相宜基金收益分派条件的前提下，本基 金收益每年最多分派 12 次；   在对基金份额抓有东说念主利益无本色性不利的影响下，基金管束东说念主、登记结算机构可对基金 收益分派原则进行调整，并依照《信息暴露办法》的权衡端正在端正媒介公告，而不需召开 基金份额抓有东说念主大会，但法律律例要求召开基金份额抓有东说念主大会的情况除外。   四、 基金收益分派数额实在定原则   基金净值增长率为收益评价日基金份额净值与基金上市前一怒放日基金份额净值之比减 去 1 乘以 100%（时期如发生基金份额折算，则以基金份额折算日为运行日再行诡计）；标的 指数同期增长率为收益评价日标的指数收盘值与基金上市前一怒放日标的指数收盘值之比减 去 1 乘以 100%（时期如发生基金份额折算，则以基金份额折算日为运行日再行诡计）。   按捺收益评价日基金净值增长率减去标的指数同期增长率的差额杰出 1%时，基金管束东说念主 不错进行收益分派。 以使收益分派后基金净值增长率尽可能逼近标的指数同期增长率为原则确定收益分派数额。   五、 收益分派决策   基金收益分派决策中应载明截止收益分派基准日的可供分派利润、基金收益分派对象、 分派时辰、分派数额、分派方式等内容。   六、 收益分派决策实在定、公告与实施   本基金收益分派决策由基金管束东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，依照《信息暴露办法》 的权衡端正在端正媒介公告。   七、 基金收益分派中发生的用度   基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。                    第十六部分        基金用度与税收   一、   基金用度的种类   本基金停止清理时所发生用度，按现实开销额从基金财产总值中扣除。   二、   基金用度计提方法、计提圭臬和支付方式   本基金的管束费按前一日基金资产净值的 0.50%年费率计提。管束费的诡计方法如下：   H＝E×0.50%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管束费   E 为前一日的基金资产净值   基金管束费逐日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。由基金托管东说念主根据与基金管 理东说念主查对一致的财务数据，自动在次月初五个服务日内、按照指定的账户旅途进行资金支付， 基金管束东说念主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、休息日等，支付日历顺延。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.10%的年费率计提。托管费的诡计方法如下：   H＝E×0.10%÷当年天数      H 为逐日应计提的基金托管费      E 为前一日的基金资产净值      基金托管费逐日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。由基金托管东说念主根据与基金管 理东说念主查对一致的财务数据，自动在次月初五个服务日内、按照指定的账户旅途进行资金支付， 基金管束东说念主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、休息日等，支付日历顺延。      上述“一、基金用度的种类”中第 3－11 项用度，根据权衡律例及相应公约端正，按费 用现实开销金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。      三、   不列入基金用度的神志      下列用度不列入基金用度： 失；      四、   基金税收      本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、律例践诺。基金财 产投资的干系税收，由基金份额抓有东说念主承担，基金管束东说念主或者其他扣缴义务东说念主按照国度权衡 税收征收的端正代扣代缴。      本基金支付给管束东说念主、托管东说念主的各项用度均为含税价钱，具体税率适用中国税务主管机 关的端正。                  第十七部分    基金的管帐与审计   一、基金管帐政策 下原则：若是《基金合同》见效少于 2 个月，不错并入下一个管帐年度； 照权衡端正编制基金管帐报表； 阐述。   二、基金的年度审计 事务所过头注册管帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 所需按照《信息暴露办法》的权衡端正在端正媒介公告。                第十八部分        基金的信息暴露   一、本基金的信息暴露应相宜《基金法》、《运作办法》、《信息暴露办法》、《基金合同》 过头他权衡端正。干系法律律例对信息暴露的方式、登载媒介、报备方式等端正发生变化 时，本基金从其最新端正。   二、信息暴露义务东说念主  本基金信息暴露义务东说念主包括基金管束东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额抓有东说念主大会的基金份 额抓有东说念主等法律律例和中国证监会端正的天然东说念主、法东说念主和罪人东说念主组织。  本基金信息暴露义务东说念主以保护基金份额抓有东说念主利益为根底起点，按照法律律例和中国 证监会的端正暴露基金信息，并保证所暴露信息的信得过性、准确性、无缺性、实时性、简明 性和易得性。  本基金信息暴露义务东说念主应当在中国证监会端正时辰内，将应予暴露的基金信息通过相宜 中国证监会端正条件的寰球性报刊（以下简称端正报刊）及《信息暴露办法》端正的互联网 网站（以下简称端正网站）等媒介暴露，并保证投资者冒昧按照基金合同约定的时辰和方式 查阅或者复制公开暴露的信息贵府。  端正网站包括基金管束东说念主网站、基金托管东说念主网站、中国证监会基金电子暴露网站。端正网 站应当无偿向投资者提供基金信息暴露服务。   三、本基金信息暴露义务东说念主承诺公开暴露的基金信息，不得有下列行径：   四、本基金公开暴露的信息应接纳汉文文本。如同期接纳外文文本的，基金信息暴露义 务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以汉文文本为准。   本基金公开暴露的信息接纳阿拉伯数字；除十分诠释外，货币单元为东说念主民币元。   五、公开暴露的基金信息  公开暴露的基金信息包括：  （一）基金招募诠释书、《基金合同》、基金托管公约、基金居品贵府提要   《基金合同》是界定《基金合同》当事东说念主的各项权利、义务关系，明确基金份额抓有东说念主 大会召开的规则及具体标准，诠释基金居品的特性等触及基金投资者症结利益的事项的法律 文献。 申购和赎回安排、基金投资、基金居品特性、风险揭示、信息暴露及基金份额抓有东说念主服务等 内容。基金合同见效后，基金招募诠释书的信息发生症结变更的，基金管束东说念主应当在三个工 作日内，更新基金招募诠释书并登载在端正网站上；基金招募诠释书其他信息发生变更的， 基金管束东说念主至少每年更新一次。基金停止运作的，基金管束东说念主不再更新基金招募诠释书。 中的权利、义务关系的法律文献。 信息。   《基金合同》见效后，基金居品贵府提要的信息发生症结变更的，基金管束东说念主应当在三 个服务日内，更新基金居品贵府提要，并登载在端正网站及基金销售机构网站或营业网点； 基金居品贵府提要其他信息发生变更的，基金管束东说念主至少每年更新一次。基金停止运作的， 基金管束东说念主不再更新基金居品贵府提要。  基金召募苦求经中国证监会注册后，基金管束东说念主应当在基金份额发售的三日前，将基金份 额发售公告、基金招募诠释书辅导性公告和基金合同辅导性公告登载在端正报刊上，将基金 份额发售公告、基金招募诠释书、基金居品贵府提要、                        《基金合同》和基金托管公约登载在规 定网站上，并将基金居品贵府提要登载在基金销售机构网站或营业网点；基金托管东说念主应当同 时将基金合同、基金托管公约登载在网站上。  （二）基金份额发售公告  基金管束东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在暴露招募诠释 书确当日登载于端正媒介上。  （三）《基金合同》见效公告  基金管束东说念主应当在收到中国证监会阐述文献的次日在端正媒介上登载《基金合同》见效公 告。  （四）基金净值信息  《基金合同》见效后，在开始办理基金份额申购或者赎回前，基金管束东说念主应当至少每周在 端正网站暴露一次基金份额净值和基金份额累计净值。  在开始办理基金份额申购或者赎回后，基金管束东说念主应当在不晚于每个怒放日的次日，通过 其端正网站、基金销售机构网站或者营业网点暴露怒放日的基金份额净值和基金份额累计净 值。  基金管束东说念主应当不晚于半年度和年度临了一日的次日，在端正网站暴露半年度和年度最 后一日的基金份额净值和基金份额累计净值。  （五）基金份额申购、赎回对价  基金管束东说念主应当在《基金合同》、招募诠释书等信息暴露文献上载明基金份额申购、赎回 对价的诡计方式及权衡申购、赎回费率，并保证投资者冒昧在基金销售机构网站或营业网点 查阅或者复制前述信息贵府。  （六）基金开始申购、赎回公告  基金管束东说念主应与申购开始日、赎回开始日前在端正媒介和基金管束东说念主网站上公告。  （七）申购、赎回清单  在开始办理基金份额申购或者赎回之后，基金管束东说念主应当在每个怒放日，通过网站以过头 他媒介公告当日的申购、赎回清单。  （八）基金份额折算日公告、基金份额折算效果公告  基金管束东说念主确定基金份额折算日后应至少提前两个服务日将基金份额折算日公告登载于 端正报刊及网站上。  基金份额进行折算并由登记结算机构完成基金份额的变更登记后，基金管束东说念主应将基金 份额折算效果公告登载于端正报刊及网站上。  （九）基金份额上市来往公告书  基金份额获准在证券来往所上市来往的，基金管束东说念主应当在基金份额上市来往的三个工 作日前，将基金份额上市来往公告书登载在端正网站上，并将上市来往公告书辅导性公告登 载在端正报刊上。  （十）基金依期请问，包括基金年度请问、基金中期请问和基金季度请问  基金管束东说念主应当在每年结果之日起三个月内，编制完成基金年度请问，并将年度请问正文 登载于端正网站上，将年度请问辅导性公告登载在端正报刊上。基金年度请问的财务管帐报 告应当经过相宜《证券法》端正的管帐师事务所审计。  基金管束东说念主应当在上半年结果之日起两个月内，编制完成基金中期请问，并将中期请问正 文登载在端正网站上，将中期请问辅导性公告登载在端正报刊上。  基金管束东说念主应当在每个季度结果之日起 15 个服务日内，编制完成基金季度请问，将季度 请问登载在端正网站上，并将季度请问辅导性公告登载在端正报刊上。  《基金合同》见效不及 2 个月的，基金管束东说念主不错不编制当期季度请问、中期请问或者年 度请问。  如请问期内出现单一投资东说念主抓有基金份额达到或杰出基金总份额 20%的情形，为保障其他 投资东说念主的权益，基金管束东说念主至少应当在依期请问“影响投资者决策的其他紧迫信息”项下披 露该投资东说念主的类别、请问期末抓有份额及占比、请问期内抓有份额变化情况及本基金的额外 风险，中国证监会认定的特殊情况除外。  基金管束东说念主应当在基金年度请问和中期请问中暴露基金组结伙产情况过头流动性风险分 析等。  （十一）临时请问  本基金发生症结事件，权衡信息暴露义务东说念主应当在 2 日内编制临时请问书，并登载在规 定报刊和端正网站上。  前款所称症结事件，是指可能对基金份额抓有东说念主权益或者基金份额的价钱产生症结影响 的下列事件： 管东说念主托福基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 动； 专门基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动杰出百分之三十； 罚、刑事处罚；基金托管东说念主或其专门基金托管部门负责东说念主因基金托管业务干系行径受到症结 行政处罚、刑事处罚； 者与其有症结横蛮关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他症结关联 来往事项，中国证监会另有端正的情形除外； 影响的其他事项或中国证监会端正的其他事项。  （十二）浮现公告  在《基金合同》存续期限内，任何全球媒体中出现的或者在商场巧妙传的音尘可能对基金 份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份额抓有东说念主权益的，干系信 息暴露义务东说念主明察后应当立即对该音尘进行公开浮现，并将权衡情况立即请问中国证监会、 基金上市来往的证券来往所。  （十三）清理请问  基金合同停止的，基金管束东说念主应当照章组织清理组对基金财产进行清理并作出清理请问。 清理请问应当经过相宜《证券法》端正的管帐师事务所审计，并由讼师事务所出具法律意见 书。清理组应当将清理请问登载在端正网站上，并将清理请问辅导性公告登载在端正报刊上。  （十四）基金份额抓有东说念主大会决议  基金份额抓有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给以公告。  （十五）中国证监会端正的其他信息  若本基金投资股指期货、股票期权、资产支抓证券、参与转融通证券出借业务，基金管束 东说念主将按干系法律律例要求进行暴露。   六、信息暴露事务管束  基金管束东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息暴露管束轨制，指定专门部门及高档管束东说念主员 负责管束信息暴露事务。基金管束东说念主、基金托管东说念主应加强对未公开暴露基金信息的管控，并 建立基金明锐信息知情东说念主登记轨制。基金管束东说念主、基金托管东说念主及干系从业东说念主员不得泄露未公 开暴露的基金信息。  基金信息暴露义务东说念主公开暴露基金信息，应当相宜中国证监会干系基金信息暴露内容与 样式准则等律例的端正。  基金托管东说念主应当按照干系法律律例、中国证监会的端正和《基金合同》的约定，对基金管 理东说念主编制的基金资产净值、基金份额净值、基金依期请问、更新的招募诠释书、基金居品资 料提要、基金清理请问等公开暴露的干系基金信息进行复核、审查，并向基金管束东说念主进行书 面或电子阐述。  基金管束东说念主、基金托管东说念主应当在端正报刊中遴荐一家报刊暴露本基金信息。基金管束东说念主、 基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子暴露网站报送拟暴露的基金信息，并保证干系报送信 息的信得过、准确、无缺、实时。  基金管束东说念主、基金托管东说念主除照章在端正媒介上暴露信息外，还不错根据需要在其他全球媒 介暴露信息，可是其他全球媒介不得早于端正媒介和基金上市来往的证券来往所网站暴露信 息，何况在不同媒介上暴露归拢信息的内容应当一致。基金管束东说念主、基金托管东说念主除按法律法 规要求暴露信息外，也可着眼于为投资者决策提供有用信息的角度，在保证公说念对待投资者、 不误导投资者、不影响基金正常投资操作的前提下，自主汲引信息暴露服务的质料。具体要 求应当相宜中国证监会及自律规则的干系端正。前述自主暴露如产生信息暴露用度，该用度 不得从基金财产中列支。  为基金信息暴露义务东说念主公开暴露的基金信息出具审计请问、法律意见书的专科机构，应当 制作服务底稿，并将干系档案至少保存到《基金合同》停止后 10 年。   七、信息暴露文献的存放与查阅  照章必须暴露的信息发布后，基金管束东说念主、基金托管东说念主应当按照干系法律律例端正将信息 置备于公司住所和基金上市来往的证券来往所，供社会公众查阅、复制。                   第十九部分    风险揭示   一、投资于本基金的主要风险   证券商场价钱受到经济因素、政事因素、投资神态和来往轨制等各式因素的影响，导致 基金收益水平变化而产生风险，主要包括：   （1）政策风险。因国度宏不雅政策（如货币政策、财政政策、行业政策、地区发展政策等） 发生变化，导致商场价钱波动而产生风险。   （2）经济周期风险。随经济运行的周期性变化，证券商场的收益水平也呈周期性变化。 基金投资于上市公司的股票，收益水平也会随之变化，从而产生风险。   （3）上市公司规划风险。上市公司的规划好坏受多种因素影响，如管束才略、财务情状、 商场远景、行业竞争、东说念主员修养等，这些都会导致企业的盈利发生变化。若是基金所投资的 上市公司规划不善，其股票价钱可能下降，或者冒昧用于分派的利润减少，使基金投资收益 下降。天然基金不错通过投资各样化来分布这种非系统风险，但不成完全遮掩。   （4）购买力风险。基金的利润将主要通过现款形式来分派，而现款可能因为通货彭胀的 影响而导致购买力下降，从而使基金的现实收益下降。   基金运作过程中由于基金投资策略、东说念主为因素、管束系统树立不当酿成操作诞妄或公司 里面失控而可能产生的损失。管束风险包括：   （1）决策风险：指基金投资的投资策略制定、投资决策践诺和投资绩效监督搜检过程中， 由于决策诞妄而给基金资产酿成的可能的损失；   （2）操气派险：指基金投资决策践诺中，由于投资指示不解晰、来往操作诞妄等东说念主为因 素而可能导致的损失；   （3）时期风险：是指公司管束信息系统树立不当等因素而可能酿成的损失。   公司职工不遵从职业操守，发生违警、违游记径而可能导致的损失。   指基金管束或运作过程中，违犯国度法律、律例的端正，或者基金投资违犯律例及基金 合同权衡端正的风险。   指本基金运作过程中，可能会发生基金管束东说念主未能以合理价钱实时变现基金资产以支付 投资者赎回款项的风险。   本基金的主要流动性风险过头管束方法如下：   （1）基金申购、赎回安排   具体请参见基金合同“第八部分、基金份额的申购与赎回”，严防了解本基金的申购以及 赎回安排。   投资者应当了解自身的流动性偏好，并评估是否与本基金的流动性风险相匹配。   （2）拟投资商场、行业及资产的流动性风险评估   本基金投资标的为具有精湛流动性的金融器具；主要投资于标的指数（即国证食粮产业 指数）的成份股、备选成份股（含存托凭证），经覆按该指数的成份股数目、日均成交量以及 日均成交金额，该指数具有充足的流动性可知足本基金投资的要求；本基金在组合构建过程 中，将根据商场情况伙同训诲判断，概括筹商干系性、估值、流动性等因素挑选标的指数中 其他成份股或备选成份股进行替代，以期在端正的风险承受限制之内，尽量缩小追踪错误。 因此，本基金拟投资商场、行业及资产的流动性精湛。   （3）实施备用的流动性风险管束器具的情形、标准及对投资者的潜在影响   基金管束东说念主经与基金托管东说念主协商，在确保投资者得到公说念对待的前提下，可依照法律法 规及基金合同的约定，概括运用各样流动性风险管束器具，对赎回苦求等进行按捺调整，作 为特定情形下基金管束东说念主流动性风险的辅助措施，包括但不限于：   ① 暂停接受赎回苦求   具体请参见基金合同“第八部分、基金份额的申购与赎回”中的“八、暂停赎回或减速 支付赎回对价的情形”，严防了解本基金暂停接受赎回苦求的情形及标准。   ② 减速支付赎回款项   投资东说念主具体请参见基金合同“第八部分、基金份额的申购与赎回”中的“八、暂停赎回 或减速支付赎回对价的情形”，严防了解本基金减速支付赎回款项的情形及标准。   在此情形下，投资东说念主领受赎回款项的时辰将可能比一般正常情形下有所延伸。   ③ 暂停基金估值   投资东说念主具体请参见基金合同“第十六部分、基金资产估值”中的“七、暂停估值的情形”， 严防了解本基金暂停估值的情形及标准。   在此情形下，投资东说念主莫得可供参考的基金份额净值，同期赎回苦求可能被缓期办理或被 暂停接受，或被减速支付赎回款项。   ④ 中国证监会认定的其他措施。   本基金法律文献中权衡风险收益特征的表述是基于投资范围、投资比例、证券商场普遍 礼貌等作念出的概述性面容，代表了一般商场情况下本基金的长久风险收益特征。销售机构(包 括基金管束东说念主直销机构和其他销售机构)根据干系法律律例对本基金进行风险评价，不同的销 售机构接纳的评价方法也不同，因此销售机构的风险品级评价与基金法律文献中风险收益特 征的表述可能存在不同，投资东说念主在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受才略与 居品风险之间的匹配训诲。同期，不同销售机构因其选定的具体评价圭臬和方法的各异，对 归拢居品风险级别的评定也可能各有不同；销售机构还可能根据监管要求、商场变化及基金 现实运作情况等应时调整对本基金的风险评级。   敬请投资东说念主明察，在购买本基金时按照销售机构的要求完成风险承受才略与居品风险之 间的匹配训诲，并须实时海涵销售机构对于本基金风险评级的调整情况，严慎作出投资决策。   （1）标的指数酬劳与主见股票商场平均酬劳偏离的风险   标的指数并不成完全代表总共国证食粮产业指数成份股上市公司的举座商场发达。标的 指数成份股的平均酬劳率与总共国证食粮产业指数成份股上市公司的举座的平均酬劳率可能 存在偏离。   （2）标的指数波动的风险   标的指数成份股的价钱可能受到政事因素、经济因素、上市公司规划情状、投资者神态 和来往轨制等各式因素的影响而波动，导致指数波动，从而使基金收益水平发生变化，产生 风险。   （3）基金投资组合酬劳与标的指数酬劳偏离的风险 离度与追踪错误。 使本基金在相应的组合调整中产生追踪偏离度和追踪错误。 偏离度。 成本而产生追踪偏离度和追踪错误。 组合与标的指数产生追踪偏离度与追踪错误。 段、买入卖出的时机遴荐等，都会对本基金的收益产生影响，从而影响本基金对标的指数的 追踪进程。 有比例与标的指数中该股票的权重可能不完全同样；因穷乏卖空、对冲机制过头他器具酿成 的指数追踪成本较大；因基金申购与赎回带来的现款变动；因指数发布机构指数编制短处等， 由此产生追踪偏离度与追踪错误。   （4）基金份额二级商场来往价钱折溢价的风险   尽管本基金将通过灵验的套利机制使基金份额二级商场来往价钱的折溢价按捺在一定范 围内，但基金份额在证券来往所的来往价钱受诸多因素影响，存在不同于基金份额净值的情 形，即存在价钱折溢价的风险。   （5）参考 IOPV 决策和 IOPV 诡计短处的风险   深圳证券信息有限公司在开市后根据申购赎回清单和组合证券内各只证券的实时成交数 据，诡计基金份额参考净值（IOPV），并将诡计效果向深圳证券来往所发送，由深圳证券来往 所对外发布，仅供投资者来往、申购、赎回基金份额时参考。IOPV 与实时的基金份额净值可 能存在各异，IOPV 诡计可能出现短处，投资者若参考 IOPV 进行投资决策可能导致损失，需投 资者自行承担。   （6）退市风险   因本基金不再相宜证券来往所上市条件被停止上市，或被基金份额抓有东说念主大会决议提前 停止上市，导致基金份额不成链接进行二级商场来往的风险。   （7）投资者申购失败的风险   本基金的申购赎回清单中，可能仅允许对部分红份股使用现款替代，且树立了现款替代 比例上限。因此，投资者在进行申购时，可能存在因个别成份股涨停、临时停牌等原因而无 法买入申购所需的实足的成份股，导致申购失败的风险。   因此为投资者办理申购业务的代理券商如发生交收爽约，将导致投资者不成实时、足额 取得申购基金份额，投资者的利益可能受到影响。   （8）投资者赎回失败的风险   在投资者提交赎回苦求时，如本基金投资组合内不具备足额的相宜要求的赎回对价，可 能导致出现赎回失败的情形。   另外，基金管束东说念主可能根据成份股市值规模变化等因素调整最小申购赎回单元，由此可 能导致投资者按原最小申购赎回单元申购并抓有的基金份额，可能无法按照新的最小申购赎 回单元一起赎回，而只可在二级商场卖出一起或部分基金份额。   （9）基金份额赎回对价的变现风险   本基金赎回对价主要为组合证券，在组合证券变现过程中，由于商场变化、部分红份股 流动性差等因素，导致投资者变现后的价值与赎回时赎回对价的价值有各异，存在变现风险。   （10）套利风险   鉴于证券商场的来往机制和时期拘谨，套利完成需要一定的时辰，因此套利存在一定风 险。同期，买卖一篮子股票和 ETF 存在冲击成本和来往成本，是以折溢价在一定范围之内也 不成形成套利。另外，当一篮子股票中存在涨停、跌停、临时停牌等情况时，溢价套利会因 成份股无法买入而受影响，折价套利会因成份股无法卖出而受影响。   （11）申购赎回清单差错风险   若是基金管束东说念主提供确当日申购赎回清单内容出现差错，包括组合证券名单、数目、现 金替代标志、现款替代比率、替代金额等出错，投资东说念主利益将受损，申购赎回的正常进行将 受影响。   （12）申购赎回清单标识树立风险   基金管束东说念主在进行申购赎回清单的现款替代标识树立时，将充分筹商由此激励的商场套 利等行径对基金抓有东说念主可能酿成的利益毁伤。但基金管束东说念主不成保证顶点情况下申购赎回清 单标识树立的完全合感性。   （13）基金收益分派后基金份额净值低于面值的风险   本基金以使收益分派后基金份额净值增长率尽可能逼近标的指数同期增长率为原则进行 收益分派。基于本基金的性质和特色，本基金收益分派不须以弥补浮动耗费为前提，收益分 配后可能存在除息后的基金份额净值低于面值的风险。   （14）第三方机构服务的风险   本基金的多项服务托福第三方机构办理，存在以下风险： 此影响对投资者申购赎回服务的风险。 变化，轨制调整可能给投资者带来相识偏差的风险。同样的风险还可能来自于证券来往所及 其他代理机构。   （15）本基金投资特定品种的额外风险 为基差。在股指期货来往中因基差波动的不确定性而导致的风险被称为基差风险；合约品种 各异酿成的风险。合约品种各异酿成的风险，是指肖似的合约品种，在同样因素的影响下， 价钱变动不同。发达为两种情况：价钱变动的主见相背或价钱变动的幅度不同。肖似合约品 种的价钱，在同样因素作用下变动幅度上的各异，也组成了合约品种各异的风险。 险、期权价钱与基金投资品种价钱的干系度裁汰带来的风险等，由此可能加多本基金净值的 波动性。 额外的信用风险、利率风险、流动性风险、提前偿付风险以及操气派险和法律风险。 波动影响，存托凭证的境外基础证券的干系风险可能径直或蜿蜒成为本基金的风险。除价钱 波动风险外，本基金还将靠近存托凭证刊行机制干系的风险，包括存托凭证抓有东说念主与境外基 础证券刊行东说念主的激动在法律地位、享有权利等方面存在各异可能激励的风险；存托凭证抓有 东说念主在分红派息、诈骗表决权等方面的特殊安排可能激励的风险；存托公约自动拘谨存托凭证 抓有东说念主的风险；因多地上市酿成存托凭证价钱各异以及波动的风险；存托凭证抓有东说念主权益被 摊薄的风险；存托凭证退市的风险；已在境外上市的基础证券刊行东说念主，在抓续信息暴露监管 方面与境内可能存在各异的风险；境表里法律轨制、监管环境各异可能导致的其他风险。   （16）参与转融通证券出借业务风险   本基金可参与转融通证券出借业务，靠近的风险包括但不限于：1）流动性风险，指靠近 大额赎回时，可能因证券出借原因发生无法实时变现支付赎回款项的风险；2）信用风险，指 证券出借敌手方可能无法实时反璧证券、无法支付相应权益补偿及欠据用度的风险；3）商场 风险，指证券出借后可能靠近出借时期无法实时处置证券的商场风险；4）其他风险，如宏不雅 政策变化、证券商场剧烈波动、个别证券出现症结事件、来往敌手方爽约、业务规则调整、 信息时期不成正常运行等风险。   （17）追踪错误按捺未达约定主见的风险   本基金力求将年化追踪错误按捺在 2%以内，但因标的指数编制规则调整或其他因素可能 导致追踪错误杰出上述范围，本基金净值发达与指数价钱走势可能发生较大偏离。   （18）成份股停牌的风险   标的指数成份股可能因各式原因临时或长久停牌，发生成份股停牌时可能靠近如下风险： 商场价钱的折溢价水平。 照约定方式进行结算（具体见招募诠释书“十、基金份额的申购与赎回”之“七、申购赎回 清单的内容与样式”干系约定），由此可能影响投资者的投资损益并使基金产生追踪偏离度和 追踪错误。 取足额的相宜要求的赎回对价，由此基金管束东说念主可能在申购赎回清单中树立较低的赎回份额 上限或者选定暂停赎回的措施，投资者将靠近无法赎回一起或部分 ETF 份额的风险。   （19）指数成份股发生负面事件靠近退市时的支吾风险   根据法律律例的要求，在指数基金运作过程中，当指数成份券发生显著负面事件靠近退 市风险，且指数编制机构暂未作出调整的，基金管束东说念主应当按照抓有东说念主利益优先的原则，履 行里面决策标准后实时对干系成份股进行调整。存在因基金管束东说念主对负面事件过头影响，以 及对指数编制机构的相应反应的判断不够准确而未能实时调整干系成份股或者过早调整干系 成份股，进而增大本基金的追踪错误，甚而不排除给基金资产带来损失的风险。   （20）指数编制机构住手服务的风险   本基金的标的指数由指数编制机构发布并管束和爱戴，异日指数编制机构可能由于各式 原因住手对指数的管束和爱戴，本基金将根据基金合同的约定自该情形发生之日起十个服务 日内向中国证监会请问并提议处置决策，如协调运作方式、与其他基金合并、或者停止基金 合同等，并在 6 个月内召集基金份额抓有东说念主大会进行表决，基金份额抓有东说念主大会未得胜召开 或就上述事项表决未通过的，基金合同停止。投资东说念主将靠近协调运作方式、与其他基金合并、 或者停止基金合同等风险。   自指数编制机构住手标的指数的编制及发布至处置决策确定并实施前，基金管束东说念主应按 照指数编制机构提供的最近一个来往日的指数信息谨守基金份额抓有东说念主利益优先原则补助基 金投资运作，该时期由于标的指数不再更新等原因可能导致指数发达与干系商场发达有在差 异，影响投资收益。   （21）投资北交所股票的风险   本基金标的指数成份股可能包含北京证券来往所股票。北京证券来往所在刊行、上市、 来往、退市等方面的规则与其他来往形式存在各异。本基金如投资北京证券来往所股票，可 能靠近的风险包括但不限于：   北京证券来往所上市企业为更正式中小企业，该类企业常常具有规模小、对时期依赖高、 迭代快、议价才略不彊等特色，抗商场风险和行业风险才略较弱，存在因居品、规划模式、 干系政策变化而出现规划失败的风险；另一方面，部分中小企业可能尚处于初步发展阶段， 业务收入、现款流及盈利水对等具有较大不确定性，或靠近较大波动，个股投资风险加大。   北京证券来往所在证券刊行、来往、投资者顺应性等方面与沪深证券来往所的轨制规则 存在一定死别，包括北京证券来往所竞价来往较沪深证券来往所树立了更宽的涨跌幅限制（市 后的首日不设涨跌幅限制，自后涨跌幅限制为 30%），可能导致较大的股票价钱波动。   根据北京证券来往所退市轨制，上市企业退市情形较多，一朝所投资的北京证券来往所 上市企业投入退市进程，有可能退入新三板更正层或基础层挂牌来往，或转入退市公司板块， 本基金可能无法实时将该企业调出投资组合，从而靠近退出难度较大、流动性变差、变现成 本较高以及股价大幅波动的风险，可能对基金净值酿成不利影响。   北京证券来往所投资门槛较高，初期参与的主体可能较少；此外，由于北京证券来往所 上市企业规模小，部分企业股权较为聚合，由此可能导致举座流动性相对较弱，若投资者在 特定阶段对个券形成一致预期，由此可能导致基金靠近抓有股票无法正常来往过头他干系流 动性风险。   北京证券来往所干系法律、行政律例、部门规章、范例性文献和来往所业务规则，可能 根据商场情况进行修改完善，或者补充制定新的法律律例和业务规则，可能对基金投资运作 产生影响，或导致本基金部分投资运作相应调整变化。   （1）跟着相宜本基金投资理念的新投资器具的出现和发展，若是投资于这些器具，基金 可能会靠近一些特殊的风险；   （2）因时期因素而产生的风险，如诡计机系统不可靠产生的风险；   （3）因基金业务快速发展而在轨制开采、东说念主员配备、内控轨制建立等方面不完善而产生 的风险；   （4）因东说念主为因素而产生的风险、如内幕来往、诓骗行径等产生的风险；   （5）对主要业务东说念主员如基金司理的依赖而可能产生的风险；   （6）干戈、天然灾害等不可抗力可能导致基金资产的损失，影响基金收益水平，从而带 来风险；   （7）其他不测导致的风险。   二、声明          第二十部分    基金合同的变更、停止和基金财产的清理   一、《基金合同》的变更 事项的，应召开基金份额抓有东说念主大会决议通过。对于可不经基金份额抓有东说念主大会决议通过的 事项，由基金管束东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告。 过之日起五日内报中国证监会备案，且自决议见效后两日内在端正媒介公告。   二、《基金合同》的停止事由   有下列情形之一的，《基金合同》应当停止： 接的； 的指数不相宜要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金管束东说念主召集基金份额抓有东说念主 大会对处置决策进行表决，基金份额抓有东说念主大会未得胜召开或就上述事项表决未通过的；   三、基金财产的清理 组，基金管束东说念主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行基金清理。 券法》端正的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产清理小组不错聘 用必要的服务主说念主员。 和分派。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行动。   （1）《基金合同》停止情形出当前，由基金财产清理小组融合领受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐述；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作清理请问；   （5）礼聘管帐师事务所对清理请问进行外部审计，礼聘讼师事务所对清理请问出具法律 意见书；   （6）将清理请问报中国证监会备案并公告；   （7）对基金财产进行分派。 现的，清理期限相应顺延。   四、清理用度   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的总共合理用度，清理用度 由基金财产清理小组优先从基金财产中支付。   五、基金财产清理剩余资产的分派   依据基金财产清理的分派决策，将基金财产清理后的一起剩余资产扣除基金财产清理费 用、缴纳所欠税款并璧还基金债务后，按基金份额抓有东说念主抓有的基金份额比例进行分派。   六、基金财产清理的公告   清理过程中的权衡症结事项须实时公告；基金财产清理请问经相宜《证券法》端正的会 计师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产清理 公告于基金财产清理请问报中国证监会备案后 5 个服务日内由基金财产清理小组进行公告。   七、基金财产清理账册及文献的保存   基金财产清理账册及权衡文献由基金托管东说念主保存不少于法律律例端正的最低期限。                   第二十一部分 基金合同的内容摘录      一、基金合同当事东说念主的权利与义务      （一）基金管束东说念主的权利与义务      （1）照章召募资金；      （2）自《基金合同》见效之日起，根据法律律例和《基金合同》孤独运用并管束基金财 产；      （3）依照《基金合同》收取基金管束费以及法律律例端正或中国证监会批准的其他用度；      （4）销售基金份额；      （5）按照端正召集基金份额抓有东说念主大会；      （6）依据《基金合同》及权衡法律端正监督基金托管东说念主，如觉得基金托管东说念主违犯了《基 金合同》及国度权衡法律端正，应申诉中国证监会和其他监管部门，并选定必要措施保护基 金投资者的利益；      （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；      （8）遴荐、更换基金销售机构，对基金销售机构的干系行径进行监督和处理；      （9）担任或托福其他相宜条件的机构担任基金登记结算机构办理基金登记结算业务并获 得《基金合同》端正的用度；      （10）依据《基金合同》及权衡法律端正决定基金收益的分派决策；      （11）在《基金合同》约定的范围内，断绝或暂停受理申购与赎回苦求；      （12）依照法律律例为基金的利益对被投资公司诈骗激动权利，为基金的利益诈骗因基 金财产投资于证券所产生的权利；      （13）在法律律例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资融券、转融通证券 出借业务；      （14）以基金管束东说念主的口头，代表基金份额抓有东说念主的利益诈骗诉讼权利或者实施其他法 律行径；      （15）遴荐、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券经纪商或其他为基金提供服务的外 部机构；   （16）在相宜权衡法律、律例的前提下，制订和调整权衡基金认购、申购、赎回、协调、 非来往过户和收益分派等业务规则；   （17）法律律例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他权利。   （1）照章召募资金，办理或者托福经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发 售、申购、赎回和登记结算事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》见效之日起，以憨厚信用、严慎致力的原则管束和运用基金财产；   （4）配备实足的具有专科资历的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化的规划方式管 理和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险按捺、监察与稽核、财务管束及东说念主事管束等轨制，保证所管束的 基金财产和基金管束东说念主的财产相互孤独，对所管束的不同基金分歧管束，分歧记账，进行证 券投资；   （6）除依据《基金法》、              《基金合同》过头他权衡端正外，不得利用基金财产为我方及任 何第三东说念主谋取利益，不得托福第三东说念主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东说念主的监督；   （8）选定顺应合理的措施使诡计基金份额认购价钱、申购对价、赎回对价和刊出价钱的 方法相宜《基金合同》等法律文献的端正，按权衡端正诡计并公告基金净值信息，确定基金 份额申购、赎回的对价，编制申购赎回清单；   （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐请问；   （10）编制季度请问、中期请问和年度请问；   （11）严格按照《基金法》、《基金合同》过头他权衡端正，履行信息暴露及请问义务；   （12）保守基金买卖微妙，不泄露基金投资算计打算、投资意向等。除《基金法》、《基金合 同》过头他权衡端正另有端正外，在基金信息公开暴露前应予守密，不向他东说念主泄露，但向监 管机构、司法机关等有权机关的要求，或因审计、法律等外部专科参谋人提供服务需要提供的 情况除外；   （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分派决策，实时向基金份额抓有东说念主分派基金 收益；   （14）按端正受理申购与赎回苦求，实时、足额支付赎回对价；      （15）依据《基金法》、《基金合同》过头他权衡端正召集基金份额抓有东说念主大会或配合基 金托管东说念主、基金份额抓有东说念主照章召集基金份额抓有东说念主大会；      （16）按端正保存基金财产管束业务行动的管帐账册、报表、记录和其他干系贵府不少 于法律律例端正的最低期限；      （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵府在端正时辰发出，何况保证投资者 冒昧按照《基金合同》端正的时辰和方式，随时查阅到与基金权衡的公开贵府，并在支付合 理成本的条件下得到权衡贵府的复印件；      （18）组织并参加基金财产清理小组，参与基金财产的督察、清理、估价、变现和分派；      （19）靠近遣散、照章被灭亡或者被照章宣告歇业时，实时请问中国证监会并文告基金 托管东说念主；      （20）因违犯《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额抓有东说念主正当权益时，应 当承担抵偿使命，其抵偿使命不因其退任而免除；      （21）监督基金托管东说念主按法律律例和《基金合同》端正履行我方的义务，基金托管东说念主违 反《基金合同》酿成基金财产损失机，基金管束东说念主应为基金份额抓有东说念主利益向基金托管东说念主追 偿；      （22）当基金管束东说念主将其义务托福第三方处理时，应当对第三方处理权衡基金事务的行 为承担使命；      （23）以基金管束东说念主口头，代表基金份额抓有东说念主利益诈骗诉讼权利或实施其他法律行径；      （24）基金管束东说念主在召募时期未能达到基金的备案条件，                               《基金合同》不成见效，基金管 理东说念主承担其为基金召募承担之一切用度，将已召募资金并加计银行同期活期入款利息在基金 召募期结果后 30 日内退还基金认购东说念主，召募时期网下股票认购所召募的股票应给以解冻；      （25）践诺见效的基金份额抓有东说念主大会的决议；      （26）建立并保存基金份额抓有东说念主名册；      （27）法律律例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他义务。      （二）基金托管东说念主的权利与义务      （1）自《基金合同》见效之日起，照章律律例和《基金合同》的端正安全督察基金财产；      （2）依《基金合同》约定取得基金托管费以及法律律例端正或监管部门批准的其他用度；      （3）监督基金管束东说念主对本基金的投资运作，如发现基金管束东说念主有违犯《基金合同》及国 家法律律例行径，对基金财产、其他当事东说念主的利益酿成症结损失的情形，应申诉中国证监会， 并选定必要措施保护基金投资者的利益；   （4）根据干系商场规则，为基金开设证券账户等投资所需账户、为基金办理证券来往资 金清理；   （5）提议召开或召集基金份额抓有东说念主大会；   （6）在基金管束东说念主更换时，提名新的基金管束东说念主；   （7）法律律例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他权利。   （1）以憨厚信用、致力尽责的原则抓有并安全督察基金财产；   （2）扶植专门的基金托管部门，具有相宜要求的营业形式，配备实足的、及格的熟识基 金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托工作宜；   （3）建立健全里面风险按捺、监察与稽核、财务管束及东说念主事管束等轨制，确保基金财产 的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的基金财产相互孤独；对所 托管的不同的基金分歧树立账户，孤独核算，分账管束，保证不同基金之间在账户树立、资 金划拨、账册记录等方面相互孤独；   （4）除依据《基金法》、              《基金合同》过头他权衡端正外，不得利用基金财产为我方及任 何第三东说念主谋取利益，不得托福第三东说念主托管基金财产；   （5）督察由基金管束东说念主代表基金订立的与基金权衡的症结合同及权衡凭证；   （6）按端正开设基金财产的资金账户和证券账户，按照《基金合同》的约定，根据基金 管束东说念主的投资指示，实时办理清理、交割事宜；   （7）保守基金买卖微妙，除《基金法》、                     《基金合同》过头他权衡端正另有端正外，在基 金信息公开暴露前给以守密，不得向他东说念主泄露，但向监管机构、司法机关等有权机关的要求， 或因审计、法律等外部专科参谋人提供服务需要提供的情况除外；   （8）复核、审查基金管束东说念主诡计的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购、赎回 对价；   （9）办理与基金托管业务行动权衡的信息暴露事项；   （10）对基金财务管帐请问、季度请问、中期请问和年度请问出具意见，诠释基金管束 东说念主在各紧迫方面的运作是否严格按照《基金合同》的端正进行；若是基金管束东说念主有未践诺《基 金合同》端正的行径，还应当诠释基金托管东说念主是否选定了顺应的措施；   （11）保存基金托管业务行动的记录、账册、报表和其他干系贵府不少于法律律例端正 的最低期限；   （12）从基金管束东说念主或其托福的登记机构处领受基金份额抓有东说念主名册；   （13）按端正制作干系账册并与基金管束东说念主查对；   （14）依据基金管束东说念主的指示或权衡端正向基金份额抓有东说念主支付基金收益和赎回对价；   （15）依据《基金法》、《基金合同》过头他权衡端正，召集基金份额抓有东说念主大会或配合 基金管束东说念主、基金份额抓有东说念主照章召集基金份额抓有东说念主大会；   （16）按照法律律例和《基金合同》的端正监督基金管束东说念主的投资运作；   （17）参加基金财产清理小组，参与基金财产的督察、清理、估价、变现和分派；   （18）靠近遣散、照章被灭亡或者被照章宣告歇业时，实时请问中国证监会和银行监管 机构，并文告基金管束东说念主；   （19）因违犯《基金合同》导致基金财产损失机，应承担抵偿使命，其抵偿使命不因其 退任而免除；   （20）按端正监督基金管束东说念主按法律律例和《基金合同》端正履行我方的义务，基金管 理东说念主因违犯《基金合同》酿成基金财产损失机，应为基金份额抓有东说念主利益向基金管束东说念主追偿；   （21）践诺见效的基金份额抓有东说念主大会的决议；   （22）法律律例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他义务。   （三）基金份额抓有东说念主   基金投资者抓有本基金基金份额的行径即视为对《基金合同》的承认和接受，基金投资 者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额抓有东说念主和《基金合同》确当事东说念主， 直至其不再抓有本基金的基金份额。基金份额抓有东说念主手脚《基金合同》当事东说念主并不以在《基 金合同》上书面签章或署名为必要条件。   每份基金份额具有同等的正当权益。            《运作办法》过头他权衡端正，基金份额抓有东说念主的权利包括但不限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分派清理后的剩余基金财产；   （3）照章苦求赎回或转让其抓有的基金份额；   （4）按照端正要求召开基金份额抓有东说念主大会或者召集基金份额抓有东说念主大会；   （5）出席或者托付代表出席基金份额抓有东说念主大会，对基金份额抓有东说念主大会审议事项诈骗 表决权；   （6）查阅或者复制公开暴露的基金信息贵府；   （7）监督基金管束东说念主的投资运作；   （8）对基金管束东说念主、基金托管东说念主、基金服务机构毁伤其正当权益的行径照章拿告状讼或 仲裁；   （9）法律律例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他权利。            《运作办法》过头他权衡端正，基金份额抓有东说念主的义务包括但不限于：   （1）负责阅读并遵从《基金合同》、招募诠释书等信息暴露文献；   （2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受才略，自主判断基金的投资价值，自主作念 出投资决策，自行承担投资风险；   （3）海涵基金信息暴露，实时诈骗权利和履行义务；   （4）缴纳基金认购款项或认购股票、应付申购对价、现款差额及法律律例和《基金合同》 所端正的用度；   （5）在其抓有的基金份额范围内，承担基金耗费或者《基金合同》停止的有限使命；   （6）不从事任何有损基金过头他《基金合同》当事东说念主正当权益的行动；   （7）践诺见效的基金份额抓有东说念主大会的决议；   （8）返还在基金来往过程中因任何原因取得的不当得利；   （9）法律律例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金份额抓有东说念主大会召集、议事及表决的标准和规则   基金份额抓有东说念主大会由基金份额抓有东说念主组成，基金份额抓有东说念主的正当授权代表有权代表 基金份额抓有东说念主出席会议并表决。基金份额抓有东说念主抓有的每一基金份额领有对等的投票权。   本基金的基金份额抓有东说念主大会不扶植日常机构。   异日，若本基金推出本基金的连合基金，则：   鉴于本基金和本基金的连合基金（以下简称“连合基金”）的干系性，连合基金的基金份 额抓有东说念主不错凭所抓有的连合基金的份额径直参加或者托付代表参加本基金的基金份额抓有 东说念主大会表决。在诡计参会份额和计票时，连合基金基金份额抓有东说念主抓有的享有表决权的基金 份额数和表决票数为：在本基金基金份额抓有东说念主大会的权益登记日，连合基金抓有本基金份 额的总和乘以该基金份额抓有东说念主所抓有的连合基金份额占连合基金总份额的比例，诡计效果 按照四舍五入的方法，保留到整数位。      连合基金的基金管束东说念主不应以连合基金的口头代表连合基金的全体基金份额抓有东说念主以本 基金的基金份额抓有东说念主的身份诈骗表决权，但可接受连合基金的特定基金份额抓有东说念主的托福 以特定的连合基金基金份额抓有东说念主代理东说念主的身份出席本基金的基金份额抓有东说念主大会并参与表 决。      连合基金的基金管束东说念主代表特定的连合基金基金份额抓有东说念主提议召开或召集本基金份额 抓有东说念主大会的，须先除名连合基金基金合同的约定召开连合基金的基金份额抓有东说念主大会，联 接基金的基金份额抓有东说念主大会决定提议召开或召集本基金份额抓有东说念主大会的，由连合基金的 基金管束东说念主代表连合基金的基金份额抓有东说念主提议召开或召集本基金份额抓有东说念主大会。      （一）召开事由 由之一的，应当召开基金份额抓有东说念主大会：      （1）停止《基金合同》；      （2）更换基金管束东说念主；      （3）更换基金托管东说念主；      （4）协调基金运作方式；      （5）调整基金管束东说念主、基金托管东说念主的报酬圭臬，但根据法律律例的要求调整该等报酬标 准的除外；      （6）变更基金类别；      （7）本基金与其他基金的合并；      （8）变更基金投资主见、范围或策略；      （9）变更基金份额抓有东说念主大会标准；      （10）基金管束东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额抓有东说念主大会；      （11）单独或算计抓有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额抓有东说念主（以 基金管束东说念主收到提议当日的基金份额诡计，下同）就归拢事项书面要求召开基金份额抓有东说念主 大会；      （12）对基金合同当事东说念主权利和义务产生症结影响的其他事项；      （13）停止基金上市，但因基金不再具备上市条件而被深圳证券来往所停止上市的情形 除外；   （14）法律律例、           《基金合同》或中国证监会端正的其他应当召开基金份额抓有东说念主大会的 事项。 影响的前提下，以下情况可由基金管束东说念主和基金托管东说念主协商一致，履行顺应标准后修改，不 需召开基金份额抓有东说念主大会：   （1）法律律例要求加多的基金用度的收取；   （2）在法律律例和《基金合同》端正的范围内调整本基金的申购费率或变更收费方式；   （3）因相应的法律律例、深圳证券来往所或者登记结算机构的干系业务规则发生变动而 应当对《基金合同》进行修改；   （4）对《基金合同》的修改对基金份额抓有东说念主利益无本色性不利影响或修改不触及《基 金合同》当事东说念主权利义务关系发生变化；   （5）基金管束东说念主、干系证券来往所和登记结算机构在法律律例、中国证监会允许的范围 内调整权衡基金认购、申购、赎回、来往、转托管、非来往过户等业务的规则；   （6）在履行顺应标准后，基金推出新业务或服务；   （7）本基金的连合基金选定特殊申购或其他方式参与本基金的申购赎回；   （8）召募并管束以本基金为主见 ETF 的连合基金、增设新的基金份额类别、减少基金份 额类别或者调整基金份额类别树立等业务；   （9）按照法律律例和《基金合同》端正不需召开基金份额抓有东说念主大会的其他情形。   （二）会议召集东说念主及召集方式 基金管束东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告基金托管东说念主。基金 管束东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管束东说念主决定不召集，基金 托管东说念主仍觉得有必要召开的，应当由基金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内 召开并奉告基金管束东说念主，基金管束东说念主应当配合； 额抓有东说念主大会，应当向基金管束东说念主提议书面提议。基金管束东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告提议提议的基金份额抓有东说念主代表和基金托管东说念主。基金管束东说念主 决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管束东说念主决定不召集，代表基金份 额 10%以上（含 10%）的基金份额抓有东说念主仍觉得有必要召开的，应当向基金托管东说念主提议书面提 议。基金托管东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告提议提议的基 金份额抓有东说念主代表和基金管束东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日 内召开并奉告基金管束东说念主，基金管束东说念主应当配合； 有东说念主大会，而基金管束东说念主、基金托管东说念主都不召集的，单独或算计代表基金份额 10%以上（含 东说念主照章自行召集基金份额抓有东说念主大会的，基金管束东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得禁止、干 扰；      （三）召开基金份额抓有东说念主大会的文告时辰、文告内容、文告方式 额抓有东说念主大分解知应至少载明以下内容：      （1）会议召开的时辰、场合和会议形式；      （2）会议拟审议的事项、议事标准和表决方式；      （3）有权出席基金份额抓有东说念主大会的基金份额抓有东说念主的权益登记日；      （4）授权托福讲解的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代理灵验期限等）、 投递时辰和场合；      （5）会务常设权衡东说念主姓名及权衡电话；      （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；      （7）召集东说念主需要文告的其他事项。 金份额抓有东说念主大会所选定的具体通讯方式、托福的公证机关过头权衡方式和权衡东说念主、表决意 见寄交的截止时辰和收取方式。 进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面文告基金管束东说念主到指定场合对表决意见的 计票进行监督；如召集东说念主为基金份额抓有东说念主，则应另行书面文告基金管束东说念主和基金托管东说念主到 指定场合对表决意见的计票进行监督。基金管束东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对表决意见的计 票进行监督的，不影响表决意见的计票服从。   （四）基金份额抓有东说念主出席会议的方式   基金份额抓有东说念主大会可通过现场开会方式、通讯开会或法律律例和监管机关允许的其他 方式召开，会议的召开方式由会议召集东说念主确定。 场开会时基金管束东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额抓有东说念主大会，基金管束东说念主或 托管东说念主不派代表列席的，不影响表决服从。现场开会同期相宜以下条件时，不错进行基金份 额抓有东说念主大会议程：   （1）亲身出席会议者抓有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的托福东说念主抓有基金份额 的凭证及托福东说念主的代理投票授权托福讲解相宜法律律例、                         《基金合同》和会议文告的端正，并 且抓有基金份额的凭证与基金管束东说念主抓有的登记贵府相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日抓有基金份额的凭证走漏，灵验的基金份 额不少于本基金在权益登记日基金总份额的 50%（含 50%）。 告载明的其他方式在表决按捺日昔日投递至召集东说念主指定的地址。通讯开会应以书面方式或大 会公告载明的其他方式进行表决。   在同期相宜以下条件时，通讯开会的方式视为灵验：   （1）会议召集东说念主按《基金合同》约定公布会议文告后，在 2 个服务日内一语气公布干系提 示性公告；   （2）召集东说念主按基金合同约定文告基金托管东说念主（若是基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金管束 东说念主）到指定场合对表决意见的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托管东说念主（若是基金托管东说念主为 召集东说念主，则为基金管束东说念主）和公证机关的监督下按照会议文告端正的方式收取基金份额抓有 东说念主的表决意见；基金托管东说念主或基金管束东说念主经文告不参加收取表决意见的，不影响表决服从；   （3）本东说念主径直出具表决意见或授权他东说念主代表出具表决意见的，基金份额抓有东说念主所抓有的 基金份额不小于在权益登记日基金总份额的 50%（含 50%）；   （4）上述第（3）项中径直出具表决意见的基金份额抓有东说念主或受托代表他东说念主出具表决意 见的代理东说念主，同期提交的抓有基金份额的凭证、受托出具表决意见的代理东说念主出具的托福东说念主抓 有基金份额的凭证及托福东说念主的代理投票授权托福讲解相宜法律律例、                              《基金合同》和会议文告 的端正，并与基金登记注册机构记录相符。   参加基金份额抓有东说念主大会的抓有东说念主的基金份额低于第 1 款第（2）项、或者第 2 款第（3） 项端正比例的，召集东说念主不错在原公告的基金份额抓有东说念主大会召开时辰的三个月以后、六个月 以内，就原定审议事项再行召集基金份额抓有东说念主大会。再行召集的基金份额抓有东说念主大会应当 有代表三分之一以上基金份额的抓有东说念主参加，方可召开。 方式召开，基金份额抓有东说念主不错接纳书面、聚集、电话、短信或其他方式进行表决，具体方 式由会议召集东说念主确定并在会议文告中列明。 下，授权方式不错接纳书面、聚集、电话、短信或其他方式，具体方式在会议文告中列明。   （五）议事内容与标准   议事内容为关系基金份额抓有东说念主利益的症结事项，如《基金合同》的症结修改、决定终 止《基金合同》、更换基金管束东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合并、法律律例及《基金合 同》端正的其他事项以及会议召集东说念主觉得需提交基金份额抓有东说念主大会磋磨的其他事项。   基金份额抓有东说念主大会的召集东说念主发出召集中议的文告后，对原有提案的修改应当在基金份 额抓有东说念主大会召开前实时公告。   基金份额抓有东说念主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，起始由大会主抓东说念主按照下列第七条文定标准确定和公布监票东说念主， 然后由大会主抓东说念主宣读提案，经磋磨后进行表决，并形成大会决议。大会主抓东说念主为基金管束 东说念主授权出席会议的代表，在基金管束东说念主授权代表未能主抓大会的情况下，由基金托管东说念主授权 其出席会议的代表主抓；若是基金管束东说念主授权代表和基金托管东说念主授权代表均未能主抓大会， 则由出席大会的基金份额抓有东说念主和代理东说念主所抓表决权的 50%以上（含 50%）选举产生又名基金 份额抓有东说念主手脚该次基金份额抓有东说念主大会的主抓东说念主。基金管束东说念主和基金托管东说念主拒不出席或主 抓基金份额抓有东说念主大会，不影响基金份额抓有东说念主大会作出的决议的服从。   会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名（或单元名 称）、身份讲解文献号码、抓有或代表有表决权的基金份额、托福东说念主姓名（或单元称号）和联 系方式等事项。      （2）通讯开会      在通讯开会的情况下，起始由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所文告的表决截止日历后 2 个服务日内在公证机关监督下由召集东说念主统计一起灵验表决，在公证机关监督下形成决议。      （六）表决      基金份额抓有东说念主所抓每份基金份额有一票表决权。      基金份额抓有东说念主大会决议分为一般决议和十分决议： 上（含 50%）通过方为灵验；除下列第 2 项所端正的须以十分决议通过事项除外的其他事项 均以一般决议的方式通过。 之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除基金合同另有约定外，协调基金运作方式、更换 基金管束东说念主或者基金托管东说念主、停止《基金合同》、与其他基金合并以十分决议通过方为灵验。      基金份额抓有东说念主大会选定记名方式进行投票表决。      选定通讯方式进行表决时，除非在计票时有充分的相背凭证讲解，不然提交相宜会议通 知中端正的阐述投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者，口头相宜会议文告端正的表 决意见视为灵验表决，表决意见蒙眬不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具表决 意见的基金份额抓有东说念主所代表的基金份额总和。      基金份额抓有东说念主大会的各项提案或归拢项提案内并排的各项议题应当分开审议、逐项表 决。      （七）计票      （1）如大会由基金管束东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额抓有东说念主大会的主抓东说念主应当在会议 开始后告示在出席会议的基金份额抓有东说念主和代理东说念主中选举两名基金份额抓有东说念主代表与大会召 集东说念主授权的又名监督员共同担任监票东说念主；如大会由基金份额抓有东说念主自行召集或大会天然由基 金管束东说念主或基金托管东说念主召集，可是基金管束东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额抓有东说念主 大会的主抓东说念主应当在会议开始后告示在出席会议的基金份额抓有东说念主中选举三名基金份额抓有 东说念主代表担任监票东说念主。基金管束东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的服从。      （2）监票东说念主应当在基金份额抓有东说念主表决后立即进行盘点并由大会主抓东说念主连忙公布计票结 果。      （3）若是会议主抓东说念主或基金份额抓有东说念主或代理东说念主对于提交的表决效果有怀疑，不错在宣 布表决效果后立即对所投票数要求进行再行盘点。监票东说念主应当进行再行盘点，再行盘点以一 次为限。再行盘点后，大会主抓东说念主应当连忙公布再行盘点效果。      （4）计票过程应由公证机关给以公证，基金管束东说念主或基金托管东说念主拒不出席大会的，不影 响计票的服从。      在通讯开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金托管东说念主授权 代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金管束东说念主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关 对其计票过程给以公证。基金管束东说念主或基金托管东说念主拒派代表对表决意见的计票进行监督的， 不影响计票和表决效果。      （八）见效与公告      基金份额抓有东说念主大会的决议自表决通过之日起见效。      基金份额抓有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。      基金份额抓有东说念主大会决议自见效之日起 2 日内在端正媒介上公告。若是接纳通讯方式进 行表决，在公告基金份额抓有东说念主大会决议时，必须将公文凭全文、公证机构、公证员姓名等 一同公告。      基金管束东说念主、基金托管东说念主和基金份额抓有东说念主应当践诺见效的基金份额抓有东说念主大会的决议。 见效的基金份额抓有东说念主大会决议对全体基金份额抓有东说念主、基金管束东说念主、基金托管东说念主均有拘谨 力。      （九）本部分对于基金份额抓有东说念主大会召开事由、召开条件、议事标准、表决条件等规 定，但凡径直援用法律律例或监管规则的部分，如将来法律律例或监管规则修改导致干系内 容被取消或变更的，基金管束东说念主经与基金托管东说念主协商一致报监管机关并提前公告后，可径直 对本部天职容进行修改和调整，无需召开基金份额抓有东说念主大会审议，但法律律例要求召开基 金份额抓有东说念主大会的情况除外。      三、基金合同的变更、停止与基金财产的清理      （一）《基金合同》的变更 事项的，应召开基金份额抓有东说念主大会决议通过。对于可不经基金份额抓有东说念主大会决议通过的 事项，由基金管束东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告。 过之日起五日内报中国证监会备案，且自决议见效后两日内在端正媒介公告。   （二）《基金合同》的停止事由   有下列情形之一的，《基金合同》应当停止： 接的； 的指数不相宜要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金管束东说念主召集基金份额抓有东说念主 大会对处置决策进行表决，基金份额抓有东说念主大会未得胜召开或就上述事项表决未通过的；   （三）基金财产的清理 组，基金管束东说念主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行基金清理。 券法》端正的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产清理小组不错聘 用必要的服务主说念主员。 和分派。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行动。   （1）《基金合同》停止情形出当前，由基金财产清理小组融合领受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐述；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作清理请问；   （5）礼聘管帐师事务所对清理请问进行外部审计，礼聘讼师事务所对清理请问出具法律 意见书；   （6）将清理请问报中国证监会备案并公告；   （7）对基金财产进行分派。 现的，清理期限相应顺延。   （四）清理用度   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的总共合理用度，清理用度 由基金财产清理小组优先从基金财产中支付。   （五）基金财产清理剩余资产的分派   依据基金财产清理的分派决策，将基金财产清理后的一起剩余资产扣除基金财产清理费 用、缴纳所欠税款并璧还基金债务后，按基金份额抓有东说念主抓有的基金份额比例进行分派。   （六）基金财产清理的公告   清理过程中的权衡症结事项须实时公告；基金财产清理请问经相宜《证券法》端正的会 计师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产清理 公告于基金财产清理请问报中国证监会备案后 5 个服务日内由基金财产清理小组进行公告。   （七）基金财产清理账册及文献的保存   基金财产清理账册及权衡文献由基金托管东说念主保存不少于法律律例端正的最低期限。   四、争议的处理和适用的法律   各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》权衡的一切争议，如经友 好协商未能处置的，应提交中国国际经济贸易仲裁委员会根据该会其时灵验的仲裁规则进行 仲裁，仲裁场合为北京，仲裁裁决是结尾性的并对各方当事东说念主具有拘谨力，除非仲裁裁决另 有端正，仲裁费由败诉方承担。   争议处理时期，基金合同当事东说念主应信守各自的职责，链接诚笃、致力、尽责地履行基金 合同端正的义务，爱戴基金份额抓有东说念主的正当权益。   《基金合同》受中国法律（为基金合同之目的，不包括香港十分行政区、澳门十分行政 区和台湾地区法律）统带并从其解释。   五、基金合同存放地和投资者取得合同的方式   《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管束东说念主、基金托管东说念主、销售机构的办公形式 和营业形式查阅。                   第二十二部分 基金托管公约的内容摘录   一、托管公约当事东说念主   （一）基金管束东说念主（或简称“管束东说念主”）   称号：广发基金管束有限公司   住所：广东省珠海市横琴新区环岛东路 3018 号 2608 室   法定代表东说念主：葛长伟   成立时辰：2003 年 8 月 5 日   批准扶植机关：中国证券监督管束委员会   批准扶植文号：证监基金字200391 号   组织形式：有限使命公司   注册本钱：东说念主民币 14,097.8 万元   规划范围：发起扶植基金、基金管束及中国证监会批准的其他业务   存续时期：抓续规划   （二）基金托管东说念主（或简称“托管东说念主”）   称号：中国银行股份有限公司   住所：北京市西城区复兴门内大街 1 号   法定代表东说念主: 葛海蛟   成立时辰：1983 年 10 月 31 日   基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24 号   组织形式：股份有限公司   注册本钱：东说念主民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整   规划范围：招揽东说念主民币入款；披发短期、中期和长久贷款；办理结算；办理单子贴现； 刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券；从事同行拆借；提供 信用证服务及担保；代理收付款项及代理保障业务；提供保障箱服务；外汇入款；外汇贷款； 外汇汇款；外汇兑换；国际结算；同行外汇拆借；外汇单子的承兑和贴现；外汇借债；外汇 担保；结汇、售汇；刊行和代理刊行股票除外的外币有价证券；买卖和代理买卖股票除外的 外币有价证券；自营外汇买卖；代客外汇买卖；外汇信用卡的刊行和代理国外信用卡的刊行 及付款；资信打听、询查、见证业务；组织或参加银团贷款；国际贵金属买卖；国外分支机 构规划与当地法律许可的一切银行业务；在港澳地区的分行依据当地公法可刊行或参与代理 刊行当地货币；经中国东说念主民银行批准的其他业务。   存续时期：抓续规划   二、基金托管东说念主对基金管束东说念主的业务监督和核查   （一）基金托管东说念主根据权衡法律律例的端正对基金管束东说念主的下列投资运作进行监督：   本基金主要投资于标的指数（即国证食粮产业指数）的成份股、备选成份股（含存托凭 证）。为更好地结果投资主见，本基金可少量投资于非成份股（包括科创板、创业板过头他依 法刊行、上市的股票、存托凭证）、债券、股指期货、股票期权、资产支抓证券、银行入款、 同行存单、债券回购、货币商场器具及中国证监会允许基金投资的其他金融器具，但须相宜 中国证监会的干系端正。   本基金可根据法律律例的端正参与转融通证券出借业务。   本基金投资于标的指数成份股、备选成份股（含存托凭证）的比例不低于基金资产净值 的 90%且不低于非现款基金资产的 80%；本基金每个来往日日终在扣除股指期货合约、股票期 权合约需缴纳的来往保证金后，应当保抓不低于来往保证金一倍的现款，其中现款不包括结 算备付金、存出保证金、应收申购款等；股指期货、股票期权过头他金融器具的投资比例依 照法律律例或监管机构的端正践诺。   如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管束东说念主在履行顺应标准后，可 以将其纳入投资范围。其投资比例谨守届时灵验的法律律例和干系端正。   基金管束东说念主应将拟投资的国证食粮产业指数成份股及备选成份股股票库等各投资品种的 具体范围实时提供给基金托管东说念主。基金管束东说念主不错根据现实情况的变化，对各投资品种的具 体范围给以更新和调整，并实时文告基金托管东说念主。基金托管东说念主根据上述投资范围对基金的投 资进行监督。   （1）本基金投资于标的指数成份股、备选成份股（含存托凭证）的比例不低于基金资产 净值的 90%且不低于非现款基金资产的 80%；   （2）本基金参与股指期货来往，还须遵从以下限制：      在职何来往日日终，抓有的买入股指期货合约价值，不得杰出基金资产净值的 10%；在职 何来往日日终，抓有的买入股指期货合约价值与有价证券市值之和，不得杰出基金资产净值 的 100%，其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、资产支抓证券、 买入返售金融资产（不含质押式回购）等；基金在职何来往日日终，抓有的卖出股指期货合 约价值不得杰出基金抓有的股票总市值的 20%；在职何来往日内来往（不包括平仓）的股指期 货合约的成交金额不得杰出上一来往日基金资产净值的 20%；每个来往日日终在扣除股指期 货合约、股票期权合约需缴纳的来往保证金后，应当保抓不低于来往保证金一倍的现款；本 基金所抓有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，算计（轧差诡计）应当不低于基金 资产净值的 90%且不低于基金非现款资产的 80%，以相宜基金合同对于股票投资比例的权衡约 定；      （3）本基金投资于归拢原始权益东说念主的各样资产支抓证券的比例，不得杰出基金资产净值 的 10%；      （4）本基金抓有的一起资产支抓证券，其市值不得杰出基金资产净值的 20%；      （5）本基金主动投资于流动性受限资产的市值算计不得杰出基金资产净值的 15%，因证 券商场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管束东说念主之外的因素致使基金不相宜该 比例限制的，基金管束东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资；      （6）本基金抓有的归拢（指归拢信用级别）资产支抓证券的比例，不得杰出该资产支抓 证券规模的 10%；      （7）本基金管束东说念主管束且由本基金托管东说念主托管的一起基金投资于归拢原始权益东说念主的各样 资产支抓证券，不得杰出其各样资产支抓证券算计规模的 10%；      （8）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产支抓证券。基金抓有资 产支抓证券时期，若是其信用品级下降、不再相宜投资圭臬，应在评级请问发布之日起 3 个 月内给以一起卖出；      （9）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不杰出本基金的总资产，本基金 所申报的股票数目不杰出拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；      （10）本基金债券回购最长久限为 1 年，债券回购到期后不得缓期；      （11）基金总资产不得杰出基金净资产的 140%；      （12）本基金参与转融通证券出借业务的，还须相宜以下限制：出借证券资产不得杰出 基金资产净值的 30%，其中出借期限在 10 个来往日以上的出借证券归为流动性受限资产；参 与出借业务的单只证券不得杰出基金抓有该证券总量的 30%；最近 6 个月内日均基金资产净 值不得低于 2 亿元；证券出借的平均剩余期限不得杰出 30 天，平均剩余期限按照市值加权平 均诡计；   （13）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为来往敌手开展逆回 购来往的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围保抓一致；   （14）本基金投资境内刊行的存托凭证的比例限制依照境内上市来往的股票践诺，与境 内上市来往的股票合并诡计；   （15）法律律例及中国证监会端正的其他投资比例限制。   除第（5）、        （8）、           （12）、               （13）项端正的情形外，因证券或期货商场波动、上市公司合并、 基金规模变动、标的指数成份股调整、标的指数成份股流动性限制等基金管束东说念主之外的因素 致使基金投资比例不相宜上述端正投资比例的，基金管束东说念主应当在 10 个来往日内进行调整。 因证券商场波动、上市公司合并、基金规模变动等基金管束东说念主之外的因素致使基金投资不符 合第（12）项端正的，基金管束东说念主不得新增证券出借业务。   基金管束东说念主应当自基金合同见效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例相宜基金合同的 权衡约定。时期，基金的投资范围、投资策略应当相宜基金合同的约定。基金托管东说念主对基金 的投资的监督与搜检自基金合同见效之日起开始。   若是法律律例或监管部门对上述投资组合比例限制进行变更的，以变更后的端正为准。 法律律例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金管束东说念主在履行顺应标准后，则本 基金投资不再受干系限制，自动遵从届时灵验的法律律例或监管端正，不需另行召开基金份 额抓有东说念主大会。   基金管束东说念主运用基金财产买卖基金管束东说念主、基金托管东说念主过头控股激动、现实按捺东说念主或者 与其有症结横蛮关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他症结关联交 易的，应当相宜基金的投资主见和投资策略，谨守抓有东说念主利益优先原则，看厚利益禁止，建 立健全里面审批机制和评估机制，按照商场公说念合理价钱践诺。干系来往必须预先得到基金 托管东说念主的同意，并按法律律例给以暴露。症结关联来往应提交基金管束东说念主董事会审议，并经 过三分之二以上的孤独董事通过。基金管束东说念主董事会应至少每半年对关联来往事项进行审查。   （二）基金托管东说念主应根据权衡法律律例的端正及《基金合同》的约定，对基金资产净值 诡计、基金份额净值诡计、应收资金到账、基金用度开支及收入确定、基金收益分派、干系 信息暴露及基金宣传推介材料中登载基金功绩发达数据等进行复核。   （三）基金托管东说念主在上述第（一）、（二）款的监督和核查中发现基金管束东说念主违犯上述约 定，应实时辅导基金管束东说念主，基金管束东说念主收到辅导后应实时查对阐述并以书面形式对基金托 管东说念主发出回函并改正。在限期内，基金托管东说念主有权随时对辅导事项进行复查。基金管束东说念主对 基金托管东说念主辅导的违纪事项未能在限期内纠正的，基金托管东说念主应实时向中国证监会请问。   （四）基金托管东说念主发现基金管束东说念主的投资指示违犯法律律例、托管公约的端正，应当拒 绝践诺，实时辅导基金管束东说念主，并依照法律律例的端正实时向中国证监会请问。基金托管东说念主 发现基金管束东说念主依据来往标准也曾见效的指示违犯法律律例、托管公约端正的，应当实时提 示基金管束东说念主，并依照法律律例的端正实时向中国证监会请问。   （五）基金管束东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和核查，包括但不限于：在端正 时辰内回复基金托管东说念主并改正，就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证，提供干总共据贵府和 轨制等。   三、基金管束东说念主对基金托管东说念主的业务核查 律律例过头行业监管要求的基础上，基金管束东说念主有权对基金托管东说念主履行托管公约的情况进行 必要的核查，核查事项包括但不限于基金托管东说念主安全督察基金财产、开设基金财产的资金账 户和证券账户、复核基金管束东说念主诡计的基金资产净值和基金份额净值、根据基金管束东说念主指示 办理清理交收、干系信息暴露和监督基金投资运作等行径。 情理未践诺或延伸践诺基金管束东说念主资金划拨指示、泄露基金投资信息等违犯法律律例、                                      《基金 合同》及托管公约权衡端正时，应实时以书面形式文告基金托管东说念主限期纠正，基金托管东说念主收 到文告后应实时查对并以书面形式对基金管束东说念主发出回函。在限期内，基金管束东说念主有权随时 对文告县项进行复查，督促基金托管东说念主改正。基金托管东说念主对基金管束东说念主文告的违纪事项未能 在限期内纠正的，基金管束东说念主应依照法律律例的端正请问中国证监会。 金管束东说念主核查托管财产的无缺性和信得过性，在端正时辰内回复基金管束东说念主并改正。   四、基金财产督察   （一）基金财产督察的原则 金合同》及托管公约另有端正，不得自走运用、刑事使命、分派基金的任何财产。             《运作办法》、                   《基金合同》过头他权衡法律律例端正外，基金托管 东说念主不得托福第三东说念主托管基金财产。   （二）基金合同见效前召募资金的验资和入账 基金份额抓有东说念主东说念主数相宜《基金法》、《运作办法》等权衡端正的，由基金管束东说念主在法依期限 内礼聘相宜《中华东说念主民共和国证券法》端正的管帐师事务所对基金进行验资，并出具验资报 告，出具的验资请问应由参加验资的 2 名以上（含 2 名）中国注册管帐师署名方为灵验。 银行账户中，并确保划入的资金与验资阐述金额相一致。   （三）基金的银行账户的开设和管束 管东说念主督察和使用。本基金的一切货币相差行动，包括但不限于投资、支付赎回金额、支付基 金收益、收取申购款，均需通过本基金的银行账户进行。 管束东说念主不得假借本基金的口头开立其他任何银行账户；亦不得使用本基金的银行账户进行本 基金业务除外的行动。   （四）基金进行依期入款投资的账户开设和管束   基金管束东说念主以基金口头在基金托管东说念主招供的入款银行的指定营业网点开立入款账户，基 金托管东说念主负责该账户银行预留印鉴的督察和使用。在上述账户开立和账户干系信息变更过程 中，基金管束东说念主应提前向基金托管东说念主提供开户或账户变更所需的干系贵府。   （五）基金证券账户、结算备付金账户过头他投资账户的开设和管束 有限使命公司开设证券账户。 管束东说念主不得出借或转让本基金的证券账户，亦不得使用本基金的证券账户进行本基金业务以 外的行动。 用于办理基金托管东说念主所托管的包括本基金在内的一起基金在证券来往所进行证券投资所触及 的资金结算业务。结算备付金的收取按照中国证券登记结算有限使命公司的端正践诺。 户的开设、使用的，若无干系端正，则基金托管东说念主应当比照并遵从上述对于账户开设、使用 的端正。   （六）债券托管专户的开设和管束   基金合同见效后，基金管束东说念主负责以基金的口头苦求并取得投入寰球银行间同行拆借市 场的来往资历，并代表基金进行来往；由基金管束东说念主负责向中国东说念主民银行报备，在上述手续 办理结束之后，基金托管东说念主负责以基金的口头在中央国债登记结算有限使命公司和银行间市 场清理所股份有限公司开设银行间债券商场债券托管账户和资金结算专户，并代表基金进行 银行间债券商场债券和资金的清理。   （七）基金财产投资的权衡有价凭证的督察   基金财产投资的什物证券、银行依期入款存单等有价凭证由基金托管东说念主负责妥善督察。 基金托管东说念主对其除外机构现实灵验按捺的有价凭证不承担使命。   （八）与基金财产权衡的症结合同及权衡凭证的督察   基金托管东说念主按照法律律例督察由基金管束东说念主代表基金签署的与基金权衡的症结合同及有 关凭证。基金管束东说念主代表基金签署权衡症结合同后应在收到合同原本后 30 日内将一份原本的 原件提交给基金托管东说念主。除托管公约另有端正外，基金管束东说念主在代表基金签署与基金权衡的 症结合同期应保证基金一方抓有两份以上的原本，以便基金管束东说念主和基金托管东说念主至少各抓有 一份原本的原件。症结合同由基金管束东说念主与基金托管东说念主按端正各自督察期限不少于法律律例 的端正。   对于无法取得二份以上的原本的，基金管束东说念主应向基金托管东说念主提供与合同原件查对一致 并加盖公章的合同复印件或传真件，未经两边协商一致，合同原件不得升沉。   五、基金资产净值诡计和管帐核算   （一）基金资产净值的诡计和复核 产净值除以诡计日该基金份额总和后的价值。 的端正暂停估值时除外。估值原则应相宜《基金合同》、《证券投资基金管帐核算业务指引》 过头他法律律例的端正。用于基金信息暴露的基金净值信息由基金管束东说念主负责诡计，基金托 管东说念主复核。基金管束东说念主应于每个估值日结果后诡计得出当日的该基金份额净值，并以两边约 定的方式发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主支吾净值诡计效果进行复核，并以两边约定的方式 将复核效果传送给基金管束东说念主，由基金管束东说念主对外公布。月末、年中庸年末估值复核与基金 管帐账目的查对同期进行。 基金管束东说念主可根据具体情况，并与基金托管东说念主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估值。 干系法律律例的端正或者未能充分爱戴基金份额抓有东说念主利益时，两边应实时进行协商和纠正。 估值短处。当基金份额净值出现短处时，基金管束东说念主应当立即给以纠正，并选定合理的措施 看重损失进一步扩大；当计价短处达到基金份额净值的 0.25%时，基金管束东说念主应当文告基金 托管东说念主并报中国证监会备案；当计价短处达到基金份额净值的 0.5%时，基金管束东说念主应当文告 基金托管东说念主，在报中国证监会备案的同期实时进行公告。如法律律例或监管机关对前述内容 另有端正的，按其端正处理。 东说念主的现实损失，基金管束东说念主支吾此承担使命。若基金托管东说念主诡计的净值数据正确，则基金托 管东说念主对该损失不承担使命；若基金托管东说念主诡计的净值数据也不正确，则基金托管东说念主也应承担 部分未正确履行复核义务的使命。若是上述短处酿成了基金财产或基金份额抓有东说念主的不当得 利，且基金管束东说念主及基金托管东说念主已各自承担了抵偿使命，则基金管束东说念主应负责向不当得利之 主体看法返还不当得利。若是返还金额不及以弥补基金管束东说念主和基金托管东说念主已承担的抵偿金 额，则两边按照各自抵偿金额的比例对返还金额进行分派。管束东说念主应确保基金份额数据的真 实性、准确性，对于因管束东说念主提供的基金份额数据短处导致基金净值诡计短处的，托管东说念主不 承担使命。 或其他不可抗力原因，基金管束东说念主和基金托管东说念主天然也曾选定必要、顺应、合理的措施进行 搜检，可是未能发现该短处的，由此酿成的基金资产估值短处，基金管束东说念主和基金托管东说念主免 除抵偿使命。但基金管束东说念主和基金托管东说念主应当积极选定必要的措施平缓或排斥由此酿成的影 响。 成一致，基金管束东说念主不错按照其对基金份额净值的诡计效果对外给以公布，基金托管东说念主不错 将干系情况报中国证监会备案。      （二）基金管帐核算      基金管束东说念主和基金托管东说念主在《基金合同》见效后，应按照两边约定的归拢记账方法和会 计处理原则，分歧独连忙树立、登记和督察基金的全套账册，对两边各自的账册依期进行核 对，相互监督，以保证基金财产的安全。若两边对管帐处理方法存在分歧，应以基金管束东说念主 的处理方法为准。      基金管束东说念主和基金托管东说念主应依期就管帐数据和财务主见进行查对。如发现有在不符，双 方应实时查明原因并纠正。      基金财务报表由基金管束东说念主和基金托管东说念主每月分歧孤独编制。月度报表的编制，应于每 月晦了后 5 个服务日内完成；               《基金合同》见效后，招募诠释书的信息发生症结变更的，基金 管束东说念主应当在三个服务日内，更新招募诠释书并登载在端正网站上。招募诠释书其他信息发 生变更的，基金管束东说念主至少每年更新一次；基金居品贵府提要的信息发生症结变更的，基金 管束东说念主应当在三个服务日内，更新基金居品贵府提要并登载在端正网站及基金销售机构网站 或营业网点。基金居品贵府提要其他信息发生变更的，基金管束东说念主至少每年更新一次。基金 停止运作的，基金管束东说念主不再更新招募诠释书和基金居品贵府提要。基金管束东说念主应当在每年 结果之日起三个月内，编制完成基金年度请问，将年度请问登载在端正网站上，并将年度报 告辅导性公告登载在端正报刊上。基金管束东说念主应当在上半年结果之日起两个月内，编制完成 基金中期请问，将中期请问登载在端正网站上，并将中期请问辅导性公告登载在端正报刊上。 基金管束东说念主应当在季度结果之日起 15 个服务日内，编制完成基金季度请问，将季度请问登载 在端正网站上，并将季度请问辅导性公告登载在端正报刊上。                           《基金合同》见效不及两个月的， 基金管束东说念主不错不编制当期季度请问、中期请问或者年度请问。   基金管束东说念主应实时完成报表编制，将权衡报表提供给基金托管东说念主复核，基金托管东说念主在收 到后应实时进行复核，并将复核效果书面文告基金管束东说念主；基金管束东说念主应留足充分的时辰， 便于基金托管东说念主复核干系报表及请问。基金托管东说念主在复核过程中，发现两边的报表存在不符 时，基金管束东说念主和基金托管东说念主应共同查明原因，进行调整，调整以两边招供的账务处理方式 为准；若两边无法达成一致以基金管束东说念主的账务处理为准。查对无误后，基金托管东说念主在基金 管束东说念主提供的请问上加盖托管业务部门公章或者出具加盖托管业务部门公章的复核意见书或 进行电子阐述，两边各自留存一份。若是基金管束东说念主与基金托管东说念主不成于应当发布公告之日 之前就干系报抒发成一致，基金管束东说念主有权按照其编制的报表对外发布公告，基金托管东说念主有 权就干系情况报证监会备案。   六、基金份额抓有东说念主名册的督察   基金份额抓有东说念主名册至少应包括基金份额抓有东说念主的称号和抓有的基金份额。基金份额抓 有东说念主名册由基金登记机构根据基金管束东说念主的指示编制和督察，基金管束东说念主和基金托管东说念主应分 别督察基金份额抓有东说念主名册，基金登记机构保存期不少于法律律例端正的最低期限，法律法 规另有端正或有权机关另有要求的除外。如不成妥善督察，则按干系律例承担使命。   在基金托管东说念主要求或编制中期请问和年度请问前，基金管束东说念主应将权衡贵府送交基金托 管东说念主，不得无故断绝或延误提供，并保证其的信得过性、准确性和无缺性。基金托管东说念主不得将 所督察的基金份额抓有东说念主名册用于基金托管业务除外的其他用途，并应遵从守密义务。   七、托管公约的变更、停止与基金财产的清理   （一）托管公约的变更   托管公约两边当事东说念主经协商一致，不错对公约进行变更。变更后的新公约，其内容不得 与《基金合同》的端正有任何禁止。   （二）托管公约的停止   发生以下情况，托管公约应当停止：   （三）基金财产的清理   基金管束东说念主和基金托管东说念主应按照《基金合同》及权衡法律律例的端正对本基金的财产进 行清理。                     第二十三部分 对基金份额抓有东说念主的服务   对本基金份额抓有东说念主的服务主要由基金管束东说念主、发售代理机构、申购赎回代理券商提供。   基金管束东说念主根据基金份额抓有东说念主的需要和商场的变化，有权加多或变更服务神志。基金 管束东说念主提供的主要服务内容如下：   一、   抓有东说念主来往记录查询服务   投资东说念主可通过办理基金来往业务的会员单元或通过其提供的自助、电话、网上服务技巧 查询来往记录。   二、   投诉受理   基金份额抓有东说念主不错通过基金管束东说念主提供的网站在线客服、呼唤中心东说念主工坐席、书信、 电子邮件、传真等渠说念对基金管束东说念主和销售机构所提供的服务进行投诉。基金份额抓有东说念主还 不错通过销售机构的服务电话进行投诉。   三、   服务权衡方式   电话呼唤中心（Call Center）：95105828 或 020-83936999，该电话可转东说念主工服务。   传真：020-34281105   公司网址：www.gffunds.com.cn   电子信箱：services@gffunds.com.cn            第二十四部分 招募诠释书存放及查阅方式   招募诠释书公布后，基金管束东说念主、基金托管东说念主应当按照干系法律律例端正将信息置备于 公司住所、基金上市来往的证券来往所，供社会公众查阅、复制。                 第二十五部分 其他应暴露事项             公告事项                 暴露日历 对于以通讯方式召开广发国证食粮产业来往型怒放式指数 证券投资基金基金份额抓有东说念主大会的第二次辅导性公告 对于以通讯方式召开广发国证食粮产业来往型怒放式指数 证券投资基金基金份额抓有东说念主大会的第一次辅导性公告 对于以通讯方式召开广发国证食粮产业来往型怒放式指数    证券投资基金基金份额抓有东说念主大会的公告 对于加多瑞银证券为旗下部分 ETF 一级来往商的公告       2025-05-13 对于加多国海证券为旗下部分 ETF 一级来往商的公告       2025-05-09 对于加多甬兴证券为旗下部分 ETF 一级来往商的公告       2025-04-22 对于加多上海证券为旗下部分 ETF 一级来往商的公告       2025-04-21 广发基金管束有限公司对于旗下基金 2025 年第 1 季度报            告辅导性公告 对于加多东莞证券为旗下部分 ETF 一级来往商的公告       2025-04-21 广发基金管束有限公司对于旗下基金 2024 年年度请问提             示性公告 广发基金管束有限公司对于旗下基金 2024 年第 4 季度报            告辅导性公告 对于加多东方钞票证券为广发国证食粮产业来往型怒放式      指数证券投资基金一级来往商的公告    对于旗下部分基金改聘管帐师事务所的公告           2024-12-28 对于加多万和证券为旗下部分 ETF 一级来往商的公告       2024-12-04 对于加多浙商证券为旗下部分 ETF 一级来往商的公告       2024-11-18 对于加多大同证券为旗下部分 ETF 一级来往商的公告       2024-09-13 对于加多国泰君安证券为广发国证食粮产业来往型怒放式      指数证券投资基金一级来往商的公告 对于广发国证食粮产业来往型怒放式指数证券投资基金流         动性服务商的公告 对于广发国证食粮产业来往型怒放式指数证券投资基金上         市来往辅导性公告 对于广发国证食粮产业来往型怒放式指数证券投资基金开      放日常申购、赎回业务的公告 广发国证食粮产业来往型怒放式指数证券投资基金上市交        易公告书辅导性公告 广发国证食粮产业来往型怒放式指数证券投资基金上市交           易公告书 广发国证食粮产业来往型怒放式指数证券投资基金基金合           同见效公告 对于广发国证食粮产业来往型怒放式指数证券投资基金提         前结果召募的公告 广发国证食粮产业来往型怒放式指数证券投资基金基金合       同及招募诠释书辅导性公告                   第二十六部分 备查文献     （一）中国证监会准予广发国证食粮产业来往型怒放式指数证券投资基金注册召募的文 件     （二）《广发国证食粮产业来往型怒放式指数证券投资基金基金合同》     （三）《广发国证食粮产业来往型怒放式指数证券投资基金托管公约》     （四）法律意见书

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